北(bei)京市天兆雨田律師事務(wu)所(suo)關于新疆機械研究院股份有限公司2019年第四次臨時股東大會法律意見(jian)書

天兆證[2019]第(di)42號

北京(jing)市天兆雨田律師事(shi)務所

2019年8月(yue)

地址：北京市豐臺區方(fang)莊芳(fang)城園1區17號日月天地大廈B座2807

郵編：100078 電話：010-58075903 傳真：010-58075900

北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院

北京市(shi)(shi)(shi)天兆雨田律(lv)師事務所（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)“本所”）接(jie)受(shou)新疆機械研究院股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)“公(gong)司”）的委(wei)托，委(wei)派本所律(lv)師出(chu)席(xi)公(gong)司2019年第四次臨時股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)，根據《中(zhong)華人民共和國公(gong)司法(fa)(fa)(fa)》（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)“《公(gong)司法(fa)(fa)(fa)》”）、《中(zhong)華人民共和國證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)》（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)《“證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)》”）、《上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)規則(ze)(ze)》（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)“股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)規則(ze)(ze)”）、《深圳證(zheng)券(quan)交易所創(chuang)業(ye)板(ban)股(gu)(gu)票上(shang)市(shi)(shi)(shi)規則(ze)(ze)》（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)“《創(chuang)業(ye)板(ban)股(gu)(gu)票上(shang)市(shi)(shi)(shi)規則(ze)(ze)》”）等現行有效法(fa)(fa)(fa)律(lv)、行政(zheng)法(fa)(fa)(fa)規和規范性文(wen)件和《新疆機械研究院股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司章程(cheng)》（下(xia)(xia)(xia)稱(cheng)“《公(gong)司章程(cheng)》”）的規定，對(dui)本次股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)進行見證(zheng)，并出(chu)具法(fa)(fa)(fa)律(lv)意見書。

為(wei)出(chu)具本(ben)(ben)法律(lv)意(yi)見(jian)書，本(ben)(ben)所律(lv)師查(cha)閱(yue)了(le)《新疆機械研究(jiu)院股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司第(di)四屆董事會第(di)四次會議(yi)決議(yi)公(gong)(gong)告》（下(xia)稱“董事會決議(yi)公(gong)(gong)告”）、《新疆機械研究(jiu)院股(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司關于召開(kai)2019年第(di)四次臨(lin)時股(gu)(gu)東大(da)會的通知》（下(xia)稱“股(gu)(gu)東大(da)會通知”），以及(ji)本(ben)(ben)所律(lv)師認為(wei)出(chu)具本(ben)(ben)法律(lv)意(yi)見(jian)書所必須查(cha)閱(yue)的其他文(wen)件和(he)資料，并審核了(le)現場出(chu)席會議(yi)股(gu)(gu)東的身份(fen)和(he)資格、見(jian)證了(le)股(gu)(gu)東大(da)會的召開(kai)，監督了(le)投票和(he)計(ji)票過程。

本(ben)(ben)所(suo)(suo)(suo)律(lv)師(shi)依據(ju)《證(zheng)券法(fa)(fa)》、《律(lv)師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(suo)(suo)從事(shi)證(zheng)券法(fa)(fa)律(lv)業務(wu)管(guan)理辦(ban)法(fa)(fa)》和《律(lv)師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(suo)(suo)證(zheng)券法(fa)(fa)律(lv)業務(wu)執業規則》等規定(ding)及本(ben)(ben)法(fa)(fa)律(lv)意(yi)見(jian)書(shu)出具日以前已(yi)經發(fa)生(sheng)或者(zhe)存(cun)在的(de)事(shi)實，對公司本(ben)(ben)次(ci)股東大會所(suo)(suo)(suo)涉及的(de)有關事(shi)項(xiang)進行了(le)(le)審查(cha)，嚴格(ge)履行了(le)(le)法(fa)(fa)定(ding)職責(ze)(ze)，遵(zun)循了(le)(le)勤勉(mian)盡責(ze)(ze)和誠(cheng)實信用原則，進行了(le)(le)充分的(de)核查(cha)驗證(zheng)，保(bao)證(zheng)本(ben)(ben)法(fa)(fa)律(lv)意(yi)見(jian)所(suo)(suo)(suo)認定(ding)的(de)事(shi)實真(zhen)實、準確(que)、完整，所(suo)(suo)(suo)發(fa)表的(de)結論性(xing)意(yi)見(jian)合法(fa)(fa)、準確(que)，不存(cun)在虛假(jia)記載、誤導性(xing)陳(chen)述(shu)或者(zhe)重大遺漏，并承擔相應法(fa)(fa)律(lv)責(ze)(ze)任。

