證(zheng)券(quan)代碼：300159         證(zheng)券(quan)簡稱：新研股(gu)份       公告(gao)編號：2020-008 

新疆機械研究院股份有限公司

第四屆董事會第十四次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

新疆機械研究(jiu)院(yuan)股(gu)份有限公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)（以(yi)下簡稱“公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)”）于(yu)2020年2月15日(ri)以(yi)書(shu)面送達及電子郵件方式向全(quan)體(ti)董事發出了(le)關(guan)于(yu)召開(kai)第四(si)(si)屆董事會(hui)(hui)(hui)第十四(si)(si)次會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)（以(yi)下簡稱“會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)”）的通知，會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)于(yu)2020年2月18日(ri)上午10：30以(yi)通訊(xun)的方式召開(kai)。本次會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)由董事長方德松先生主持，會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)應參加董事9人，實際出席董事9人。公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)董事會(hui)(hui)(hui)成員(yuan)在充(chong)(chong)分了(le)解所審議(yi)(yi)事項(xiang)的前(qian)提下，以(yi)傳真方式對審議(yi)(yi)事項(xiang)進行表決。會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)的召開(kai)符合《公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)法》和《公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)章程》規(gui)定。經(jing)與會(hui)(hui)(hui)董事充(chong)(chong)分合議(yi)(yi)并表決，審議(yi)(yi)通過了(le)如下議(yi)(yi)案：

一、審議通過《關于公司符合非公開發行股票條件的議案》

根據《中(zhong)華人民(min)共和(he)國(guo)公(gong)司(si)法(fa)》、《中(zhong)華人民(min)共和(he)國(guo)證(zheng)券(quan)法(fa)》、《創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)證(zheng)券(quan)發行(xing)(xing)管理暫行(xing)(xing)辦法(fa)》、《上(shang)市(shi)公(gong)司(si)非公(gong)開發行(xing)(xing)股票實(shi)施細則》等法(fa)律、法(fa)規及規范性(xing)文(wen)件(jian)(jian)的(de)有關規定(ding)，對照創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)非公(gong)開發行(xing)(xing)股票的(de)條件(jian)(jian)，董事(shi)會經過對公(gong)司(si)實(shi)際情況及相關事(shi)項(xiang)進行(xing)(xing)自查論(lun)證(zheng)，認(ren)為公(gong)司(si)符(fu)合創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)非公(gong)開發行(xing)(xing)股票的(de)資格和(he)條件(jian)(jian)。

公司獨(du)立董事對此議案發表了(le)同意的(de)(de)獨(du)立意見(jian)(jian)，內容詳見(jian)(jian)中國證監會(hui)指定的(de)(de)創(chuang)業板信(xin)息披露網站《獨(du)立董事關于第(di)四屆董事會(hui)第(di)十四次會(hui)議相(xiang)關事項的(de)(de)獨(du)立意見(jian)(jian)》。

本(ben)議(yi)(yi)案需提交股東大會審議(yi)(yi)。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票

二、逐項審議通過《關于調整公司非公開發行股票方案的議案》

鑒于近日中國證(zheng)監會發布《關于修改<創業板上市公司證(zheng)券發行(xing)(xing)(xing)(xing)管(guan)理暫行(xing)(xing)(xing)(xing)辦法(fa)>的(de)決定》等相關法(fa)律法(fa)規，對上述制度部分(fen)條(tiao)款進行(xing)(xing)(xing)(xing)修訂(ding)，公司結合實際情況對本次非公開(kai)發行(xing)(xing)(xing)(xing)股票方(fang)案的(de)定價(jia)基準日、發行(xing)(xing)(xing)(xing)價(jia)格、發行(xing)(xing)(xing)(xing)數量等進行(xing)(xing)(xing)(xing)了調整。

本議案內容涉及(ji)關(guan)聯(lian)交易事(shi)項，關(guan)聯(lian)董事(shi)方德松、葉芳、王少(shao)雄、暢國譞、韓華回避表(biao)決。

