當前位置：
新(xin)疆(jiang)機械研究院(yuan)股份有限公司
未(wei)來(lai)三年（2018年—2020年）股東回報(bao)規劃
（修(xiu)訂稿）
為完善(shan)和健全(quan)新疆(jiang)機械研(yan)究院股份(fen)有限公(gong)司(si)（以下(xia)簡稱“公(gong)司(si)”）科學(xue)、持(chi)續、穩(wen)定的分紅(hong)決策和監(jian)督機制，積極回報投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)，引(yin)導投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)樹(shu)立(li)長期(qi)投(tou)資(zi)(zi)和理性投(tou)資(zi)(zi)理念，根據(ju)中(zhong)國證監(jian)會《關于進一(yi)步落實上市公(gong)司(si)現(xian)金分紅(hong)有關事(shi)項的通知(zhi)》（證監發(fa)[2012]37號）和《上市(shi)(shi)公(gong)司(si)監管指引第(di)3號—上市(shi)(shi)公(gong)司(si)現金(jin)分紅》（證監會(hui)公(gong)告[2013]43號）的相關要(yao)求(qiu)和《新疆機械研究院股(gu)份有限公(gong)司(si)章(zhang)程》（以下簡稱“《公(gong)司(si)章(zhang)程》”）的規(gui)定，公(gong)司(si)董(dong)事會(hui)經過專項(xiang)研究論證，制訂(ding)了《未來(lai)三年(nian)股(gu)東回報規(gui)劃(hua)（2018年(nian)—2020年(nian)）》（以下簡稱“本(ben)規(gui)劃(hua)”），具(ju)體內(nei)容(rong)如下：一、制定股東(dong)回報規(gui)劃考慮因素
公司著眼(yan)于長遠和(he)可(ke)持續(xu)發展，綜合考(kao)慮經營發展規(gui)劃、股東意愿(yuan)與要求(qiu)、現金流(liu)量(liang)狀(zhuang)況、外部融(rong)資環境(jing)及資金成(cheng)本，建立對(dui)投資者持續(xu)、穩定、科學的回報規(gui)劃與機制，從而對(dui)利潤分(fen)配做出制度性安排，以(yi)保證利潤分(fen)配政策的連續(xu)性和(he)穩定性。
二、本規劃的制定(ding)原則(ze)
本規(gui)劃的(de)(de)制定應符合相(xiang)關法(fa)律法(fa)規(gui)和《公(gong)司(si)章程》的(de)(de)規(gui)定，應重視對(dui)投資者(zhe)的(de)(de)合理(li)(li)(li)投資回報(bao)并兼顧公(gong)司(si)當(dang)年的(de)(de)實際經(jing)營情況和可持續(xu)發展，在充分考慮股東利益(yi)的(de)(de)基(ji)礎上處理(li)(li)(li)公(gong)司(si)的(de)(de)短期利益(yi)及長遠發展的(de)(de)關系，確定合理(li)(li)(li)的(de)(de)利潤分配方(fang)案，保(bao)持公(gong)司(si)利潤分配政(zheng)策的(de)(de)連(lian)續(xu)性(xing)和穩定性(xing)。
三(san)、未來三(san)年股東回(hui)報(bao)規(gui)劃（2018年—2020年）
1、公司可以采取現(xian)金、股票、現(xian)金與股票相(xiang)結合或者法律、法規允許的其他(ta)方(fang)式分(fen)(fen)(fen)配(pei)利潤，優先采取現(xian)金分(fen)(fen)(fen)紅方(fang)式分(fen)(fen)(fen)配(pei)利潤。
2、未來(lai)三年（2018年—2020年），在符合(he)相關法律法規及《公司章程》對利(li)潤分(fen)配原則、現(xian)金(jin)分(fen)紅(hong)條件規定的前(qian)提下，公司原則上(shang)每年度進行(xing)一次(ci)現(xian)金(jin)分(fen)紅(hong)。
公司(si)(si)董(dong)事會(hui)可以根據公司(si)(si)的(de)盈(ying)利狀況及資(zi)金(jin)需求狀況提議進行中期現(xian)金(jin)分紅。
3、公司實施現金分紅應同時滿足以下條件：
