當前位置：
北京市天(tian)兆(zhao)雨田律(lv)(lv)師事務所 法律(lv)(lv)意見書
北京市天兆雨田(tian)律師事務(wu)所(suo)關(guan)于新疆機械研究院股(gu)份有限公司(si)2019年第五次臨時股(gu)東(dong)大(da)會
法律意見書(shu)
天(tian)兆證[2019]第43號
北京(jing)市天兆雨田律師事務所
2019年(nian)9月(yue)
地址：北京市(shi)豐(feng)臺區方莊(zhuang)芳城園1區17號日月天地大廈B座2807
郵編：100078 電話：010-58075903 傳真：010-58075900
北(bei)京市天兆雨(yu)田律(lv)師(shi)事務所關(guan)于新疆機械研究院
股份有(you)限公司2019年第(di)五次臨時(shi)股東(dong)大會(hui)法律意見書
天兆(zhao)證(zheng)字[2019]第43號
致(zhi)：新疆(jiang)機械研(yan)究院股份有限公司北(bei)京(jing)市(shi)(shi)天兆雨(yu)田律師(shi)事務所(suo)（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“本所(suo)”）接受新疆機(ji)械(xie)研究(jiu)(jiu)院(yuan)(yuan)股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“公(gong)司(si)”）的委(wei)托，委(wei)派本所(suo)律師(shi)出(chu)席(xi)公(gong)司(si)2019年第五次(ci)臨時股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)，根據《中華(hua)人民共(gong)和國(guo)公(gong)司(si)法(fa)(fa)(fa)》（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“《公(gong)司(si)法(fa)(fa)(fa)》”）、《中華(hua)人民共(gong)和國(guo)證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)《“證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》”）、《上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)”）、《深(shen)圳證(zheng)券交(jiao)易所(suo)創業板股(gu)(gu)票上(shang)市(shi)(shi)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“《創業板股(gu)(gu)票上(shang)市(shi)(shi)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》”）等現(xian)行(xing)有效法(fa)(fa)(fa)律、行(xing)政法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)和規(gui)(gui)(gui)范性文(wen)件和《新疆機(ji)械(xie)研究(jiu)(jiu)院(yuan)(yuan)股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)章(zhang)(zhang)程(cheng)》（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“《公(gong)司(si)章(zhang)(zhang)程(cheng)》”）的規(gui)(gui)(gui)定，對(dui)本次(ci)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)進行(xing)見證(zheng)，并出(chu)具法(fa)(fa)(fa)律意見書。
為出具(ju)本法(fa)律(lv)意見(jian)書，本所律(lv)師查閱(yue)了《新疆機械研究(jiu)院股(gu)(gu)(gu)份(fen)有限公司第四屆(jie)董(dong)(dong)事會(hui)(hui)第九(jiu)次會(hui)(hui)議(yi)決(jue)議(yi)公告》（下(xia)稱(cheng)“董(dong)(dong)事會(hui)(hui)決(jue)議(yi)公告”）、《新疆機械研究(jiu)院股(gu)(gu)(gu)份(fen)有限公司關于召開2019年第五(wu)次臨時股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)的通(tong)知》（下(xia)稱(cheng)“股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)通(tong)知”），以及本所律(lv)師認為出具(ju)本法(fa)律(lv)意見(jian)書所必須查閱(yue)的其他文件和資(zi)料，并審核了現場出席會(hui)(hui)議(yi)股(gu)(gu)(gu)東(dong)的身(shen)份(fen)和資(zi)格、見(jian)證了股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)的召開，監(jian)督了投票和計票過程。
本所律(lv)師依據《證券法(fa)》、《律(lv)師事(shi)(shi)務(wu)所從事(shi)(shi)證券法(fa)律(lv)業(ye)務(wu)管理(li)辦(ban)法(fa)》和《律(lv)師事(shi)(shi)務(wu)所證券法(fa)律(lv)業(ye)務(wu)執業(ye)規(gui)則》等規(gui)定(ding)及(ji)本法(fa)律(lv)意(yi)見(jian)書(shu)出具(ju)日以前已經(jing)發(fa)生或(huo)者(zhe)(zhe)存在(zai)的(de)事(shi)(shi)實(shi)，對公司本次股(gu)東大會(hui)所涉及(ji)的(de)有關事(shi)(shi)項進(jin)行(xing)了(le)審查(cha)，嚴格(ge)履行(xing)了(le)法(fa)定(ding)職責(ze)，遵循(xun)了(le)勤勉(mian)盡責(ze)和誠實(shi)信(xin)用原則，進(jin)行(xing)了(le)充分的(de)核(he)查(cha)驗證，保證本法(fa)律(lv)意(yi)見(jian)所認(ren)定(ding)的(de)事(shi)(shi)實(shi)真實(shi)、準確、完整(zheng)，所發(fa)表的(de)結(jie)論性(xing)意(yi)見(jian)合法(fa)、準確，不存在(zai)虛假記載、誤導性(xing)陳述或(huo)者(zhe)(zhe)重大遺漏，并承擔相應法(fa)律(lv)責(ze)任。