在本(ben)(ben)法律意見書(shu)中，本(ben)(ben)所(suo)律師僅(jin)對本(ben)(ben)次(ci)股(gu)東大會的(de)(de)召集(ji)、召開(kai)程序，召集(ji)人和出席會議(yi)人員的(de)(de)資格，以(yi)及(ji)會議(yi)表決程序、表決結(jie)果是否(fou)符合《公(gong)司(si)法》、《證券法》、《股(gu)東大會規則》、《創業板(ban)股(gu)票上(shang)市(shi)規則》等法律、行政法規、規范性文件及(ji)《公(gong)司(si)章程》的(de)(de)規定(ding)發表意見，不對會議(yi)審(shen)議(yi)的(de)(de)議(yi)案(an)內容以(yi)及(ji)這(zhe)些(xie)議(yi)案(an)所(suo)表述的(de)(de)事實或數據的(de)(de)真(zhen)實性及(ji)準(zhun)確性發表意見。

本法(fa)(fa)律(lv)意見(jian)書僅供見(jian)證本次(ci)股東大會相(xiang)關事項的合法(fa)(fa)性之(zhi)目(mu)使用，不得用作任(ren)何其他(ta)目(mu)的。本所同意，公司可以(yi)將本法(fa)(fa)律(lv)意見(jian)書作為(wei)本次(ci)股東大會決議公告附件，隨其他(ta)需公告的文件一并經(jing)深圳證券交(jiao)易所審(shen)核后(hou)公告。

基于上(shang)述，按照(zhao)律(lv)師行業公認(ren)的業務標準(zhun)、道德規范(fan)和勤(qin)勉盡責精神，本(ben)所律(lv)師對本(ben)次股東大會發表(biao)法(fa)律(lv)意見如下：

一、股東大會的召集、召開(kai)程序

（一）股東大(da)會的召集

1、公司董(dong)事(shi)會于(yu)2019年7月16日召開了第(di)四(si)屆董(dong)事(shi)會第(di)四(si)次會議，審議通過了《公司關于(yu)召開2019年第(di)四(si)次臨時股東大(da)會的議案》及其他相關事(shi)項的決議，并于(yu)2019年7月18日在(zai)深圳(zhen)證券(quan)交易所網站（//www.szse.cn，下(xia)同）予(yu)以公告。

2、公司(si)董事(shi)會(hui)于2019年(nian)7月18日在深(shen)圳證券交(jiao)易所網站上刊登(deng)了《股東(dong)(dong)大會(hui)通(tong)知(zhi)》，通(tong)知(zhi)載明了本次股東(dong)(dong)大會(hui)的(de)會(hui)議召(zhao)集(ji)人、召(zhao)開(kai)時間、召(zhao)開(kai)地點、召(zhao)開(kai)方式、股權登(deng)記日、會(hui)議出席對象、會(hui)議審(shen)議事(shi)項、股東(dong)(dong)參會(hui)登(deng)記辦(ban)法等事(shi)項。

（二）股東大會的(de)召開(kai)

經(jing)核查，本(ben)次會議采取(qu)現場投票(piao)與網(wang)絡(luo)投票(piao)相結合的方式(shi)召開(kai)，其中(zhong)：

