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未來三年（2018年—2020年）股東回報規劃
（修訂稿）
為完善和(he)健全新(xin)疆(jiang)機械研(yan)究(jiu)(jiu)院(yuan)股份(fen)有限公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)（以(yi)下(xia)(xia)簡稱(cheng)“公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)”）科學、持續、穩定(ding)的(de)(de)分(fen)紅決(jue)策和(he)監(jian)(jian)(jian)督機制，積極回報(bao)投資(zi)(zi)者，引導投資(zi)(zi)者樹立(li)長期(qi)投資(zi)(zi)和(he)理性投資(zi)(zi)理念，根據中(zhong)國證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)會《關于進(jin)一(yi)步落實上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)現(xian)金分(fen)紅有關事項(xiang)的(de)(de)通知》（證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)發[2012]37號）和(he)《上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)監(jian)(jian)(jian)管指引第(di)3號—上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)現(xian)金分(fen)紅》（證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)會公(gong)(gong)(gong)(gong)告(gao)[2013]43號）的(de)(de)相關要求和(he)《新(xin)疆(jiang)機械研(yan)究(jiu)(jiu)院(yuan)股份(fen)有限公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)章程》（以(yi)下(xia)(xia)簡稱(cheng)“《公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)章程》”）的(de)(de)規(gui)定(ding)，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)董事會經過專項(xiang)研(yan)究(jiu)(jiu)論證(zheng)(zheng)，制訂了《未來三(san)年(nian)股東回報(bao)規(gui)劃（2018年(nian)—2020年(nian)）》（以(yi)下(xia)(xia)簡稱(cheng)“本規(gui)劃”），具體內容如下(xia)(xia)：一、制(zhi)定(ding)股東回報(bao)規劃考慮因(yin)素
公(gong)司著眼于(yu)長遠和可持續發(fa)展，綜(zong)合考慮經營發(fa)展規(gui)劃、股東意(yi)愿與要求、現金流量(liang)狀況、外部融(rong)資(zi)環境(jing)及(ji)資(zi)金成本(ben)，建立對投資(zi)者(zhe)持續、穩定、科(ke)學的回報(bao)規(gui)劃與機制，從而對利潤(run)分配做出制度性(xing)安排，以保證(zheng)利潤(run)分配政(zheng)策的連續性(xing)和穩定性(xing)。
二、本規(gui)劃的制定原則
本規劃的制定(ding)應符合(he)相關(guan)法(fa)律法(fa)規和《公司(si)(si)章(zhang)程》的規定(ding)，應重視對投資者的合(he)理投資回報并兼(jian)顧(gu)公司(si)(si)當年的實際經營情況和可持(chi)續(xu)發展，在充(chong)分考慮股(gu)東利(li)(li)益的基礎上處(chu)理公司(si)(si)的短期利(li)(li)益及長(chang)遠發展的關(guan)系，確定(ding)合(he)理的利(li)(li)潤分配(pei)方案，保持(chi)公司(si)(si)利(li)(li)潤分配(pei)政策的連續(xu)性和穩定(ding)性。
三、未來三年(nian)股東(dong)回報規劃（2018年(nian)—2020年(nian)）
1、公司可以(yi)采(cai)取現(xian)金、股(gu)票、現(xian)金與股(gu)票相結合(he)或者法律、法規允許的(de)其他方式分配利(li)潤(run)，優先(xian)采(cai)取現(xian)金分紅方式分配利(li)潤(run)。
2、未(wei)來三年（2018年—2020年），在符合(he)相關法律法規及《公司章程(cheng)》對利潤分配原則、現金分紅條件規定的前提下，公司原則上每年度進行一次現金分紅。
公司董事會可以根據公司的盈利狀況(kuang)及資金需求狀況(kuang)提議進行(xing)中期現金分(fen)紅。
3、公司實施現金分紅(hong)應同(tong)時(shi)滿足(zu)以(yi)下條(tiao)件：
1）公司該(gai)年度實現的可(ke)分配利潤（即(ji)公司彌補(bu)虧損(sun)、提取(qu)公積金后所(suo)余(yu)的稅后利潤）為正值；
2）審計機構對公司(si)的該年度財務(wu)報告(gao)出具標準無保留(liu)意見的審計報告(gao)；
3）公司未(wei)來無重(zhong)大投資計(ji)劃或重(zhong)大現金(jin)(jin)支出等(deng)事項(xiang)發(fa)生(募集資金(jin)(jin)項(xiang)目除(chu)外)。
重大投(tou)資(zi)(zi)(zi)計劃或重大現金支(zhi)出是指：公(gong)司(si)未(wei)來十二(er)個月(yue)內擬對外(wai)投(tou)資(zi)(zi)(zi)、購買資(zi)(zi)(zi)產(chan)或進行(xing)固定資(zi)(zi)(zi)產(chan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)等(deng)的累(lei)計支(zhi)出達到或超過(guo)公(gong)司(si).近一期經(jing)審計凈資(zi)(zi)(zi)產(chan)的10%，或者(zhe)超過(guo)20,000萬元人民(min)幣。