董事會就調(diao)整(zheng)后的非(fei)公(gong)開發行(xing)股(gu)票(piao)方(fang)案(an)進行(xing)逐項審(shen)議(yi)并表決如下：

（一）發行股票的種類與面值

本次非公開發行的股票為境內上市(shi)的人(ren)民幣(bi)普通股（A股），每股面(mian)值為人(ren)民幣(bi)1.00元。

 表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（二）發行方式

本(ben)次(ci)發行(xing)的股票全(quan)部采取(qu)向(xiang)特定(ding)(ding)對象(xiang)(xiang)非公開(kai)發行(xing)的方式。自中國證(zheng)監會(hui)核準(zhun)批復有效期內選(xuan)擇適當(dang)時機向(xiang)特定(ding)(ding)對象(xiang)(xiang)發行(xing)股票。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（三）發行對象

本次非(fei)公(gong)開發行股票的(de)發行對(dui)象為控(kong)股股東嘉(jia)興華(hua)控(kong)騰匯股權投資合伙(huo)企業（有限合伙(huo)）（以下簡稱“嘉(jia)興華(hua)控(kong)”）。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（四）定價(jia)(jia)基準(zhun)日、發行(xing)價(jia)(jia)格及定價(jia)(jia)原則

本(ben)次(ci)非公(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)股(gu)票(piao)(piao)(piao)的(de)(de)定價(jia)基(ji)準日(ri)(ri)為公(gong)(gong)(gong)司第四屆董事會(hui)第十四次(ci)會(hui)議決議公(gong)(gong)(gong)告日(ri)(ri)。本(ben)次(ci)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)的(de)(de)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)價(jia)格為2.83元/股(gu)，不低(di)于本(ben)次(ci)非公(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)的(de)(de)定價(jia)基(ji)準日(ri)(ri)前20個交易(yi)(yi)日(ri)(ri)公(gong)(gong)(gong)司股(gu)票(piao)(piao)(piao)交易(yi)(yi)均價(jia)的(de)(de)80%（定價(jia)基(ji)準日(ri)(ri)前20個交易(yi)(yi)日(ri)(ri)股(gu)票(piao)(piao)(piao)交易(yi)(yi)均價(jia)=定價(jia)基(ji)準日(ri)(ri)前20個交易(yi)(yi)日(ri)(ri)股(gu)票(piao)(piao)(piao)交易(yi)(yi)總(zong)額/定價(jia)基(ji)準日(ri)(ri)前20個交易(yi)(yi)日(ri)(ri)股(gu)票(piao)(piao)(piao)交易(yi)(yi)總(zong)量）。公(gong)(gong)(gong)司股(gu)票(piao)(piao)(piao)在(zai)定價(jia)基(ji)準日(ri)(ri)至發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)日(ri)(ri)期間，如(ru)有派(pai)息、送股(gu)、資(zi)本(ben)公(gong)(gong)(gong)積金轉(zhuan)增股(gu)本(ben)等(deng)除(chu)權(quan)除(chu)息事項，本(ben)次(ci)非公(gong)(gong)(gong)開(kai)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)股(gu)票(piao)(piao)(piao)的(de)(de)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)價(jia)格將相(xiang)應調(diao)整。調(diao)整公(gong)(gong)(gong)式如(ru)下：

派送現金股利：P1=P0-D；

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+N）；

兩項同時進行：P1=（P0-D）/（1+N）；

其中：P0為調整前發行價格，N為派送股票股利或轉增股本率，D為每股派送現金股利，P1為調整后發行價格。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（五）發行數量及(ji)認購方(fang)式