在本(ben)(ben)法律(lv)意見(jian)書中，本(ben)(ben)所律(lv)師(shi)僅對(dui)本(ben)(ben)次股(gu)(gu)東大會(hui)的(de)(de)召集(ji)、召開程序(xu)，召集(ji)人和出(chu)席會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)人員(yuan)的(de)(de)資格，以及會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)表決(jue)(jue)程序(xu)、表決(jue)(jue)結果是否符合《公(gong)司法》、《證(zheng)券法》、《股(gu)(gu)東大會(hui)規則》、《創業板股(gu)(gu)票上(shang)市規則》等法律(lv)、行政(zheng)法規、規范(fan)性(xing)文件及《公(gong)司章程》的(de)(de)規定發表意見(jian)，不對(dui)會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)審議(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)議(yi)(yi)(yi)(yi)案內容以及這些議(yi)(yi)(yi)(yi)案所表述的(de)(de)事實(shi)或數據的(de)(de)真(zhen)實(shi)性(xing)及準確性(xing)發表意見(jian)。
本(ben)法(fa)律意(yi)見書(shu)僅供(gong)見證本(ben)次股東大(da)會(hui)相關事項的(de)合法(fa)性(xing)之目(mu)使用(yong)，不得(de)用(yong)作任何其他目(mu)的(de)。本(ben)所同(tong)意(yi)，公(gong)(gong)司可以將本(ben)法(fa)律意(yi)見書(shu)作為本(ben)次股東大(da)會(hui)決議公(gong)(gong)告(gao)附件，隨其他需公(gong)(gong)告(gao)的(de)文(wen)件一并經深圳證券交易所審核后公(gong)(gong)告(gao)。
基于上述(shu)，按(an)照(zhao)律師行業公(gong)認的業務標準、道德規范(fan)和(he)勤勉盡責(ze)精神，本所律師對本次股東大會(hui)發表法律意見(jian)如下：
一、股東大會的召集、召開程序
（一）股東(dong)大會的召集
1、公(gong)(gong)司董事會(hui)于(yu)2019年9月(yue)1日召開(kai)(kai)了第四屆董事會(hui)第九(jiu)次(ci)(ci)會(hui)議(yi)，審(shen)議(yi)通過了《關于(yu)提(ti)請召開(kai)(kai)公(gong)(gong)司2019年第五次(ci)(ci)臨時股東大會(hui)的(de)議(yi)案(an)》及(ji)其他相關事項的(de)決(jue)議(yi)，并于(yu)2019年9月(yue)2日在(zai)深(shen)圳證券交易所網(wang)站（//www.szse.cn，下同）予以公(gong)(gong)告(gao)。
2、公(gong)司董事會(hui)(hui)于2019年9月2日(ri)在(zai)深(shen)圳證券(quan)交易所(suo)網站(zhan)上(shang)刊(kan)登(deng)了《股(gu)(gu)東大(da)會(hui)(hui)通知》，通知載明了本次股(gu)(gu)東大(da)會(hui)(hui)的(de)會(hui)(hui)議(yi)(yi)召(zhao)集人、召(zhao)開(kai)(kai)時間、召(zhao)開(kai)(kai)地點(dian)、召(zhao)開(kai)(kai)方式、股(gu)(gu)權(quan)登(deng)記(ji)日(ri)、會(hui)(hui)議(yi)(yi)出席對象、會(hui)(hui)議(yi)(yi)審(shen)議(yi)(yi)事項、股(gu)(gu)東參會(hui)(hui)登(deng)記(ji)辦法等事項。
（二）股東大會的召開(kai)
經核查，本次會議采(cai)取現場投(tou)票與網絡投(tou)票相結合的方(fang)式召開，其中：
（1）本(ben)次會議(yi)按照會議(yi)通(tong)知為(wei)股(gu)東提供了網(wang)絡投(tou)(tou)票(piao)安(an)排。網(wang)絡投(tou)(tou)票(piao)時(shi)間(jian)：通(tong)過深圳證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)交(jiao)易(yi)系統進行網(wang)絡投(tou)(tou)票(piao)的(de)(de)具體(ti)時(shi)間(jian)為(wei)：2019年9月17日上午(wu)9:30-11:30，下午(wu)1:00-3:00；通(tong)過深圳證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)互聯網(wang)投(tou)(tou)票(piao)系統投(tou)(tou)票(piao)的(de)(de)具體(ti)時(shi)間(jian)為(wei)：2019年9月16日下午(wu)15:00至2019年9月17日下午(wu)15:00期間(jian)的(de)(de)任意(yi)時(shi)間(jian)。
（2）2019年9月17日(ri)北京時間(jian)11：00時，本次股(gu)東大(da)會(hui)在新疆烏魯木齊經濟技術開發區(qu)融合南路661號一樓(lou)會(hui)議室召開，由公(gong)司董事(shi)葉芳(fang)女士主(zhu)持。會(hui)議召開的時間(jian)、地點及其他事(shi)項(xiang)與股(gu)東大(da)會(hui)通(tong)知所披露的一致。
經驗(yan)證，公司(si)本次股(gu)東大會(hui)的召集(ji)、召開程(cheng)序，符合法律、法規(gui)(gui)、規(gui)(gui)范性文件和《公司(si)章程(cheng)》的規(gui)(gui)定。