4、未來三(san)(san)年(nian)（2018年(nian)—2020年(nian)），在(zai)滿足(zu)現(xian)(xian)金(jin)股利分配的條件(jian)下(xia)，公司每年(nian)以現(xian)(xian)金(jin)方(fang)式(shi)(shi)分配的利潤應(ying)不低于(yu)當(dang)年(nian)實(shi)現(xian)(xian)的可(ke)分配利潤的10%；且公司現(xian)(xian)金(jin)分紅應(ying)滿足(zu).近(jin)三(san)(san)年(nian)以現(xian)(xian)金(jin)方(fang)式(shi)(shi)累計分配的利潤不少于(yu).近(jin)三(san)(san)年(nian)實(shi)現(xian)(xian)的年(nian)均可(ke)分配利潤的30%。
公司董事會應綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經(jing)營模式(shi)、盈利水平(ping)以及是否有(you)重大資金支出安排(pai)等(deng)因素(su)，提出差(cha)異化(hua)的現金分(fen)紅(hong)政(zheng)策。
1）公司發展階段屬成熟(shu)期且無重大(da)資金支出安排的，進行利潤分(fen)配時，現金分(fen)紅在本次利潤分(fen)配中所占比例.低應達到80%；
2）公司(si)發展(zhan)階段(duan)屬成熟期且(qie)有重大資金(jin)支出安排(pai)的，進行利潤分(fen)配(pei)(pei)時，現金(jin)分(fen)紅在(zai)本(ben)次利潤分(fen)配(pei)(pei)中所占比例.低應達到40%；
3）公(gong)司發展階段屬成長期且有(you)重(zhong)大資(zi)金支出安排的，進行利潤分(fen)配時，現金分(fen)紅在(zai)本次利潤分(fen)配中所占比例.低應(ying)達(da)到20%；
公司發(fa)展(zhan)階段不易區分但有重(zhong)大資金支出安排(pai)的，可以(yi)按(an)照(zhao)前項規定處理。
5、未來(lai)三年(nian)（2018年(nian)—2020年(nian)），在滿足現(xian)金(jin)股(gu)利分配的(de)(de)條(tiao)件下(xia)，若(ruo)公司營(ying)業收(shou)入和凈利潤(run)增(zeng)長快速(su)，且董事會認為(wei)公司股(gu)本規模及(ji)股(gu)權結構(gou)合理的(de)(de)前(qian)提下(xia)，可以在提出現(xian)金(jin)股(gu)利分配預案(an)(an)的(de)(de)同時，提出并(bing)實(shi)施股(gu)票股(gu)利分配預案(an)(an)。
四、股東回報規(gui)劃的(de)決策機制
1、公司的利(li)(li)潤分配方案由公司董(dong)事(shi)會(hui)結(jie)合(he)《公司章程》的規定、盈利(li)(li)情(qing)況、資金供給和需求情(qing)況提出(chu)、擬訂(ding)，經(jing)董(dong)事(shi)會(hui)審(shen)議通(tong)過(guo)后提交股(gu)東大會(hui)審(shen)議批準(zhun)。董(dong)事(shi)會(hui)審(shen)議現金分紅具體方案時，應(ying)當認真(zhen)研究(jiu)和論證公司現金分紅的時機、條件(jian)和.低比例、調整的條件(jian)及其決策程序要(yao)求等(deng)事(shi)宜。獨立董事(shi)應對利(li)潤(run)分配(pei)預(yu)案(an)發(fa)表明(ming)確的獨立意(yi)見。
獨立(li)董事可(ke)以征集中小(xiao)股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。
2、股東(dong)大會(hui)對現金(jin)分紅具(ju)體(ti)方(fang)案(an)進行審議前，應(ying)當(dang)通過(guo)多(duo)種渠道（包括不限于投(tou)資者熱(re)線、投(tou)資者郵箱(xiang)、互動易平(ping)臺等(deng)）主動與(yu)股東(dong)特別是中小股東(dong)進行溝通和(he)交流(liu)，充分聽取(qu)中小股東(dong)的意見(jian)和(he)訴求，并(bing)及時(shi)答復中小股東(dong)關心的問題。股東(dong)大會(hui)應(ying)為股東(dong)提供網絡投(tou)票方(fang)式(shi)。分紅方(fang)案(an)應(ying)由出席股東(dong)大會(hui)的股東(dong)或股東(dong)代理人以所(suo)持二分之一以上的表決權通過(guo)。
3、公(gong)司(si)當年盈利(li)，董事(shi)會未作出現金利(li)潤分配方案(an)的，應當在(zai)定(ding)期(qi)報告中披(pi)露未分紅的原因、未用于分紅的資金留存(cun)公(gong)司(si)的用途和使用計(ji)劃(hua)，并(bing)由獨立董事(shi)發(fa)表(biao)獨立意見(jian)。
五、利潤分(fen)配(pei)政策調整機制(zhi)
公(gong)司根據生產(chan)經營情況、投(tou)資規(gui)(gui)(gui)劃和長期(qi)發(fa)展的(de)(de)需要(yao)，需調(diao)(diao)整利潤分配(pei)政策時，應以保護股東(dong)(dong)權益為(wei)出(chu)發(fa)點，調(diao)(diao)整后(hou)(hou)的(de)(de)利潤分配(pei)政策不得違反(fan)相關法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)(gui)、規(gui)(gui)(gui)范性文件規(gui)(gui)(gui)定(ding)；有(you)關調(diao)(diao)整利潤分配(pei)政策的(de)(de)議(yi)案，由獨(du)立董事發(fa)表意見(jian)，經公(gong)司董事會審議(yi)后(hou)(hou)提交公(gong)司股東(dong)(dong)大會批準(zhun)，并經出(chu)席股東(dong)(dong)大會的(de)(de)股東(dong)(dong)所持表決(jue)權的(de)(de)2/3 以上通過。
六、本規(gui)劃(hua)未盡事(shi)宜(yi)，依照相關(guan)法律(lv)法規(gui)、規(gui)范(fan)性文(wen)件及《公(gong)司章程(cheng)》規(gui)定執行。本規(gui)劃(hua)由公(gong)司董事(shi)會(hui)負責解(jie)釋，自(zi)公(gong)司股(gu)東(dong)大(da)會(hui)審(shen)議通過(guo)之日起實施。
新疆機械研究(jiu)院股份有限公司
董 事 會
二〇一九(jiu)年九(jiu)月二日