本(ben)(ben)次非(fei)公(gong)(gong)開發行股(gu)(gu)票(piao)數(shu)量不超(chao)(chao)過(guo)424,028,268股(gu)(gu)（含本(ben)(ben)數(shu)），不超(chao)(chao)過(guo)本(ben)(ben)次發行前總股(gu)(gu)本(ben)(ben)的(de)30%。.終(zhong)發行數(shu)量由(you)董(dong)事(shi)會(hui)根據股(gu)(gu)東大會(hui)的(de)授權、中國證監會(hui)相關規定(ding)及.終(zhong)發行價格與保薦機(ji)構(gou)（主承銷(xiao)商(shang)）協商(shang)確定(ding)。本(ben)(ben)次非(fei)公(gong)(gong)開發行股(gu)(gu)票(piao)募集(ji)資金(jin)總額(e)不超(chao)(chao)過(guo)人民幣120,000.00萬(wan)元，由(you)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東嘉(jia)興華控全(quan)額(e)認購。

在本(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)(ci)發(fa)行(xing)前(qian)，若公(gong)司股(gu)票(piao)在本(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)(ci)發(fa)行(xing)的(de)(de)(de)定價基準日至發(fa)行(xing)日期間發(fa)生(sheng)(sheng)派息、送股(gu)、資本(ben)(ben)公(gong)積金轉增股(gu)本(ben)(ben)等除(chu)權除(chu)息事項(xiang)(xiang)，或發(fa)生(sheng)(sheng)其他導致本(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)(ci)發(fa)行(xing)前(qian)公(gong)司總股(gu)本(ben)(ben)發(fa)生(sheng)(sheng)變動(dong)的(de)(de)(de)事項(xiang)(xiang)的(de)(de)(de)，本(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)(ci)非公(gong)開發(fa)行(xing)股(gu)票(piao)的(de)(de)(de)發(fa)行(xing)數(shu)量的(de)(de)(de)上限將進行(xing)相應調(diao)整。

本次發行對象將以人民幣(bi)現金方(fang)式認購本次非公開發行的股票。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（六）限售期

本次發(fa)行對象認購的(de)股(gu)票限售期(qi)根據《創(chuang)業板上市公司證券發(fa)行管理暫(zan)行辦法(fa)》和中國證監會、深交所等監管部門的(de)相關規定執行：

嘉(jia)興(xing)華(hua)控(kong)通(tong)過本(ben)次非公(gong)開(kai)發行(xing)(xing)認購的公(gong)司股票自(zi)本(ben)次發行(xing)(xing)結束之(zhi)日起36個(ge)月(yue)內不(bu)得轉讓，限售期結束后按中國證監(jian)會及深交所的有(you)關規(gui)定執行(xing)(xing)。

嘉興華控因本次非公開發行取得的公司股份在限售期屆滿后減持還需遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律、法規、規章、規范性文件、深交所相關規則以及《公司章程》的相關規定。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（七）滾存未分配利潤的安排

本次發行完成后，發行前的滾存未分配利潤將由公司新老股東按持股比例共享。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（八）上市地點

限售(shou)期屆滿后，本次非公開發行(xing)的股票將在深圳證券(quan)交易所創業板上市交易。

 表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（九）募集資金數量及(ji)投向

本次非公開發行募集資金總額不超過人民幣120,000.00萬元，扣除發行費用后將全部用于償還銀行借款。

如本(ben)次發行(xing)募集資金(jin)到賬(zhang)(zhang)(zhang)時間與公(gong)(gong)司實際償(chang)(chang)還(huan)相(xiang)(xiang)應(ying)銀(yin)行(xing)借(jie)(jie)款進(jin)度(du)不(bu)一致(zhi)，公(gong)(gong)司將以自有資金(jin)先行(xing)償(chang)(chang)還(huan)，待本(ben)次發行(xing)募集資金(jin)到賬(zhang)(zhang)(zhang)后(hou)予以置換，或(huo)(huo)對(dui)相(xiang)(xiang)關借(jie)(jie)款予以續借(jie)(jie)，待募集資金(jin)到賬(zhang)(zhang)(zhang)后(hou)歸還(huan)。在相(xiang)(xiang)關法律法規許可及其股(gu)東大會(hui)決議授權(quan)范(fan)圍(wei)內，公(gong)(gong)司董事會(hui)有權(quan)對(dui)募集資金(jin)償(chang)(chang)還(huan)每筆銀(yin)行(xing)借(jie)(jie)款及所需金(jin)額等具(ju)體安排(pai)進(jin)行(xing)調(diao)整或(huo)(huo)確定。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

