證券代碼：300159         證券簡稱：新研股份       公告編號：2020-014

新疆機械研究院股份有限公司

關于與特定對象重新簽署附條件生效的股份認購協議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2020年2月18日(ri)，新(xin)疆(jiang)機械(xie)研究(jiu)院股(gu)份有限(xian)公(gong)(gong)司(si)（以(yi)(yi)下簡(jian)(jian)稱(cheng)(cheng)“新(xin)研股(gu)份”、“公(gong)(gong)司(si)”）召(zhao)開第(di)四屆(jie)董事(shi)會(hui)第(di)十四次(ci)(ci)會(hui)議，審議通(tong)過了《關于公(gong)(gong)司(si)與(yu)嘉(jia)(jia)(jia)(jia)興華控騰匯股(gu)權投資(zi)合伙(huo)企(qi)業（有限(xian)合伙(huo)）重新(xin)簽(qian)(qian)署(shu)非(fei)(fei)(fei)公(gong)(gong)開發行(xing)(xing)股(gu)票認購協(xie)議的議案(an)》，鑒于本次(ci)(ci)非(fei)(fei)(fei)公(gong)(gong)開發行(xing)(xing)方案(an)的調整(zheng)，公(gong)(gong)司(si)就(jiu)嘉(jia)(jia)(jia)(jia)興華控騰匯股(gu)權投資(zi)合伙(huo)企(qi)業（有限(xian)合伙(huo)）（以(yi)(yi)下簡(jian)(jian)稱(cheng)(cheng)“嘉(jia)(jia)(jia)(jia)興華控”）以(yi)(yi)現金認購公(gong)(gong)司(si)本次(ci)(ci)非(fei)(fei)(fei)公(gong)(gong)開發行(xing)(xing)的A股(gu)股(gu)票（以(yi)(yi)下簡(jian)(jian)稱(cheng)(cheng)“本次(ci)(ci)非(fei)(fei)(fei)公(gong)(gong)開發行(xing)(xing)”）事(shi)宜，與(yu)嘉(jia)(jia)(jia)(jia)興華控重新(xin)簽(qian)(qian)署(shu)附(fu)條件(jian)生效的《股(gu)份認購協(xie)議》（以(yi)(yi)下簡(jian)(jian)稱(cheng)(cheng)“本協(xie)議”）。

一(yi)、 本協議主要內容

（一(yi)）合同主(zhu)體、簽訂時間

甲方：新(xin)疆機械研究(jiu)院(yuan)股份(fen)有限公司

乙方：嘉興(xing)華(hua)控騰(teng)匯股(gu)權(quan)投(tou)資(zi)合(he)伙企業（有限合(he)伙）

簽訂時(shi)間：2020年2月18日

（二）認(ren)購(gou)價格、認(ren)購(gou)數(shu)量、認(ren)購(gou)方式、股數(shu)的(de)支付與股票交割(ge)、限售期(qi)等主要條款

1、認購(gou)價(jia)格

本(ben)(ben)次(ci)非(fei)(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)發行(xing)(xing)(xing)股票(piao)的定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)(ri)為公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)第四(si)屆(jie)董事會第十(shi)四(si)次(ci)會議決議公(gong)(gong)(gong)(gong)告日(ri)(ri)。本(ben)(ben)次(ci)發行(xing)(xing)(xing)的發行(xing)(xing)(xing)價(jia)(jia)格為2.83元/股，不低于本(ben)(ben)次(ci)非(fei)(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)發行(xing)(xing)(xing)的定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)(ri)前20個(ge)(ge)交易(yi)日(ri)(ri)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)股票(piao)交易(yi)均(jun)價(jia)(jia)的80%（定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)(ri)前20個(ge)(ge)交易(yi)日(ri)(ri)股票(piao)交易(yi)均(jun)價(jia)(jia)=定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)(ri)前20個(ge)(ge)交易(yi)日(ri)(ri)股票(piao)交易(yi)總額/定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)(ri)前20個(ge)(ge)交易(yi)日(ri)(ri)股票(piao)交易(yi)總量）。公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)股票(piao)在定(ding)價(jia)(jia)基準(zhun)日(ri)(ri)至發行(xing)(xing)(xing)日(ri)(ri)期間，如(ru)有派息、送股、資本(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)積金(jin)轉增(zeng)股本(ben)(ben)等除權除息事項，本(ben)(ben)次(ci)非(fei)(fei)公(gong)(gong)(gong)(gong)開(kai)(kai)發行(xing)(xing)(xing)股票(piao)的發行(xing)(xing)(xing)價(jia)(jia)格將相應調整。調整公(gong)(gong)(gong)(gong)式如(ru)下(xia)：