1）公(gong)(gong)司該(gai)年度(du)實現(xian)的可分配利(li)(li)潤（即公(gong)(gong)司彌補虧損(sun)、提取公(gong)(gong)積金后(hou)所(suo)余(yu)的稅后(hou)利(li)(li)潤）為正(zheng)值；
2）審計(ji)機構對公司的(de)該年度財務報告(gao)出具標(biao)準(zhun)無保(bao)留(liu)意見(jian)的(de)審計(ji)報告(gao)；
3）公司(si)未來無重大投資(zi)計劃或重大現(xian)金支出(chu)等事(shi)項(xiang)發(fa)生(募集資(zi)金項(xiang)目除外)。
重大(da)投資計劃或重大(da)現金支出是指：公(gong)司(si)未(wei)來(lai)十二個(ge)月內(nei)擬對(dui)外投資、購買資產或進行固定資產投資等(deng)的(de)(de)累計支出達到或超過(guo)公(gong)司(si).近一(yi)期經審計凈資產的(de)(de)10%，或者超過(guo)20,000萬元人民幣。
4、未(wei)來三(san)(san)年(nian)(nian)（2018年(nian)(nian)—2020年(nian)(nian)），在滿足(zu)現(xian)金(jin)股(gu)利分配(pei)的(de)條件下，公(gong)(gong)司(si)每年(nian)(nian)以現(xian)金(jin)方式分配(pei)的(de)利潤應不低于當(dang)年(nian)(nian)實現(xian)的(de)可分配(pei)利潤的(de)10%；且公(gong)(gong)司(si)現(xian)金(jin)分紅(hong)應滿足(zu).近三(san)(san)年(nian)(nian)以現(xian)金(jin)方式累計分配(pei)的(de)利潤不少(shao)于.近三(san)(san)年(nian)(nian)實現(xian)的(de)年(nian)(nian)均可分配(pei)利潤的(de)30%。
公司董(dong)事(shi)會應綜(zong)合考慮公司所處行業特點(dian)、發(fa)展階段、自身經營模(mo)式、盈利(li)水平以及是否(fou)有(you)重大資金(jin)支出安(an)排等因素，提出差異化的(de)現金(jin)分紅政策。
1）公司發展階段屬成熟期且無重(zhong)大資金支(zhi)出安排的(de)，進行利潤分(fen)配時，現金分(fen)紅在本次(ci)利潤分(fen)配中所占比例.低應達到80%；
; 2）公司發展階段屬成熟期且(qie)有重大(da)資金支(zhi)出安排的，進行利潤(run)(run)分配時，現金分紅在本次(ci)利潤(run)(run)分配中(zhong)所占(zhan)比例.低應達(da)到40%；
3）公司發展(zhan)階段屬成(cheng)長(chang)期(qi)且(qie)有重大資金支出(chu)安排(pai)的(de)，進行(xing)利(li)潤分配時，現金分紅在本次(ci)利(li)潤分配中所占比(bi)例.低(di)應達(da)到20%；
公司發展階段不易區分但有重大(da)資金支出安排的，可(ke)以按照前項規定處理。
5、未(wei)來(lai)三年（2018年—2020年），在滿足現金(jin)股(gu)利分(fen)配(pei)的條件(jian)下，若公司營業收入和(he)凈利潤(run)增長快速，且董事會認(ren)為(wei)公司股(gu)本規(gui)模(mo)及(ji)股(gu)權(quan)結構(gou)合理(li)的前提下，可以在提出(chu)現金(jin)股(gu)利分(fen)配(pei)預案(an)的同(tong)時，提出(chu)并實施股(gu)票股(gu)利分(fen)配(pei)預案(an)。
四、股東回報規劃的決策機制
1、公司的(de)利潤分(fen)配(pei)方(fang)案由公司董(dong)(dong)事會結(jie)合《公司章程》的(de)規定(ding)、盈利情況(kuang)、資金供給和需求(qiu)情況(kuang)提出(chu)、擬訂，經董(dong)(dong)事會審(shen)議(yi)(yi)通過后(hou)提交(jiao)股東大會審(shen)議(yi)(yi)批(pi)準。董(dong)(dong)事會審(shen)議(yi)(yi)現(xian)金分(fen)紅具(ju)體(ti)方(fang)案時，應當認真研究和論證公司現(xian)金分(fen)紅的(de)時機、條