二、出席(xi)股東大會人(ren)員的資(zi)格(ge)和召集(ji)人(ren)的資(zi)格(ge)
1、股(gu)東(dong)出席的總體情況：
通(tong)過(guo)現(xian)場(chang)和網絡投(tou)票的(de)(de)股(gu)東(dong)27人，代(dai)表股(gu)份508,080,256股(gu)，占上市(shi)公(gong)司(si)總(zong)(zong)股(gu)份的(de)(de)34.0911％。其中：通(tong)過(guo)現(xian)場(chang)投(tou)票的(de)(de)股(gu)東(dong)9人，代(dai)表股(gu)份502,738,106股(gu)，占上市(shi)公(gong)司(si)總(zong)(zong)股(gu)份的(de)(de)33.7327％。通(tong)過(guo)網絡投(tou)票的(de)(de)股(gu)東(dong)18人，代(dai)表股(gu)份5,342,150股(gu)，占上市(shi)公(gong)司(si)總(zong)(zong)股(gu)份的(de)(de)0.3584％。
2、中(zhong)小股東(dong)出席的總(zong)體情況
通(tong)過(guo)(guo)現場和網絡(luo)投票(piao)的(de)(de)股(gu)東(dong)19人，代(dai)表股(gu)份6,398,150股(gu)，占上(shang)市(shi)(shi)公司(si)總(zong)股(gu)份的(de)(de)0.4293％。其中：通(tong)過(guo)(guo)現場投票(piao)的(de)(de)股(gu)東(dong)1人，代(dai)表股(gu)份1,056,000股(gu)，占上(shang)市(shi)(shi)公司(si)總(zong)股(gu)份的(de)(de)0.0709％。通(tong)過(guo)(guo)網絡(luo)投票(piao)的(de)(de)股(gu)東(dong)18人，代(dai)表股(gu)份5,342,150股(gu)，占上(shang)市(shi)(shi)公司(si)總(zong)股(gu)份的(de)(de)0.3584％。
3、參加本(ben)次股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)的人員還(huan)有公司董事會(hui)秘書和(he)部(bu)分(fen)董事、監事和(he)高級管理人員，本(ben)所見證律師(shi)列(lie)席了本(ben)次股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)。
4、本次(ci)股(gu)東大會(hui)的召(zhao)集人為公司董事會(hui)。
經核查，本次(ci)股東大會(hui)出席(xi)人員的(de)資格和召集人的(de)資格，合(he)法有(you)效(xiao)。
三、本次(ci)股(gu)東大會的表(biao)決(jue)程序和表(biao)決(jue)結果
經驗證，本次(ci)股東大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)采取現(xian)場投票(piao)(piao)(piao)和(he)(he)網(wang)絡投票(piao)(piao)(piao)相結(jie)合(he)的(de)(de)(de)表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)方式(shi)(shi)。本次(ci)股東大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)的(de)(de)(de)現(xian)場會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)以記名(ming)方式(shi)(shi)投票(piao)(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)，出(chu)席現(xian)場會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)的(de)(de)(de)股東或委托代理人就列(lie)入本次(ci)股東大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)事(shi)日程的(de)(de)(de)議(yi)(yi)案逐項進行(xing)了(le)表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)，并(bing)(bing)(bing)在監票(piao)(piao)(piao)人和(he)(he)記票(piao)(piao)(piao)人監票(piao)(piao)(piao)、驗票(piao)(piao)(piao)和(he)(he)計票(piao)(piao)(piao)后，當場公(gong)布表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)果(guo)；深圳證券信(xin)息有(you)(you)限公(gong)司(si)(si)提供了(le)網(wang)絡投票(piao)(piao)(piao)的(de)(de)(de)表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)權數(shu)和(he)(he)統計數(shu)。本次(ci)股東大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)投票(piao)(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)束后，公(gong)司(si)(si)合(he)并(bing)(bing)(bing)統計了(le)現(xian)場和(he)(he)網(wang)絡投票(piao)(piao)(piao)的(de)(de)(de)表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)果(guo)。