（十(shi)）本次非(fei)公開發行股(gu)東大會(hui)決議的有效期

本次非(fei)公(gong)開(kai)(kai)發行股(gu)票(piao)決(jue)議(yi)的有效(xiao)期為自公(gong)司股(gu)東大會審(shen)議(yi)通過本次非(fei)公(gong)開(kai)(kai)發行股(gu)票(piao)相關議(yi)案之日起(qi)12個月。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

公司(si)獨(du)立董事對本議案發表(biao)了事前(qian)認(ren)可意(yi)見(jian)和同意(yi)的(de)(de)(de)獨(du)立意(yi)見(jian)，內容詳見(jian)中(zhong)國證監會(hui)(hui)指定的(de)(de)(de)創(chuang)業(ye)板信息披露網站《獨(du)立董事關于公司(si)創(chuang)業(ye)板非公開發行股(gu)票調整方案的(de)(de)(de)事前(qian)認(ren)可意(yi)見(jian)》、《獨(du)立董事關于第四(si)(si)屆董事會(hui)(hui)第十(shi)四(si)(si)次會(hui)(hui)議相關事項的(de)(de)(de)獨(du)立意(yi)見(jian)》。

本(ben)議(yi)案需提交公司股東大會審議(yi)。

三、審議通過《關于公司非公開發行股票預案（修訂稿）的議案》

《新疆機械研究院股份有限公司(si)創業板非(fei)公開發行A股股票預案（修(xiu)訂稿）》的具體(ti)內容詳見中國(guo)證監會指定的創業板上市公司(si)信息披露網站(zhan)。

公(gong)司獨(du)立(li)董(dong)事(shi)對此議案發表(biao)了事(shi)前認(ren)可(ke)意見(jian)和同(tong)意的獨(du)立(li)意見(jian)，內容詳見(jian)中國證監會指定的創(chuang)業板信息披(pi)露網站《獨(du)立(li)董(dong)事(shi)關(guan)于公(gong)司創(chuang)業板非公(gong)開發行股票調整(zheng)方(fang)案的事(shi)前認(ren)可(ke)意見(jian)》、《獨(du)立(li)董(dong)事(shi)關(guan)于第(di)四(si)屆董(dong)事(shi)會第(di)十四(si)次會議相關(guan)事(shi)項的獨(du)立(li)意見(jian)》。

本議案內(nei)容涉及(ji)關(guan)聯交易事(shi)項，關(guan)聯董事(shi)方德松(song)、葉芳、王少雄、暢國譞(xuan)、韓華回避(bi)表決。

本議(yi)案需提交公(gong)司股東大會審議(yi)。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

四、審議通過《關于公司非公開發行股票方案論證分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于公司對非公開(kai)發行(xing)(xing)股(gu)票方(fang)案(an)的定(ding)價基(ji)準日、發行(xing)(xing)價格、發行(xing)(xing)數量等進(jin)行(xing)(xing)了調整，公司決(jue)定(ding)對《新疆機械(xie)研(yan)究院股(gu)份有限公司創業板非公開(kai)發行(xing)(xing)A股(gu)股(gu)票方(fang)案(an)論證分析(xi)報告》的相關內容進(jin)行(xing)(xing)修訂(ding)。

《新疆機(ji)械研究院股份有限公(gong)司創(chuang)業(ye)板(ban)非(fei)公(gong)開(kai)發行(xing)A股股票(piao)方(fang)案論證分析報告（修訂稿）》，具(ju)體內容詳見中(zhong)國(guo)證監(jian)會指定(ding)的創(chuang)業(ye)板(ban)上市公(gong)司信息披(pi)露(lu)網站(zhan)。

