證券(quan)代碼：300159         證券(quan)簡稱：新研股份       公告編(bian)號(hao)：2020-009

新疆機械研究院股份有限公司

第四屆監事會第五次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

新疆機械研(yan)究(jiu)(jiu)院股份有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)(si)（以下簡(jian)稱“公(gong)司(si)(si)(si)”）于2020年2月(yue)15日(ri)以書(shu)面及(ji)通(tong)訊方式向全(quan)(quan)體監(jian)(jian)(jian)事發(fa)出(chu)召開(kai)公(gong)司(si)(si)(si)第(di)四屆監(jian)(jian)(jian)事會(hui)(hui)(hui)第(di)五次會(hui)(hui)(hui)議(yi)的(de)通(tong)知(zhi)。本次會(hui)(hui)(hui)議(yi)于2020年2月(yue)18日(ri)上(shang)午12：00以通(tong)訊的(de)方式召開(kai)。會(hui)(hui)(hui)議(yi)應參加監(jian)(jian)(jian)事3人(ren)，實際出(chu)席監(jian)(jian)(jian)事3人(ren)，全(quan)(quan)體監(jian)(jian)(jian)事均出(chu)席會(hui)(hui)(hui)議(yi)投(tou)票(piao)表決。本次會(hui)(hui)(hui)議(yi)主持為監(jian)(jian)(jian)事會(hui)(hui)(hui)主席李(li)煜先(xian)生，會(hui)(hui)(hui)議(yi)的(de)召開(kai)符合《中華人(ren)民共和國(guo)公(gong)司(si)(si)(si)法》等(deng)有(you)關法律、行政(zheng)法規、規范性(xing)文(wen)件(jian)和《新疆機械研(yan)究(jiu)(jiu)院股份有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)(si)章程(cheng)》的(de)規定(ding)。本次會(hui)(hui)(hui)議(yi)經(jing)過有(you)效表決，審(shen)議(yi)通(tong)過如下議(yi)案：

一、審議通過《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》

根據《中華人(ren)民共和國(guo)公(gong)(gong)司(si)(si)法(fa)》、《中華人(ren)民共和國(guo)證券法(fa)》、《創業(ye)板(ban)上市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)證券發行管(guan)理暫(zan)行辦法(fa)》、《上市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)非(fei)公(gong)(gong)開(kai)發行股票實(shi)施細則》等(deng)法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)及規(gui)范性文件(jian)的(de)(de)有關規(gui)定，對照創業(ye)板(ban)上市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)非(fei)公(gong)(gong)開(kai)發行股票的(de)(de)條件(jian)，監事會經過(guo)對公(gong)(gong)司(si)(si)實(shi)際(ji)情況及相關事項進行自查論(lun)證，認為公(gong)(gong)司(si)(si)符合(he)創業(ye)板(ban)上市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)非(fei)公(gong)(gong)開(kai)發行股票的(de)(de)資格和條件(jian)。

本議案(an)需提交(jiao)股東大會審議。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票

二、逐項審議通過《關于調整公司非公開發行股票方案的議案》

鑒于近日中國證監會發布《關于修改<創業板上市公司證券發行管理暫行辦法>的決定》等相關法律法規，對上述制度部分條款進行修訂，公司結合實際情況對本次非公開發行股票方案的定價基準日、發行價格、發行數量等進行了調整。

本議(yi)案內容涉及關聯交易事項，關聯監事李(li)煜(yu)回避表決。

監事會就調整(zheng)后的非公開發行(xing)股(gu)票(piao)方案(an)進行(xing)逐項審議并表決如下：

（一）發行股票的種類與面值

本次非公開發行的股票為境(jing)內(nei)上市的人(ren)民幣普通股（A股），每股面(mian)值(zhi)為人(ren)民幣1.00元。

 表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（二）發行方式

本次(ci)發(fa)行的(de)股(gu)票全部采取向特定對象非公開發(fa)行的(de)方(fang)式(shi)。自中國證監會核準(zhun)批復有效期內(nei)選擇適當(dang)時機向特定對象發(fa)行股(gu)票。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

    （三）發行對象

本次非公開發行股票的發行對象(xiang)為控(kong)股股東嘉(jia)興華(hua)控(kong)騰匯股權投資合(he)伙(huo)企業（有限合(he)伙(huo)）（以下簡稱“嘉(jia)興華(hua)控(kong)”）。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（四）定(ding)價(jia)(jia)基準日、發行價(jia)(jia)格(ge)及定(ding)價(jia)(jia)原則(ze)