根據公(gong)司(si)(si)指定(ding)的(de)(de)(de)監票(piao)(piao)(piao)代表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)對表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)果(guo)所做的(de)(de)(de)清(qing)點、統計并(bing)(bing)(bing)經本所律師(shi)見證，本次(ci)股東大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)案審(shen)議(yi)(yi)通過的(de)(de)(de)表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)票(piao)(piao)(piao)數(shu)符(fu)合(he)公(gong)司(si)(si)章程規定(ding)，其(qi)表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)程序、表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)果(guo)合(he)法有(you)(you)效。具體(ti)表(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)果(guo)如(ru)下：
（一）審(shen)議《關于修訂<公司章程(cheng)>的議案》
總表(biao)決(jue)情況：同意507,680,256股(gu)，占出席會議(yi)所(suo)有股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份的99.9213％；反對400,000股(gu)，占出席會議(yi)所(suo)有股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份的0.0787％；棄權(quan)0股(gu)（其中，因未投票默認棄權(quan)0股(gu)），占出席會議(yi)所(suo)有股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份的0.0000％。
中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)總表決(jue)情(qing)況(kuang)：同(tong)意(yi)5,998,150股(gu)(gu)，占出席(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的(de)93.7482％；反(fan)對400,000股(gu)(gu)，占出席(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的(de)6.2518％；棄(qi)權0股(gu)(gu)（其中(zhong)(zhong)，因(yin)未投票默認棄(qi)權0股(gu)(gu)），占出席(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.0000％。
（二）審(shen)議(yi)《關于(yu)修訂<未來三年(nian) 2018 年(nian)-2020 年(nian)>股(gu)東回(hui)報規(gui)劃的議(yi)案(an)》
總表決情況：同意507,680,256股(gu)(gu)(gu)(gu)，占出席會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的99.9213％；反對400,000股(gu)(gu)(gu)(gu)，占出席會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.0787％；棄權0股(gu)(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票默認棄權0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占出席會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.0000％。
中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)(dong)總(zong)表決情況(kuang)：同意5,998,150股(gu)(gu)，占(zhan)出席會議中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的93.7482％；反(fan)對400,000股(gu)(gu)，占(zhan)出席會議中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的6.2518％；棄權0股(gu)(gu)（其中(zhong)，因(yin)未投(tou)票(piao)默認棄權0股(gu)(gu)），占(zhan)出席會議中(zhong)小股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的0.0000％。
本次(ci)股東(dong)大會審議(yi)的議(yi)案(an)獲得有效(xiao)(xiao)通過，表決(jue)結果合法有效(xiao)(xiao)。
經核查，本(ben)次股東大會(hui)的(de)表決程序、表決結果，符(fu)合法律、法規、規范性文件和(he)《公(gong)司章程》的(de)規定，合法有(you)效。
四、結(jie)論意見(jian)
綜上所述，本所律師認為：本次股東(dong)(dong)大會(hui)的召(zhao)集(ji)、召(zhao)開程(cheng)序符(fu)合(he)(he)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規、《股東(dong)(dong)大會(hui)規則》及《公司章程(cheng)》的規定；出席本次股東(dong)(dong)大會(hui)的人(ren)員(yuan)資(zi)格、召(zhao)集(ji)人(ren)資(zi)格均(jun)合(he)(he)法(fa)(fa)有(you)效(xiao)；本次股東(dong)(dong)大會(hui)的表(biao)決(jue)程(cheng)序、表(biao)決(jue)結果合(he)(he)法(fa)(fa)有(you)效(xiao)。
（此頁無正文，系(xi)《北(bei)京市天兆雨田律師事(shi)務(wu)所關于新疆機械(xie)研究(jiu)院股份有限公司2019年第五次臨時股東(dong)大會(hui)法律意見(jian)書》之簽署頁）
北京(jing)市天兆雨田律(lv)師事務所(suo) 負責人 ：于 雷
經辦律師：楊(yang)有(you)陸 于 雷
2019年(nian)9月17日