（1）本次會議按照會議通知為股東提供了網(wang)絡投票(piao)安排。網(wang)絡投票(piao)時間(jian)(jian)：通過深圳證券交(jiao)(jiao)易所交(jiao)(jiao)易系(xi)統進行網(wang)絡投票(piao)的(de)具體時間(jian)(jian)為：2019年(nian)(nian)8月(yue)(yue)2日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通過深圳證券交(jiao)(jiao)易所互聯網(wang)投票(piao)系(xi)統投票(piao)的(de)具體時間(jian)(jian)為：2019年(nian)(nian)8月(yue)(yue)1日下午15:00至2019年(nian)(nian)8月(yue)(yue)2日下午15:00期(qi)間(jian)(jian)的(de)任意時間(jian)(jian)。

(2）2019年8月(yue)2日(ri)北京時(shi)間11：00時(shi)，本次股(gu)東大(da)會在新(xin)疆(jiang)烏魯木齊經濟技術開(kai)發(fa)區(qu)融(rong)合南路(lu)661號(hao)二樓會議室召開(kai)，由公司(si)董事(shi)長方德松先生(sheng)主持。會議召開(kai)的時(shi)間、地(di)點及其(qi)他事(shi)項與股(gu)東大(da)會通知所(suo)披(pi)露的一致。

經驗證，公司本次股東大會的(de)召集(ji)、召開程(cheng)序(xu)，符合法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規、規范性(xing)文件和(he)《公司章程(cheng)》的(de)規定(ding)。
二、出席股(gu)東大會人(ren)員的(de)資(zi)格和(he)召集人(ren)的(de)資(zi)格

1、股東出席(xi)的總體情況(kuang)：

通過現場(chang)和(he)網絡投(tou)(tou)票的股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東36人(ren)，代(dai)表(biao)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)517,628,394股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占上市(shi)(shi)公(gong)司總(zong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的34.7318％。其中：通過現場(chang)投(tou)(tou)票的股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東10人(ren)，代(dai)表(biao)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)512,491,299股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占上市(shi)(shi)公(gong)司總(zong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的34.3871％。通過網絡投(tou)(tou)票的股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東26人(ren)，代(dai)表(biao)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)5,137,095股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占上市(shi)(shi)公(gong)司總(zong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的0.3447％。

2、中(zhong)小股東出席的總體情況(kuang)

通過(guo)現場和網(wang)絡投(tou)票(piao)的股(gu)(gu)(gu)東(dong)28人，代表(biao)(biao)股(gu)(gu)(gu)份15,946,288股(gu)(gu)(gu)，占上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司總(zong)股(gu)(gu)(gu)份的1.0700％。其中：通過(guo)現場投(tou)票(piao)的股(gu)(gu)(gu)東(dong)2人，代表(biao)(biao)股(gu)(gu)(gu)份10,809,193股(gu)(gu)(gu)，占上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司總(zong)股(gu)(gu)(gu)份的0.7253％。通過(guo)網(wang)絡投(tou)票(piao)的股(gu)(gu)(gu)東(dong)26人，代表(biao)(biao)股(gu)(gu)(gu)份5,137,095股(gu)(gu)(gu)，占上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司總(zong)股(gu)(gu)(gu)份的0.3447％。

3、參加本次(ci)股(gu)東(dong)大會的人員還有公司董事(shi)會秘書和部分董事(shi)、監事(shi)和高級(ji)管理人員，本所見(jian)證律(lv)師列席了本次(ci)股(gu)東(dong)大會。

4、本次(ci)股東大(da)會(hui)(hui)的(de)召(zhao)集人為公司董事會(hui)(hui)。

經核查，本次股東(dong)大(da)會出(chu)席(xi)人(ren)員的資格和召集人(ren)的資格，合法有效。
三、本次股東大會(hui)的表決程序和表決結果