件和.低比例(li)、調整的條(tiao)件及其決策程(cheng)序要求等(deng)事(shi)宜。獨(du)立董事(shi)應對(dui)利潤分(fen)配(pei)預案發表明確的獨(du)立意見。
獨立董事可以征集中(zhong)小股東(dong)的意見，提(ti)出分紅提(ti)案，并直接(jie)提(ti)交董事會審議。
2、股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大會(hui)對現金(jin)分(fen)(fen)紅(hong)具體方(fang)案進行審議前，應(ying)當通(tong)過多(duo)種渠道（包括(kuo)不限于(yu)投資(zi)者熱線、投資(zi)者郵(you)箱、互動(dong)(dong)易平臺(tai)等(deng)）主動(dong)(dong)與股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)特別是中小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)進行溝通(tong)和(he)交流，充分(fen)(fen)聽取中小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)的意(yi)見和(he)訴求，并及時答復中小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)關心的問題。股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大會(hui)應(ying)為股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)提供網絡投票方(fang)式。分(fen)(fen)紅(hong)方(fang)案應(ying)由出席股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)大會(hui)的股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)或股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)代理人(ren)以所持二分(fen)(fen)之一以上的表(biao)決權通(tong)過。
3、公司當(dang)年盈(ying)利(li)(li)，董(dong)事(shi)(shi)會未作出現金利(li)(li)潤(run)分(fen)配方案的，應(ying)當(dang)在定期報(bao)告(gao)中(zhong)披露未分(fen)紅的原因(yin)、未用(yong)(yong)于(yu)分(fen)紅的資金留存公司的用(yong)(yong)途和使(shi)用(yong)(yong)計劃(hua)，并由獨立(li)董(dong)事(shi)(shi)發表獨立(li)意見。
五、利潤分配政策調整機制
公(gong)司(si)根據(ju)生產經(jing)(jing)(jing)營情況、投資規劃(hua)和(he)長(chang)期發展的(de)(de)(de)(de)需(xu)(xu)要，需(xu)(xu)調整(zheng)利(li)潤分(fen)配(pei)(pei)政策時，應以保護股(gu)東權益為出發點，調整(zheng)后(hou)的(de)(de)(de)(de)利(li)潤分(fen)配(pei)(pei)政策不得(de)違(wei)反相(xiang)關法(fa)律(lv)法(fa)規、規范性文(wen)件規定；有(you)關調整(zheng)利(li)潤分(fen)配(pei)(pei)政策的(de)(de)(de)(de)議案(an)，由獨(du)立董事發表意(yi)見，經(jing)(jing)(jing)公(gong)司(si)董事會審議后(hou)提交(jiao)公(gong)司(si)股(gu)東大(da)會批準(zhun)，并經(jing)(jing)(jing)出席(xi)股(gu)東大(da)會的(de)(de)(de)(de)股(gu)東所(suo)持表決(jue)權的(de)(de)(de)(de)2/3 以上通(tong)過。
六、本規劃未盡事宜，依照相關法律法規、規范性文件及《公司章程》規定執行。本規劃由公司董事會負責解釋，自公司股東大會審議通過之日起實施。
新疆機械研究(jiu)院(yuan)股份有限公司
董 事 會
二〇一九年九月二日