公司(si)獨(du)立董事(shi)對此(ci)議(yi)案發表(biao)了事(shi)前(qian)認可意(yi)(yi)(yi)見(jian)(jian)和同(tong)意(yi)(yi)(yi)的(de)獨(du)立意(yi)(yi)(yi)見(jian)(jian)，內容(rong)詳見(jian)(jian)中國證監會(hui)指定的(de)創業板信息(xi)披露網站《獨(du)立董事(shi)關于(yu)公司(si)創業板非公開發行股(gu)票調整方案的(de)事(shi)前(qian)認可意(yi)(yi)(yi)見(jian)(jian)》、《獨(du)立董事(shi)關于(yu)第四屆董事(shi)會(hui)第十(shi)四次會(hui)議(yi)相(xiang)關事(shi)項的(de)獨(du)立意(yi)(yi)(yi)見(jian)(jian)》。

本議案內容(rong)涉及關聯(lian)(lian)交易事項(xiang)，關聯(lian)(lian)董事方(fang)德(de)松、葉芳、王(wang)少(shao)雄、暢國譞、韓(han)華回避(bi)表決。

本議案需(xu)提交公司股東(dong)大會審議。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

五、審議通過《關于公司非公開發行股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

鑒于公司(si)(si)對非(fei)公開(kai)發行(xing)(xing)(xing)股(gu)票方案的定價(jia)基準日、發行(xing)(xing)(xing)價(jia)格(ge)、發行(xing)(xing)(xing)數量等進(jin)行(xing)(xing)(xing)了調整，公司(si)(si)決(jue)定對《新疆(jiang)機械(xie)研究院股(gu)份有限公司(si)(si)創業板非(fei)公開(kai)發行(xing)(xing)(xing)A股(gu)股(gu)票募集資金使用可行(xing)(xing)(xing)性(xing)分析報告》的相關內容進(jin)行(xing)(xing)(xing)修訂。

《新疆機(ji)械研究院股(gu)份有限(xian)公(gong)司創業(ye)(ye)板非公(gong)開發(fa)行A股(gu)股(gu)票募集資金使(shi)用可行性分(fen)析報告（修訂稿）》詳(xiang)見中國證監(jian)會指(zhi)定的(de)創業(ye)(ye)板上市公(gong)司信息披(pi)露網站(zhan)。

公(gong)司(si)獨立(li)董事(shi)對此議案發(fa)表了事(shi)前認(ren)可意(yi)見(jian)和同(tong)意(yi)的(de)獨立(li)意(yi)見(jian)，內(nei)容詳見(jian)中國(guo)證監會指(zhi)定的(de)創業板信息披露網站(zhan)《獨立(li)董事(shi)關于公(gong)司(si)創業板非公(gong)開(kai)發(fa)行股票(piao)調整方(fang)案的(de)事(shi)前認(ren)可意(yi)見(jian)》、《獨立(li)董事(shi)關于第四屆董事(shi)會第十(shi)四次(ci)會議相關事(shi)項的(de)獨立(li)意(yi)見(jian)》。

本議(yi)案(an)內容涉及(ji)關聯(lian)交易事項，關聯(lian)董事方德松、葉芳、王少雄、暢(chang)國譞、韓華回避表決。

本議案需提交(jiao)公司股(gu)東大會審議。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

六、審議通過《關于本次非公開發行股票攤薄即期回報及填補回報措施（修訂稿）的議案》

 鑒于(yu)公(gong)司(si)對非公(gong)開(kai)發行(xing)(xing)股(gu)票(piao)方(fang)案的(de)定(ding)價(jia)基準日、發行(xing)(xing)價(jia)格、發行(xing)(xing)數量等(deng)進(jin)行(xing)(xing)了(le)調整，公(gong)司(si)決定(ding)對本次非公(gong)開(kai)發行(xing)(xing)股(gu)票(piao)攤薄即期(qi)回報及填補回報措施進(jin)行(xing)(xing)修訂。