經驗證，本(ben)次股東(dong)大(da)(da)(da)會采取現(xian)場投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)和網絡投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)相結(jie)合的(de)表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)方(fang)式。本(ben)次股東(dong)大(da)(da)(da)會的(de)現(xian)場會議(yi)以(yi)記名(ming)方(fang)式投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)，出席現(xian)場會議(yi)的(de)股東(dong)或(huo)委托代理(li)人就列入(ru)本(ben)次股東(dong)大(da)(da)(da)會議(yi)事(shi)日程的(de)議(yi)案(an)逐項進行(xing)了表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)，并(bing)(bing)在監票(piao)(piao)(piao)(piao)人和記票(piao)(piao)(piao)(piao)人監票(piao)(piao)(piao)(piao)、驗票(piao)(piao)(piao)(piao)和計(ji)票(piao)(piao)(piao)(piao)后，當場公(gong)布表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)果(guo)；深圳證券信息有限公(gong)司(si)提供了網絡投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)的(de)表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)權數和統計(ji)數。本(ben)次股東(dong)大(da)(da)(da)會投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)束后，公(gong)司(si)合并(bing)(bing)統計(ji)了現(xian)場和網絡投(tou)(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)的(de)表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)果(guo)。根據公(gong)司(si)指定的(de)監票(piao)(piao)(piao)(piao)代表(biao)(biao)(biao)對表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)果(guo)所做的(de)清(qing)點、統計(ji)并(bing)(bing)經本(ben)所律師(shi)見證，本(ben)次股東(dong)大(da)(da)(da)會議(yi)案(an)審議(yi)通(tong)過的(de)表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)票(piao)(piao)(piao)(piao)數符合公(gong)司(si)章程規定，其表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)程序、表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)果(guo)合法有效(xiao)。具體表(biao)(biao)(biao)決(jue)(jue)(jue)(jue)結(jie)果(guo)如(ru)下(xia)：

（一）審(shen)議《關于公(gong)司符合非公(gong)開發(fa)行(xing)股票條件的議案》

總表決(jue)情況：同意(yi)517,369,113股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議所(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的99.9499％；反對139,281股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議所(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的0.0269％；棄(qi)權120,000股(gu)(gu)(gu)（其中，因(yin)未投(tou)票默認(ren)棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議所(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)(gu)份的0.0232％。

中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東總表(biao)決情(qing)況(kuang)：同意15,687,007股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東所持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)份的98.3740％；反(fan)對(dui)139,281股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東所持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)份的0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)(gu)（其中，因未投(tou)票默認(ren)棄權0股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東所持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)份的0.7525％。

（二）審議(yi)《關于公司(si)非公開(kai)發行(xing)股票方(fang)案的議(yi)案》（逐(zhu)項表決）

2.01 發行(xing)股(gu)票的種類(lei)和面值

總(zong)表決情況(kuang)：同意183,556,684股(gu)，占(zhan)出席(xi)會議所(suo)有(you)股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的99.8589％；反對(dui)139,281股(gu)，占(zhan)出席(xi)會議所(suo)有(you)股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的0.0758％；棄權(quan)120,000股(gu)（其中，因未投(tou)票默認棄權(quan)0股(gu)），占(zhan)出席(xi)會議所(suo)有(you)股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的0.0653％。

中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)東(dong)總(zong)表(biao)決(jue)情況(kuang)：同意15,687,007股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.8734％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)(gu)（其(qi)中(zhong)(zhong)(zhong)，因未投票默認棄權(quan)0股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出席(xi)會(hui)議(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.7525％。

2.02 發行方式

總表決情(qing)況(kuang)：同意183,556,684股(gu)，占(zhan)出席會(hui)議(yi)(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)份(fen)(fen)的99.8589％；反對139,281股(gu)，占(zhan)出席會(hui)議(yi)(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)份(fen)(fen)的0.0758％；棄權120,000股(gu)（其(qi)中，因未投票默認棄權0股(gu)），占(zhan)出席會(hui)議(yi)(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)持股(gu)份(fen)(fen)的0.0653％。

中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)總表決情況：同意15,687,007股(gu)(gu)，占出席會議(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)，占出席會議(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.8734％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)(zhong)(zhong)，因未(wei)投票默認(ren)棄權(quan)0股(gu)(gu)），占出席會議(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.7525％。