派送(song)現金股(gu)利：P1=P0-D;

派送(song)股票股利或轉增股本：P1=P0/(1+N)；

兩(liang)項同時進行：P1=(P0-D)/(1+N) ；

其中：P0為調整前發行價格，N為派送股票股利或轉增股本率，D為每股派送現金股利，P1為調整后發(fa)行價(jia)格。

2、認購數量

（1）本(ben)次非(fei)公(gong)(gong)開發行股票募集資金總額不超(chao)過人(ren)民幣120,000.00萬元（含本(ben)數(shu)），由乙(yi)方全(quan)額認購(gou)。本(ben)次非(fei)公(gong)(gong)開發行的股票總數(shu)及募集金額因監管政策變化或根據(ju)發行核準文件的要(yao)求予以調整的，則乙(yi)方股份認購(gou)數(shu)量屆時將相應調整。

（2）本次非公開發行股(gu)票數(shu)量(liang)不(bu)超過(guo)424,028,268股(gu)（含(han)本數(shu)），.終(zhong)發行數(shu)量(liang)由董事會根據股(gu)東大會的授權、中(zhong)國證監(jian)會相(xiang)關(guan)規(gui)定(ding)及.終(zhong)發行價格與保薦機(ji)構(gou)（主承(cheng)銷商(shang)）協商(shang)確定(ding)。

（3）在本(ben)次(ci)發(fa)行(xing)(xing)(xing)前(qian)，若甲(jia)方股(gu)票在本(ben)次(ci)發(fa)行(xing)(xing)(xing)的(de)定(ding)價基準日(ri)至發(fa)行(xing)(xing)(xing)日(ri)期(qi)間(jian)發(fa)生派息、送股(gu)、資本(ben)公(gong)積金轉增股(gu)本(ben)等除(chu)(chu)權除(chu)(chu)息事(shi)項，或發(fa)生其(qi)他(ta)導致(zhi)本(ben)次(ci)發(fa)行(xing)(xing)(xing)前(qian)公(gong)司總股(gu)本(ben)發(fa)生變動的(de)事(shi)項的(de)，本(ben)次(ci)非公(gong)開發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)票的(de)發(fa)行(xing)(xing)(xing)數(shu)量的(de)上(shang)限將(jiang)進行(xing)(xing)(xing)相(xiang)應調(diao)整。

3、認(ren)購方式

乙方(fang)(fang)同(tong)意以人(ren)民幣(bi)現金方(fang)(fang)式認購本次(ci)非公(gong)開發行的股票(piao)。

4、認(ren)購款的支付及股份交付

（1）支付時間(jian)

本(ben)(ben)協議生(sheng)效后，甲方(fang)根(gen)據中國證監會.終核準(zhun)的(de)本(ben)(ben)次非(fei)公開發(fa)(fa)(fa)行(xing)股份的(de)發(fa)(fa)(fa)行(xing)方(fang)案向乙(yi)方(fang)發(fa)(fa)(fa)出書面認(ren)(ren)購確認(ren)(ren)書，乙(yi)方(fang)在簽署該認(ren)(ren)購確認(ren)(ren)書后的(de)10個工作(zuo)日內(nei)一(yi)次性(xing)將認(ren)(ren)購資金劃入(ru)保薦機構為本(ben)(ben)次發(fa)(fa)(fa)行(xing)專(zhuan)門開立的(de)賬(zhang)戶(hu)。在本(ben)(ben)次發(fa)(fa)(fa)行(xing)驗資完畢后，上述全部認(ren)(ren)購價款扣除相關費用再劃入(ru)甲方(fang)募集(ji)資金專(zhuan)項存儲賬(zhang)戶(hu)。