《新疆機械研(yan)究院股(gu)份有限公(gong)(gong)司(si)關于創業(ye)板非公(gong)(gong)開發行A股(gu)股(gu)票(piao)攤薄即期回(hui)報的風險提示及采取填補措(cuo)施的公(gong)(gong)告(gao)（修訂稿）》詳見(jian)中國證監(jian)會指(zhi)定創業(ye)板信息披露(lu)網站。

公司(si)獨立董(dong)事對此議(yi)案發表了同意(yi)的(de)(de)獨立意(yi)見，內容詳(xiang)見中國證監會指(zhi)定的(de)(de)創業(ye)板信息披(pi)露(lu)網站《獨立董(dong)事關于第四(si)屆董(dong)事會第十四(si)次會議(yi)相關事項的(de)(de)獨立意(yi)見》。

本議案(an)需提交(jiao)公(gong)司股東大(da)會審議。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票

七、審議通過《關于公司本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》

本(ben)次非(fei)公(gong)開發行股(gu)票(piao)的認購(gou)對象為嘉(jia)興華控(kong)，嘉(jia)興華控(kong)系公(gong)司控(kong)股(gu)股(gu)東，其認購(gou)公(gong)司本(ben)次非(fei)公(gong)開發行股(gu)票(piao)構成關聯(lian)交易。
    公司獨立董(dong)事(shi)對該事(shi)項發表了(le)事(shi)前認可意(yi)見和獨立意(yi)見，內容(rong)詳見(jian)中國證監會指定(ding)的創業(ye)(ye)板信(xin)息披露網站《獨(du)立董事(shi)關(guan)(guan)于(yu)公司(si)創業(ye)(ye)板非(fei)公開發行股票調整(zheng)方案的事(shi)前(qian)認可意見(jian)》、《獨(du)立董事(shi)關(guan)(guan)于(yu)公司(si)非(fei)公開發行股票涉及關(guan)(guan)聯交(jiao)易事(shi)項的獨(du)立意見(jian)》。

《新疆機械研究院股份有限公司關于非公開發行A股股票涉及關聯交易的公告》，具體內容詳見中國證監會創業板指定的信息披露網站。

本議案內容涉及關聯交易事項，關聯董事方德松、葉芳、王少雄、暢國譞、韓華回避表決。

本議案需提交股東大會審議。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

八、審議通過《關于公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）重新簽署非公開發行股票認購協議的議案》

《新疆機械(xie)研究院股份有(you)限公(gong)司(si)關(guan)于與特定對(dui)象重(zhong)新簽署附條件生效的股份認購(gou)協議(yi)公(gong)告》詳見中(zhong)國證監會(hui)指(zhi)定創(chuang)業板信息披露網站。

公司獨(du)立(li)(li)董事(shi)對此議(yi)案(an)發表(biao)了(le)事(shi)前認可意見(jian)和同意的獨(du)立(li)(li)意見(jian)，內容詳見(jian)中國證監會指定的創(chuang)業板信息披(pi)露(lu)網站(zhan)《獨(du)立(li)(li)董事(shi)關(guan)于公司創(chuang)業板非公開發行(xing)股票(piao)(piao)調整方案(an)的事(shi)前認可意見(jian)》、《獨(du)立(li)(li)董事(shi)關(guan)于公司非公開發行(xing)股票(piao)(piao)涉及關(guan)聯交(jiao)易事(shi)項的獨(du)立(li)(li)意見(jian)》。

本議(yi)案內容(rong)涉及關(guan)聯交(jiao)易事(shi)項，關(guan)聯董事(shi)方德松、葉芳、王(wang)少雄(xiong)、暢(chang)國譞(xuan)、韓華回避表決。

本(ben)議(yi)案需提(ti)交公(gong)司(si)股東(dong)大會審議(yi)。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