本次(ci)(ci)(ci)非(fei)(fei)公開發(fa)(fa)行(xing)股(gu)票(piao)(piao)(piao)的(de)定價(jia)基(ji)準(zhun)(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)為公司(si)第四屆(jie)董事(shi)會第十四次(ci)(ci)(ci)會議決議公告日(ri)(ri)(ri)(ri)。本次(ci)(ci)(ci)發(fa)(fa)行(xing)的(de)發(fa)(fa)行(xing)價(jia)格(ge)為2.83元/股(gu)，不(bu)低于本次(ci)(ci)(ci)非(fei)(fei)公開發(fa)(fa)行(xing)的(de)定價(jia)基(ji)準(zhun)(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)前(qian)(qian)20個(ge)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri)公司(si)股(gu)票(piao)(piao)(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)均(jun)價(jia)的(de)80%（定價(jia)基(ji)準(zhun)(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)前(qian)(qian)20個(ge)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri)股(gu)票(piao)(piao)(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)均(jun)價(jia)=定價(jia)基(ji)準(zhun)(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)前(qian)(qian)20個(ge)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri)股(gu)票(piao)(piao)(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)總(zong)(zong)額/定價(jia)基(ji)準(zhun)(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)前(qian)(qian)20個(ge)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri)股(gu)票(piao)(piao)(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)總(zong)(zong)量）。公司(si)股(gu)票(piao)(piao)(piao)在定價(jia)基(ji)準(zhun)(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)至發(fa)(fa)行(xing)日(ri)(ri)(ri)(ri)期(qi)間，如有(you)派息(xi)、送股(gu)、資本公積金轉(zhuan)增股(gu)本等除權除息(xi)事(shi)項，本次(ci)(ci)(ci)非(fei)(fei)公開發(fa)(fa)行(xing)股(gu)票(piao)(piao)(piao)的(de)發(fa)(fa)行(xing)價(jia)格(ge)將相應調整。調整公式(shi)如下：

派送現金股利：P1=P0-D ；

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+N）；

兩項同時進行：P1=（P0-D）/（1+N）；

其中：P0為調整前發行價格，N為派送股票股利或轉增股本率，D為每股派送現金股利，P1為調整(zheng)后發行價格(ge)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

    （五）發(fa)行數量及認購方式

本(ben)(ben)次(ci)(ci)非(fei)公(gong)(gong)開發行(xing)股(gu)票數量不超過424,028,268股(gu)（含本(ben)(ben)數），不超過本(ben)(ben)次(ci)(ci)發行(xing)前總股(gu)本(ben)(ben)的(de)(de)30%。.終發行(xing)數量由董(dong)事會(hui)(hui)根據(ju)股(gu)東大(da)會(hui)(hui)的(de)(de)授權、中國證監會(hui)(hui)相(xiang)關規(gui)定及.終發行(xing)價格與保薦機構（主承銷商(shang)）協商(shang)確定。本(ben)(ben)次(ci)(ci)非(fei)公(gong)(gong)開發行(xing)股(gu)票募集(ji)資金總額不超過人民幣120,000.00萬(wan)元，由控股(gu)股(gu)東嘉(jia)興(xing)華控全額認購。

在本(ben)(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)發(fa)行前(qian)，若公(gong)司(si)股(gu)(gu)票在審議本(ben)(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)非公(gong)開發(fa)行的董事(shi)(shi)會(hui)決議公(gong)告日(ri)至發(fa)行日(ri)期間發(fa)生派息、送股(gu)(gu)、資本(ben)(ben)(ben)(ben)公(gong)積金轉增股(gu)(gu)本(ben)(ben)(ben)(ben)等除(chu)權除(chu)息事(shi)(shi)項，或(huo)發(fa)生其他(ta)導致本(ben)(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)發(fa)行前(qian)公(gong)司(si)總(zong)股(gu)(gu)本(ben)(ben)(ben)(ben)發(fa)生變動的事(shi)(shi)項的，本(ben)(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)非公(gong)開發(fa)行股(gu)(gu)票的發(fa)行數量(liang)的上限(xian)將進行相應調整。

  本次發行對(dui)象將以人(ren)民幣(bi)現金方(fang)式認購(gou)本次非公開(kai)發行的股票。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（六）限售期(qi)