2.03 發(fa)行對象

總表決情況(kuang)：同意(yi)183,556,684股(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)(xi)會議(yi)所有(you)股(gu)東所持(chi)股(gu)份(fen)的99.8589％；反對139,281股(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)(xi)會議(yi)所有(you)股(gu)東所持(chi)股(gu)份(fen)的0.0758％；棄(qi)(qi)權120,000股(gu)（其(qi)中，因未投票默認(ren)棄(qi)(qi)權0股(gu)），占(zhan)出(chu)席(xi)(xi)會議(yi)所有(you)股(gu)東所持(chi)股(gu)份(fen)的0.0653％。

中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)東(dong)總表決情況：同(tong)意15,687,007股(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份的98.3740％；反對139,281股(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份的0.8734％；棄權120,000股(gu)（其中(zhong)，因未(wei)投票默認棄權0股(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份的0.7525％。

議案(an)2.04 定價(jia)基準(zhun)日、發行(xing)價(jia)格及定價(jia)原則(ze)

總表決情況：同意183,556,684股(gu)，占(zhan)出席會議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)份的99.8589％；反(fan)對139,281股(gu)，占(zhan)出席會議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)份的0.0758％；棄權120,000股(gu)（其(qi)中(zhong)，因未(wei)投票默認棄權0股(gu)），占(zhan)出席會議(yi)所(suo)(suo)有(you)股(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)份的0.0653％。

中小股(gu)(gu)東(dong)總表決情況：同(tong)意15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)出席會(hui)議(yi)中小股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的(de)98.3740％；反(fan)對(dui)139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出席會(hui)議(yi)中小股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.8734％；棄(qi)(qi)權120,000股(gu)(gu)（其中，因未投票默認棄(qi)(qi)權0股(gu)(gu)），占(zhan)出席會(hui)議(yi)中小股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.7525％。

議(yi)案2.05 發行數量(liang)及(ji)認購方式

總表(biao)決情況：同意183,556,684股，占(zhan)出席(xi)會(hui)議所(suo)有股東(dong)所(suo)持(chi)股份(fen)的(de)99.8589％；反對139,281股，占(zhan)出席(xi)會(hui)議所(suo)有股東(dong)所(suo)持(chi)股份(fen)的(de)0.0758％；棄權120,000股（其中，因(yin)未投票(piao)默(mo)認(ren)棄權0股），占(zhan)出席(xi)會(hui)議所(suo)有股東(dong)所(suo)持(chi)股份(fen)的(de)0.0653％。

中(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)總表決情況(kuang)：同意15,687,007股(gu)，占出席會(hui)議中(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)所持(chi)(chi)股(gu)份(fen)的98.3740％；反對139,281股(gu)，占出席會(hui)議中(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)所持(chi)(chi)股(gu)份(fen)的0.8734％；棄(qi)權(quan)120,000股(gu)（其中(zhong)，因未(wei)投票默認棄(qi)權(quan)0股(gu)），占出席會(hui)議中(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)所持(chi)(chi)股(gu)份(fen)的0.7525％。

議(yi)案(an)2.06 限(xian)售期(qi)

總(zong)表決(jue)情況：同意183,556,684股(gu)，占出(chu)席會(hui)議所有(you)(you)股(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)份的(de)(de)99.8589％；反對139,281股(gu)，占出(chu)席會(hui)議所有(you)(you)股(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)份的(de)(de)0.0758％；棄權120,000股(gu)（其中(zhong)，因(yin)未投(tou)票默(mo)認棄權0股(gu)），占出(chu)席會(hui)議所有(you)(you)股(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)份的(de)(de)0.0653％。

中小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)總(zong)表決情況(kuang)：同意15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議(yi)(yi)中小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議(yi)(yi)中小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)（其中，因(yin)未投(tou)票默認(ren)棄權0股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議(yi)(yi)中小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.7525％。

議案2.07 滾存未分配利潤(run)的安(an)排(pai)

總(zong)表決情況：同(tong)意183,556,684股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)(hui)(hui)議(yi)所(suo)(suo)有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)99.8589％；反對139,281股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)(hui)(hui)議(yi)所(suo)(suo)有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)0.0758％；棄(qi)權120,000股(gu)(gu)(gu)（其中，因(yin)未投票默(mo)認棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)(hui)(hui)議(yi)所(suo)(suo)有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)0.0653％。