九、審議通過《關于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

本次非公開發行前，嘉興華控在公(gong)司的表決權比例占公司總股本的22.3981%，本次非公開發行股票的發行數量不超過424,028,268股，由嘉興華控全額認購。本次發行完成后，嘉興華控持有的公司表決權比例超過30%。

因控股股東嘉興華控已承諾自發行結束之日起36個月內不轉讓本次向其發行的新股，根據(ju)《上市公司收(shou)購管理辦法(fa)》第六十三條的相關規定，提請股(gu)東大會批準嘉興華控免于以要約方式(shi)增持公司股份。

公司獨(du)立董(dong)事對此議(yi)案發表了事前(qian)(qian)認(ren)可(ke)意(yi)(yi)(yi)見(jian)和同意(yi)(yi)(yi)的獨(du)立意(yi)(yi)(yi)見(jian)，內(nei)容詳見(jian)中(zhong)國證(zheng)監會(hui)指定的創業(ye)板信(xin)息披露網站《獨(du)立董(dong)事關(guan)(guan)于(yu)公司創業(ye)板非公開發行股票調(diao)整方案的事前(qian)(qian)認(ren)可(ke)意(yi)(yi)(yi)見(jian)》、《獨(du)立董(dong)事關(guan)(guan)于(yu)第四屆(jie)董(dong)事會(hui)第十四次會(hui)議(yi)相關(guan)(guan)事項的獨(du)立意(yi)(yi)(yi)見(jian)》。

本議(yi)案內容涉(she)及(ji)關聯(lian)交(jiao)易事(shi)項(xiang)，關聯(lian)董事(shi)方德松、葉(xie)芳、王(wang)少雄、暢國譞、韓(han)華回避(bi)表決。

本(ben)議案需提交公司股(gu)東大會審議。

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

十、審議通過《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜的議案》

為順利實(shi)施本(ben)次非公(gong)開發行(xing)股(gu)(gu)票，董事(shi)會提請公(gong)司股(gu)(gu)東(dong)大會授權董事(shi)會全權辦理(li)本(ben)次發行(xing)的相關事(shi)宜(yi)如下：

（1）在(zai)法(fa)律、法(fa)規、規范(fan)性文件及《公(gong)(gong)司章程》允許的(de)范(fan)圍內，視市(shi)場(chang)條件變化、政(zheng)策調(diao)整或監管部(bu)門和交易所(suo)意見(jian)等具(ju)體(ti)(ti)情(qing)況，結合公(gong)(gong)司實際，制(zhi)定(ding)、調(diao)整和實施本次非公(gong)(gong)開發行(xing)的(de)具(ju)體(ti)(ti)方案，包括但不限(xian)于發行(xing)時機、發行(xing)數量、發行(xing)起止日期、發行(xing)價(jia)格、發行(xing)對象、募集資金(jin)使用(yong)及具(ju)體(ti)(ti)認購(gou)辦法(fa)等與(yu)本次非公(gong)(gong)開發行(xing)有關的(de)一切事項；

（2）為符合(he)相(xiang)(xiang)關法律、法規(gui)及規(gui)范性文件的(de)規(gui)定或(huo)相(xiang)(xiang)關監管部門的(de)要求(qiu)而修改方(fang)案，根據監管部門的(de)具體(ti)要求(qiu)，對(dui)本(ben)次非(fei)(fei)公(gong)(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股(gu)票方(fang)案以及本(ben)次非(fei)(fei)公(gong)(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股(gu)票預案進行(xing)完善(shan)和相(xiang)(xiang)應(ying)調整（涉(she)及有關法律法規(gui)和《公(gong)(gong)司章程》規(gui)定須由股(gu)東大會(hui)重新(xin)表決的(de)事項(xiang)(xiang)除外），根據有關部門對(dui)具體(ti)項(xiang)(xiang)目(mu)的(de)審核、相(xiang)(xiang)關市(shi)場條件變化、募集(ji)資金項(xiang)(xiang)目(mu)實施條件變化等因素綜合(he)判斷并在(zai)本(ben)次非(fei)(fei)公(gong)(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股(gu)票前調整本(ben)次募集(ji)資金項(xiang)(xiang)目(mu)；