本次發行(xing)(xing)對象(xiang)認購(gou)的股票(piao)限(xian)售期根(gen)據《創業板上市公司證(zheng)券發行(xing)(xing)管理暫行(xing)(xing)辦法》和中國證(zheng)監(jian)會、深交所等監(jian)管部門的相關(guan)規定執(zhi)行(xing)(xing)：

嘉興華控通過本(ben)次(ci)非(fei)公(gong)開發行認(ren)購(gou)的公(gong)司股票自本(ben)次(ci)發行結束之日起36個月內不得轉讓，限售期結束后按(an)中國證監會及深(shen)交(jiao)所(suo)的有關規定執(zhi)行。

嘉興華控因本次非公開發行取得的公司股份在限售期屆滿后減持還需遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律、法規、規章、規范性文件、深交所相關規則以及《公司章程》的相關規定。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（七）滾存未分配利潤(run)的安排

本(ben)次發行完成后，發行前的滾存未分配(pei)利潤將由(you)公司新(xin)老(lao)股東按持股比(bi)例(li)共享。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（八）上市地點

限售期屆(jie)滿后，本次非(fei)公(gong)開(kai)發行的股票將(jiang)在深圳(zhen)證券(quan)交易(yi)所創(chuang)業板(ban)上市交易(yi)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（九）募(mu)集(ji)資金數量及投向

本次非(fei)公開發(fa)(fa)行募集資金總額(e)不(bu)超(chao)過人(ren)民幣120,000.00萬元，扣(kou)除發(fa)(fa)行費用(yong)后將(jiang)全部用(yong)于償(chang)還(huan)銀行借款。

如(ru)本次發(fa)行(xing)募(mu)(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)到賬時間與公司實際(ji)償還相應銀行(xing)借款進度不(bu)一致，公司將以自(zi)有資(zi)(zi)金(jin)先行(xing)償還，待本次發(fa)行(xing)募(mu)(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)到賬后予以置換，或對(dui)(dui)相關借款予以續(xu)借，待募(mu)(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)到賬后歸(gui)還。在(zai)相關法律法規許可及(ji)其股東大(da)會決議(yi)授權范圍內，公司董事會有權對(dui)(dui)募(mu)(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)償還每(mei)筆銀行(xing)借款及(ji)所需金(jin)額(e)等具體(ti)安排(pai)進行(xing)調整或確(que)定(ding)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

（十）本次非公(gong)開發行股東大會決議的有效期

本次非(fei)(fei)公(gong)(gong)開(kai)發(fa)行股票(piao)決議的有效期為自公(gong)(gong)司股東大會審議通過本次非(fei)(fei)公(gong)(gong)開(kai)發(fa)行股票(piao)相關議案之日起(qi)12個月。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

本議(yi)(yi)案需提交(jiao)公司(si)股東大會審(shen)議(yi)(yi)。

三、審議通過《關于公司非公開發行股票預案（修訂稿）的議案》

《新疆機(ji)械研究院(yuan)股份有限公司創(chuang)(chuang)業板非公開發行A股股票(piao)預(yu)案(an)（修訂稿(gao)）》的具體(ti)內容(rong)詳見中國證(zheng)監會(hui)指定的創(chuang)(chuang)業板上市公司信息披露網站(zhan)。

本議案(an)內容涉(she)及(ji)關(guan)聯(lian)交(jiao)易事(shi)項，關(guan)聯(lian)監事(shi)李煜回(hui)避(bi)表決。

本議(yi)案需(xu)提(ti)交公司股東大會(hui)審議(yi)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

四、審議通過《關于公司非公開發行股票方案論證分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于(yu)公(gong)司(si)(si)對非公(gong)開發行股票(piao)方案的定價基準(zhun)日、發行價格、發行數量等進行了調整，公(gong)司(si)(si)決定對《新(xin)疆機械研究院(yuan)股份有限公(gong)司(si)(si)創業板非公(gong)開發行A股股票(piao)方案論(lun)證(zheng)分析報告(gao)》的相關內容進行修訂。

《新(xin)疆機械研究院股份有限公(gong)司(si)創(chuang)業板(ban)非公(gong)開發行A股股票方案論(lun)證分析報告（修訂(ding)稿(gao)）》，具體內容(rong)詳見中國證監會(hui)指定的創(chuang)業板(ban)上市公(gong)司(si)信(xin)息披露網(wang)站。

本(ben)議(yi)案內容涉及關聯交易事項，關聯監事李煜回避表決。

 &nbsp;  本議(yi)案需提交股東(dong)大會審議(yi)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