（2）甲方(fang)(fang)應當(dang)于(yu)本次非公(gong)(gong)開發(fa)行(xing)募集資金到位后20個工作日內(nei)，向中國(guo)證(zheng)券登(deng)記(ji)(ji)(ji)結算有(you)限責(ze)任(ren)公(gong)(gong)司(si)深(shen)圳(zhen)分公(gong)(gong)司(si)申請辦理本次非公(gong)(gong)開發(fa)行(xing)新增股(gu)份的登(deng)記(ji)(ji)(ji)手續(xu)，按(an)照(zhao)中國(guo)證(zheng)監會及證(zheng)券交易所和證(zheng)券登(deng)記(ji)(ji)(ji)結算部門規(gui)定的程序，將乙(yi)方(fang)(fang)認購的股(gu)份通(tong)過中國(guo)證(zheng)券登(deng)記(ji)(ji)(ji)結算有(you)限責(ze)任(ren)公(gong)(gong)司(si)深(shen)圳(zhen)分公(gong)(gong)司(si)的證(zheng)券登(deng)記(ji)(ji)(ji)系統記(ji)(ji)(ji)入乙(yi)方(fang)(fang)名下，以實現交付。

5、限售期

（1）乙方(fang)(fang)承諾，通過本次非公開(kai)發行認購(gou)的(de)(de)公司股(gu)票自發行結(jie)束之日起36個月內不得轉讓(rang)。乙方(fang)(fang)應按照相關法律法規和中國證監(jian)會、深(shen)交所的(de)(de)相關規定及(ji)甲方(fang)(fang)要求就本次非公開(kai)發行中認購(gou)的(de)(de)股(gu)份出具(ju)相關鎖定承諾，并辦理相關股(gu)份鎖定事宜(yi)。

（2）如果中(zhong)國(guo)證(zheng)監會(hui)及(ji)/或深(shen)(shen)交所對(dui)于(yu)上述(shu)鎖(suo)(suo)(suo)定(ding)期(qi)安(an)排有不同(tong)意(yi)見(jian)，乙(yi)方同(tong)意(yi)按照(zhao)中(zhong)國(guo)證(zheng)監會(hui)及(ji)/或深(shen)(shen)交所的意(yi)見(jian)對(dui)上述(shu)鎖(suo)(suo)(suo)定(ding)期(qi)安(an)排進行修訂并(bing)予(yu)執行。對(dui)于(yu)本次認購的股份，解(jie)除鎖(suo)(suo)(suo)定(ding)后的轉讓將(jiang)按照(zhao)屆時有效的法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)和深(shen)(shen)交所的規(gui)(gui)則(ze)辦理。

（3）乙(yi)方承諾(nuo)，其(qi)所(suo)認(ren)購的(de)本次非公開(kai)發行(xing)的(de)甲方股(gu)(gu)份鎖定期屆滿后(hou)減(jian)持(chi)股(gu)(gu)份時(shi)，應當遵守中國證監會、深交所(suo)屆時(shi)有效(xiao)的(de)相關(guan)規(gui)(gui)定（包括但不限(xian)于短(duan)線(xian)交易(yi)、內幕(mu)交易(yi)或者(zhe)高管持(chi)股(gu)(gu)變動(dong)管理規(gui)(gui)則(ze)等法規(gui)(gui)），相關(guan)方不得配合(he)減(jian)持(chi)操控股(gu)(gu)價。

（三）協議的(de)生效和終止

1、本協(xie)議經甲、乙雙方加蓋(gai)公章(zhang)，并(bing)(bing)由其(qi)各自的法定代表(biao)(biao)人/執行事務合伙人或授(shou)權代表(biao)(biao)簽字/蓋(gai)章(zhang)后成立，并(bing)(bing)在下述條件全部滿足后生效：

（1）本次(ci)非公開(kai)發行獲得甲方董事會審議通過(guo)；

（2）本次非(fei)公開發(fa)行(xing)獲得甲(jia)(jia)方(fang)(fang)股(gu)東大會審議通過(guo)且(qie)甲(jia)(jia)方(fang)(fang)非(fei)關聯股(gu)東通過(guo)股(gu)東大會決議同意乙方(fang)(fang)免于以要約方(fang)(fang)式增持甲(jia)(jia)方(fang)(fang)本次非(fei)公開發(fa)行(xing)的(de)股(gu)票；