（3）決定并聘請參與本次非(fei)公開發行(xing)的中介(jie)機構(gou)(gou)，簽(qian)署與本次非(fei)公開發行(xing)有關的一切協議(yi)和文件(jian)，包括但不限于承銷協議(yi)、保薦協議(yi)、聘請中介(jie)機構(gou)(gou)的協議(yi)；

（4）根據(ju)監管(guan)部門意(yi)見(jian)、市場(chang)條件(jian)變(bian)化、本(ben)次(ci)發行情況等，調(diao)整募集(ji)(ji)資(zi)金(jin)投(tou)入的優先(xian)順(shun)序及各項(xiang)目的具(ju)體(ti)投(tou)資(zi)額等使(shi)用安排(pai)，辦理本(ben)次(ci)非公(gong)開發行股票募集(ji)(ji)資(zi)金(jin)使(shi)用相關(guan)事宜(yi)，指定(ding)或(huo)設立本(ben)次(ci)非公(gong)開發行股票的募集(ji)(ji)資(zi)金(jin)專項(xiang)存儲(chu)賬戶，簽署、修改及執行本(ben)次(ci)非公(gong)開發行股票募集(ji)(ji)資(zi)金(jin)投(tou)資(zi)項(xiang)目運作過程(cheng)中(zhong)的重大合同、協(xie)議和文件(jian)資(zi)料；

（5）辦理(li)(li)本(ben)(ben)次(ci)(ci)非公開發行(xing)(xing)申報(bao)和實施事宜(yi)，包括但(dan)不限于：就本(ben)(ben)次(ci)(ci)非公開發行(xing)(xing)事宜(yi)向有關政府機構(gou)(gou)、監管機構(gou)(gou)和證(zheng)(zheng)券交易所、證(zheng)(zheng)券登記結(jie)算(suan)機構(gou)(gou)辦理(li)(li)審批、登記、備案、核準、同意等手續；批準、簽署、執行(xing)(xing)、修改、完成與本(ben)(ben)次(ci)(ci)非公開發行(xing)(xing)相關的所有必(bi)要文件；

（6）在本(ben)次非公開(kai)發行(xing)完(wan)成后(hou)，辦理股份認購、股份登記、股份鎖定及上市(shi)等有關事宜；

（7）根據本次非公(gong)開發(fa)行(xing)的實際結(jie)果，增(zeng)加公(gong)司注冊資本、修改《公(gong)司章程》相應條款(kuan)及(ji)辦理工商(shang)變更登記；

（8）授權董事(shi)會或其授權的其他人(ren)士在上(shang)述授權范圍內具(ju)體辦(ban)理相關事(shi)宜并簽署相關文件；

（9）在法(fa)律、法(fa)規及《公(gong)司章程》允(yun)許(xu)的范圍內，辦(ban)理(li)與(yu)本次非(fei)公(gong)開發行(xing)有關的其他事(shi)項(xiang)。

上述各項授權的有效期為公司股東大會審議通過本議案之日起12個月內。

本(ben)議(yi)案(an)需提(ti)交(jiao)公司股(gu)東(dong)大會審議(yi)。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票

十一、審議通過《關于提請召開公司2020年第二次臨時股東大會的議案》

公司擬定于2020年3月5日（星期四）上午11：00在公司會議室召開公司2020年第二次臨時股東大會。

《新疆機(ji)械研究院股(gu)份有限公司2020年第二次臨時(shi)股(gu)東大會(hui)通知》詳見(jian)中國(guo)證監(jian)會(hui)指定的創業板信息披(pi)露網站。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票

特此公告(gao)。

新(xin)疆機械研究(jiu)院股份有限公(gong)司

董(dong) 事 會            

二(er)〇二(er)〇年二(er)月十九日(ri)