新疆機械研究院股份有限公司

獨(du)立董事(shi)對相關事(shi)項(xiang)的獨(du)立意見

新疆(jiang)機械研究院(yuan)股份有(you)(you)限公(gong)(gong)司(si)(以下簡稱“公(gong)(gong)司(si)”)第(di)三屆董(dong)事(shi)會(hui)(hui)第(di)十一次會(hui)(hui)議(yi)于(yu)2017年8月9日北京時間上(shang)午10：30分(fen)在(zai)烏魯(lu)木(mu)齊市(shi)融合南路661號五(wu)樓會(hui)(hui)議(yi)室(shi)召開。根據(ju)《關(guan)于(yu)在(zai)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)建立獨(du)(du)立董(dong)事(shi)制度(du)的指(zhi)導意見(jian)》、《上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)治理準則》等有(you)(you)關(guan)文件規(gui)定(ding)，以及(ji)《公(gong)(gong)司(si)章程》、《獨(du)(du)立董(dong)事(shi)工(gong)作制度(du)》等公(gong)(gong)司(si)制度(du)的約定(ding)，基于(yu)個人獨(du)(du)立判斷的立場，現就(jiu)本(ben)次會(hui)(hui)議(yi)審議(yi)的相關(guan)事(shi)項(xiang)發表如下獨(du)(du)立意見(jian)：

 一、關(guan)于2017年(nian)半年(nian)度募集資金存放(fang)與(yu)使用情況專項報告的獨立意(yi)見(jian)

經審(shen)閱(yue)公(gong)司編制的(de)《2017年(nian)(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)(nian)度(du)募集(ji)資(zi)(zi)(zi)金(jin)存(cun)放與(yu)使(shi)用(yong)(yong)情(qing)況專(zhuan)項報告(gao)》，及詢問公(gong)司相關財務人員(yuan)、內(nei)(nei)部審(shen)計人員(yuan)和(he)(he)高級管理人員(yuan)后(hou)，我們認為，公(gong)司編制的(de)《關于2017年(nian)(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)(nian)度(du)募集(ji)資(zi)(zi)(zi)金(jin)存(cun)放與(yu)使(shi)用(yong)(yong)情(qing)況專(zhuan)項報告(gao)》內(nei)(nei)容真實(shi)、準確、完整，不存(cun)在虛(xu)假記載、誤導性陳(chen)述和(he)(he)重大(da)遺漏。符合深(shen)圳證券交易所《上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司募集(ji)資(zi)(zi)(zi)金(jin)管理辦法》和(he)(he)《創(chuang)業板上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司規范運作指引》等有關規定，如實(shi)反映了(le)公(gong)司2017年(nian)(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)(nian)度(du)募集(ji)資(zi)(zi)(zi)金(jin)實(shi)際存(cun)放與(yu)使(shi)用(yong)(yong)情(qing)況，不存(cun)在募集(ji)資(zi)(zi)(zi)金(jin)存(cun)放和(he)(he)使(shi)用(yong)(yong)違規的(de)情(qing)形。

二(er)、關(guan)于2017年(nian)半年(nian)度公司控(kong)股股東及(ji)其他關(guan)聯方占用資金情況(kuang)的專項(xiang)說明的獨立意見

根據中(zhong)國證監(jian)會《關(guan)(guan)于規范上市公司(si)與關(guan)(guan)聯(lian)方(fang)資(zi)金往(wang)來(lai)及上市公司(si)對(dui)外擔保若(ruo)干(gan)問題的通知》及其(qi)(qi)他(ta)相關(guan)(guan)規定，對(dui)公司(si)報告期內(2017年1月1日至2017年6月30日)控股股東及其(qi)(qi)他(ta)關(guan)(guan)聯(lian)方(fang)資(zi)金占用(yong)情況進行了認真(zhen)了解和核查，發表如下獨立意見：

報告(gao)期(qi)內(nei)，公(gong)司(si)不存在控股股東及其(qi)他關聯方非法占用公(gong)司(si)資金的情(qing)況。

三(san)、關于2017年半(ban)年度公司對外(wai)擔保(bao)事(shi)項(xiang)的(de)獨立意見

根據(ju)《關于(yu)規范上(shang)市公司(si)對(dui)外(wai)擔(dan)保行為的通知》、《上(shang)市公司(si)章程指引》及本

所《創業板股(gu)票上市規則》等相關規定，對公司2017年半年度對外(wai)擔保事項進行了認真的調(diao)查和(he)核(he)查，并發表獨(du)立意見如(ru)下(xia)：

報告期內，新(xin)增(zeng)對(dui)外(wai)(wai)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)26,687萬元;截(jie)至報告期末，公(gong)(gong)司(si)對(dui)外(wai)(wai)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)總(zong)額為66,087萬元(上(shang)述(shu)(shu)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)均為合并報表范圍內的(de)子(zi)公(gong)(gong)司(si)提(ti)供的(de)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao))，占公(gong)(gong)司(si) 2016 年末經審(shen)計凈資產(chan)的(de)11.36%。除上(shang)述(shu)(shu)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)外(wai)(wai)，公(gong)(gong)司(si)及子(zi)公(gong)(gong)司(si)不存在其他對(dui)外(wai)(wai)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)情況，上(shang)述(shu)(shu)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)事項(xiang)符合法律(lv)法規和《公(gong)(gong)司(si)章(zhang)程(cheng)》的(de)規定，履行了必要的(de)審(shen)議程(cheng)序(xu)。 公(gong)(gong)司(si)已(yi)經建立(li)了完善(shan)的(de)對(dui)外(wai)(wai)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)決策(ce)制度，充分揭(jie)示了對(dui)外(wai)(wai)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)存在的(de)風險，沒有跡象(xiang)表明公(gong)(gong)司(si)可能(neng)因被擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)方(fang)債務違約(yue)而承(cheng)擔(dan)(dan)(dan)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)責任。

經審(shen)查，報(bao)告(gao)期內，公司未發生違(wei)規對(dui)外擔(dan)(dan)(dan)保情況(kuang)，能夠嚴(yan)格控制對(dui)外擔(dan)(dan)(dan)保風(feng)險，對(dui)外擔(dan)(dan)(dan)保事(shi)項已履行了必要的審(shen)議(yi)程序。