中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東總表決(jue)情況(kuang)：同意15,687,007股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)(chu)席會(hui)議(yi)(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)98.3740％；反對(dui)139,281股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)(chu)席會(hui)議(yi)(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)(gu)(gu)（其(qi)中(zhong)，因未投票默認棄權0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)(chu)席會(hui)議(yi)(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)0.7525％。

議案2.08 上市(shi)地點

總表決情況：同意(yi)183,556,684股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的99.8589％；反對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的0.0758％；棄(qi)權120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)，因未(wei)投票默認棄(qi)權0股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議所(suo)有(you)股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的0.0653％。

中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東總表決情(qing)況：同意15,687,007股(gu)(gu)(gu)，占出席會議中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東所持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)的98.3740％；反(fan)對(dui)139,281股(gu)(gu)(gu)，占出席會議中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東所持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)的0.8734％；棄(qi)(qi)權(quan)120,000股(gu)(gu)(gu)（其中(zhong)，因未投票默認棄(qi)(qi)權(quan)0股(gu)(gu)(gu)），占出席會議中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)東所持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)份(fen)的0.7525％。

議案2.09 募集資金(jin)數量及(ji)投向

總表決情況：同意(yi)183,556,684股(gu)，占出席會議所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)(dong)所(suo)(suo)(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的(de)99.8589％；反對(dui)139,281股(gu)，占出席會議所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)(dong)所(suo)(suo)(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的(de)0.0758％；棄(qi)(qi)權120,000股(gu)（其中，因未投票默認(ren)棄(qi)(qi)權0股(gu)），占出席會議所(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)(dong)所(suo)(suo)(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的(de)0.0653％。

中小(xiao)股(gu)東(dong)總(zong)表決情況：同意(yi)15,687,007股(gu)，占(zhan)出席會(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份(fen)(fen)的98.3740％；反對139,281股(gu)，占(zhan)出席會(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份(fen)(fen)的0.8734％；棄權120,000股(gu)（其中，因未投票默認棄權0股(gu)），占(zhan)出席會(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)東(dong)所(suo)持股(gu)份(fen)(fen)的0.7525％。

議(yi)案2.10 本次非公開(kai)發行股東大會(hui)決議(yi)的有效期(qi)

總表決情況(kuang)：同意183,556,684股，占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)有(you)(you)股東(dong)所(suo)(suo)持股份的99.8589％；反對139,281股，占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)有(you)(you)股東(dong)所(suo)(suo)持股份的0.0758％；棄權120,000股（其(qi)中，因未投票(piao)默認棄權0股），占(zhan)(zhan)出(chu)席(xi)會議(yi)所(suo)(suo)有(you)(you)股東(dong)所(suo)(suo)持股份的0.0653％。

中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東總表(biao)決情況(kuang)：同意15,687,007股(gu)(gu)，占出席會議(yi)中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份的98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)，占出席會議(yi)中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份的0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)(zhong)，因未(wei)投票(piao)默認棄權0股(gu)(gu)），占出席會議(yi)中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份的0.7525％。

（三）審議(yi)(yi)《關于公司非公開發行股票預案的議(yi)(yi)案》

總表(biao)決(jue)情況(kuang)：同意183,556,684股(gu)，占出(chu)席(xi)會議所(suo)有(you)股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)(fen)的(de)99.8589％；反對139,281股(gu)，占出(chu)席(xi)會議所(suo)有(you)股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)(fen)的(de)0.0758％；棄(qi)權120,000股(gu)（其中，因未投票默認棄(qi)權0股(gu)），占出(chu)席(xi)會議所(suo)有(you)股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)(fen)的(de)0.0653％。

中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東總表決情況：同意15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份的98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份的0.8734％；棄(qi)權120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)(zhong)，因(yin)未投票默認棄(qi)權0股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會議(yi)中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份的0.7525％。