（3）甲(jia)方(fang)本次(ci)非公開(kai)發行獲(huo)中國證監會核準。

2、本協議在符(fu)合(he)下列情況之一時終止(zhi)：

（1）雙方(fang)協(xie)商一(yi)致(zhi)以書面(mian)方(fang)式終止或解除(chu)本(ben)協(xie)議(yi)；

（2）甲方本(ben)次非公開發行未獲中國證監會核準；

（3）甲方根據客(ke)觀情況，主動宣告終止(zhi)本(ben)次發行或主動向中國證監會撤回(hui)申請材料；

（4）本協議(yi)履行過程中出(chu)現不可抗力事(shi)件，且(qie)雙(shuang)方協商一(yi)致(zhi)終止本協議(yi)；

（5）依(yi)據中國有關(guan)法(fa)律規定(ding)應(ying)終止本協議的其他情形。

（四）違約責任

1、任(ren)何一方未能遵守或履(lv)行(xing)本協(xie)議(yi)項下約(yue)定(ding)、義務或責任(ren)，或違反其在本協(xie)議(yi)項下作出的任(ren)何陳述或保證(zheng)，應按(an)照法律規定(ding)及本協(xie)議(yi)約(yue)定(ding)賠償守約(yue)方因此而(er)受到的各項損失(shi)，并承(cheng)擔相應的違約(yue)責任(ren)。

2、若乙(yi)方(fang)未(wei)按本協(xie)議(yi)約定如期足額繳付認購資金，則構成違約，乙(yi)方(fang)應向甲方(fang)支付其應付而未(wei)付認購款1%的違約金作為賠償。

3、任何(he)一(yi)方(fang)違約(yue)應承(cheng)擔(dan)違約(yue)責任，不因本(ben)協議(yi)的終(zhong)止(zhi)或解除(chu)而免(mian)除(chu)。

4、任何(he)一方由于不(bu)(bu)(bu)可抗(kang)力(li)且自身無過錯(cuo)造(zao)成的(de)不(bu)(bu)(bu)能(neng)履行(xing)或(huo)部分不(bu)(bu)(bu)能(neng)履行(xing)本(ben)協議(yi)的(de)義務將不(bu)(bu)(bu)視(shi)為違約，但應(ying)(ying)在條件允許下采取一切必要(yao)(yao)的(de)救濟(ji)措施，減少因不(bu)(bu)(bu)可抗(kang)力(li)造(zao)成的(de)損失。遇有不(bu)(bu)(bu)可抗(kang)力(li)的(de)一方，應(ying)(ying)盡快將事(shi)(shi)件的(de)情況以(yi)書面形式(shi)通知其他方，并(bing)在事(shi)(shi)件發(fa)生(sheng)后(hou)十(shi)五日內，向其他方提交不(bu)(bu)(bu)能(neng)履行(xing)或(huo)部分不(bu)(bu)(bu)能(neng)履行(xing)本(ben)協議(yi)義務以(yi)及需要(yao)(yao)延(yan)期履行(xing)的(de)理(li)由的(de)報告(gao)。如(ru)不(bu)(bu)(bu)可抗(kang)力(li)事(shi)(shi)件持續三十(shi)日以(yi)上，雙方有權以(yi)書面通知的(de)形式(shi)終(zhong)止本(ben)協議(yi)。

（五）其他

本(ben)協(xie)議(yi)(yi)生效后，甲乙雙方于2019年7月16日簽訂的(de)《附條件生效的(de)股(gu)份認購協(xie)議(yi)(yi)》自動(dong)終止。

二、備查文件

1、《第(di)四屆董事會(hui)第(di)十四次會(hui)議(yi)決(jue)議(yi)》；

2、《新疆機械研究院股份(fen)有(you)限公司與嘉興華(hua)控(kong)騰(teng)匯股權投資合伙(huo)企(qi)業（有(you)限合伙(huo)）之附條(tiao)件生效的非公開發行股票股份(fen)認購協議》。

特此公(gong)告。

新(xin)疆機(ji)械研(yan)究(jiu)院股份有限公司

董 事 會            

二(er)〇二(er)〇年二(er)月十九日