五、審議通過《關于公司非公開發行股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

鑒(jian)于公(gong)司對(dui)非公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股(gu)票(piao)方案的定價(jia)(jia)基準日(ri)、發(fa)行(xing)價(jia)(jia)格、發(fa)行(xing)數量等進(jin)(jin)行(xing)了調(diao)整，公(gong)司決定對(dui)《新疆機械研究院(yuan)股(gu)份有限公(gong)司創業板非公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)A股(gu)股(gu)票(piao)募集資(zi)金(jin)使用(yong)可行(xing)性分析報(bao)告(gao)》的相關(guan)內(nei)容進(jin)(jin)行(xing)修(xiu)訂。

《新疆機械(xie)研究院股(gu)份有限公(gong)(gong)司創業板(ban)非公(gong)(gong)開發行A股(gu)股(gu)票募集資金使(shi)用可行性分析報(bao)告(gao)（修訂稿）》，具體內容詳(xiang)見中國證(zheng)監(jian)會(hui)指定(ding)的創業板(ban)上市公(gong)(gong)司信息披露網站。

本議案內容涉及關聯交易事項(xiang)，關聯監事李煜回避表決。

 本議(yi)案(an)需提交公司股東大會審議(yi)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

六、審議通過《關于本次非公開發行股票攤薄即期回報及填補回報措施（修訂稿）的議案》

鑒于公司對非(fei)公開發行股票方案(an)的(de)定價基準日、發行價格(ge)、發行數量等進行了調整，公司決定對本次非(fei)公開發行股票攤薄即(ji)期(qi)回報(bao)及填補(bu)回報(bao)措施進行修訂。

《新疆機械研究院股份(fen)有限公司(si)關于創業板(ban)非(fei)公開發行A股股票攤薄即期回報的(de)(de)風(feng)險提示及采(cai)取填補措施的(de)(de)公告（修訂稿）》詳(xiang)見中國(guo)證監會指定創業板(ban)信息披露網站。

本議案需提交公司(si)股東大(da)會審議。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票

七、審議通過《關于公司本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》

本次非公開發行股票的認購對象為嘉興華控，嘉興華控系公司控股股東，其認購公司本次非公開發行股票構成關聯交易。
    《新疆機械研究院(yuan)股份有(you)限公司關于(yu)非公開發行(xing)A股股票(piao)涉及關聯交易的公告》，具體內容詳(xiang)見(jian)中國(guo)證(zheng)監會創業板指定的信(xin)息披(pi)露網站。

本(ben)議案內容(rong)涉及關(guan)聯(lian)(lian)交易事項(xiang)，關(guan)聯(lian)(lian)監事李煜回避表決。

本議案需提(ti)交股東大會(hui)審(shen)議。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

八、審議通過《關于公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）重新簽署非公開發行股票認購協議的議案》

《新疆(jiang)機械研究(jiu)院股(gu)份(fen)有限公司關于與特定(ding)對象(xiang)重(zhong)新簽署附條件生效的股(gu)份(fen)認購協議(yi)公告(gao)》詳(xiang)見(jian)中國證監會指定(ding)創業板信(xin)息披露網站。

本議案內容涉(she)及關聯交易事(shi)項，關聯監事(shi)李煜(yu)回避表決(jue)。

本議(yi)案需提交公(gong)司股東(dong)大會審議(yi)。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

九、審議通過《關于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

本次(ci)非公開發行前，嘉興華控在公司的表決權比(bi)例占公司總股(gu)本的22.3981%，本次非公開發行(xing)股票的發行(xing)數量(liang)不超過424,028,268股，由嘉興華控全額認購。本次(ci)發行完(wan)成后，嘉興華控持有的公司表決權比例超過30%。

因控(kong)股股東嘉(jia)興華控(kong)已(yi)承諾自發行結束之日起(qi)三十(shi)六個月內不轉讓(rang)本次向其發行的新(xin)股，根據(ju)《上(shang)市公司收購管理辦法(fa)》第六十(shi)三條(tiao)的相關規(gui)定，提(ti)請股東大會批(pi)準嘉興華控免于以要約方式增持公司股份的申請。

本議案(an)內容(rong)涉及(ji)關聯交易事項(xiang)，關聯監(jian)事李煜回避(bi)表決(jue)。

本議案需(xu)提交公司股東大會審議。

表決結果：同意2票，反對0票，棄權0票

新疆機(ji)械研究院股份有限公司

監事會 

二〇二〇年二月十九日