（四）審議《關于公司非(fei)公開發行(xing)股票方案論證(zheng)分析報(bao)告的議案》

總表決情(qing)況：同意183,556,684股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席會議所(suo)(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)99.8589％；反對139,281股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席會議所(suo)(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)0.0758％；棄(qi)權120,000股(gu)(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票默認(ren)棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出席會議所(suo)(suo)有股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)0.0653％。

中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)總表(biao)決情況：同(tong)意15,687,007股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份的98.3740％；反對(dui)139,281股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.8734％；棄(qi)(qi)權(quan)120,000股(gu)(gu)(gu)(gu)（其中(zhong)，因(yin)未投票默認(ren)棄(qi)(qi)權(quan)0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)(hui)議中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.7525％。

（五）審議《關于公司非公開發行股票募集資金使(shi)用(yong)的可行性(xing)分析報告的議案》

總表決情(qing)況：同意183,556,684股(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)(suo)(suo)持股(gu)份(fen)的(de)99.8589％；反對139,281股(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)(suo)(suo)持股(gu)份(fen)的(de)0.0758％；棄權120,000股(gu)（其中，因未投票默認(ren)棄權0股(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)議所(suo)(suo)(suo)(suo)有(you)股(gu)東(dong)所(suo)(suo)(suo)(suo)
持股份的0.0653％。

中小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東總表決情況：同意(yi)15,687,007股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)(gu)(gu)（其中，因(yin)未投票默認棄權0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)0.7525％。

（六(liu)）審議《關(guan)于公司前次募集資(zi)金使用情況的專項報告的議案》

總表決情況：同意517,369,113股(gu)，占出席(xi)會(hui)議(yi)(yi)所(suo)有(you)股(gu)東所(suo)持(chi)(chi)股(gu)份(fen)的(de)99.9499％；反(fan)對(dui)139,281股(gu)，占出席(xi)會(hui)議(yi)(yi)所(suo)有(you)股(gu)東所(suo)持(chi)(chi)股(gu)份(fen)的(de)0.0269％；棄權120,000股(gu)（其中，因未投票默認棄權0股(gu)），占出席(xi)會(hui)議(yi)(yi)所(suo)有(you)股(gu)東所(suo)持(chi)(chi)股(gu)份(fen)的(de)0.0232％。

中小股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)總表決情況：同意15,687,007股(gu)(gu)，占出席(xi)會議(yi)中小股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的(de)98.3740％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)，占出席(xi)會議(yi)中小股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的(de)0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)（其中，因(yin)未(wei)投票(piao)默認棄權0股(gu)(gu)），占出席(xi)會議(yi)中小股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)份的(de)0.7525％。

（七）審議(yi)《關于本次非公(gong)開發行股票攤薄即(ji)期回報及(ji)填補(bu)回報措(cuo)施(shi)的議(yi)案》

總表決情(qing)況(kuang)：同意517,369,113股(gu)(gu)，占出(chu)席會(hui)議(yi)(yi)所(suo)有股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的99.9499％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)，占出(chu)席會(hui)議(yi)(yi)所(suo)有股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的0.0269％；棄權120,000股(gu)(gu)（其中，因未投(tou)票(piao)默認(ren)棄權0股(gu)(gu)），占出(chu)席會(hui)議(yi)(yi)所(suo)有股(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)份(fen)的0.0232％。

中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東總表決情況(kuang)：同(tong)意15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出席(xi)會議中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)98.3740％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出席(xi)會議中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)0.8734％；棄(qi)權120,000股(gu)(gu)（其(qi)中(zhong)(zhong)，因未投票默(mo)認棄(qi)權0股(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出席(xi)會議中(zhong)(zhong)小股(gu)(gu)東所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)0.7525％。

（八）審議《關于相關主體就切(qie)實(shi)履(lv)行填補(bu)回報(bao)措施(shi)進行承(cheng)諾的議案》

總表決情況：同(tong)意517,369,113股(gu)，占(zhan)出席(xi)(xi)會議(yi)所有股(gu)東所持(chi)股(gu)份的(de)(de)99.9499％；反(fan)對139,281股(gu)，占(zhan)出席(xi)(xi)會議(yi)所有股(gu)東所持(chi)股(gu)份的(de)(de)0.0269％；棄權120,000股(gu)（其中，因未投票默認棄權0股(gu)），占(zhan)出席(xi)(xi)會議(yi)所有股(gu)東所持(chi)股(gu)份的(de)(de)0.0232％。

中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東總表決情況：同(tong)意15,687,007股(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)(xi)會議中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)98.3740％；反對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)(xi)會議中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)0.8734％；棄權(quan)120,000股(gu)(gu)（其中(zhong)，因未投票默(mo)認棄權(quan)0股(gu)(gu)），占(zhan)出席(xi)(xi)會議中(zhong)小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東所(suo)(suo)持股(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)0.7525％。

（九）審議《關于設立(li)本次非公開發(fa)行(xing)股票募集資金(jin)專用賬戶的議案》
總表(biao)決情況：同意(yi)183,556,684股(gu)(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)99.8589％；反對139,281股(gu)(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)0.0758％；棄權120,000股(gu)(gu)(gu)（其中(zhong)，因未(wei)投票(piao)默(mo)認棄權0股(gu)(gu)(gu)），占出(chu)席(xi)會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)0.0653％。

中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)總(zong)表決情況：同意15,687,007股(gu)(gu)(gu)(gu)，占出席(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份的98.3740％；反(fan)對(dui)139,281股(gu)(gu)(gu)(gu)，占出席(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)(gu)(gu)（其(qi)中(zhong)，因未(wei)投(tou)票默認棄權0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占出席(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.7525％。

（十）審議《關于公司(si)本次非公開發行(xing)股票涉及關聯交(jiao)易(yi)的議案》

總表決情況(kuang)：同意183,556,684股(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會議(yi)所(suo)有(you)(you)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)份的(de)99.8589％；反對139,281股(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會議(yi)所(suo)有(you)(you)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)份的(de)0.0758％；棄(qi)權120,000股(gu)(gu)（其中，因未投票默(mo)認(ren)棄(qi)權0股(gu)(gu)），占(zhan)出席(xi)會議(yi)所(suo)有(you)(you)股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)(chi)股(gu)(gu)份的(de)0.0653％。

中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)總表決情況：同意15,687,007股(gu)(gu)(gu)(gu)，占出席(xi)會(hui)議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)98.3740％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)(gu)(gu)，占出席(xi)會(hui)議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)0.8734％；棄權120,000股(gu)(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票默認棄權0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占出席(xi)會(hui)議中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)0.7525％。

（十(shi)一(yi)）審議《關于公司與嘉(jia)興華控騰(teng)匯股權投資(zi)合伙企業（有限合伙）簽訂非公開發行股票認購協議的議案(an)》

總表決情況：同(tong)意183,556,684股(gu)，占(zhan)(zhan)出席(xi)會(hui)議所(suo)有股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的99.8589％；反對139,281股(gu)，占(zhan)(zhan)出席(xi)會(hui)議所(suo)有股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的0.0758％；棄(qi)權120,000股(gu)（其中，因未投票默認(ren)棄(qi)權0股(gu)），占(zhan)(zhan)出席(xi)會(hui)議所(suo)有股(gu)東所(suo)持(chi)股(gu)份(fen)的0.0653％。

中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東總(zong)表決情況：同意15,687,007股(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份(fen)的98.3740％；反對139,281股(gu)，占(zhan)出(chu)席會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份(fen)的0.8734％；棄權120,000股(gu)（其中(zhong)(zhong)，因未投(tou)票默認棄權0股(gu)），占(zhan)出(chu)席會(hui)議中(zhong)(zhong)小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份(fen)的0.7525％。

（十二(er)）審議(yi)《關于提請股(gu)(gu)東大會批準嘉興華控騰匯股(gu)(gu)權投資合伙企業（有(you)限合伙）免于以要約(yue)收購方式(shi)增持公司股(gu)(gu)份的議(yi)案》

總表決情況：同意183,520,584股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)(chu)席會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)99.8393％；反對175,381股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)(chu)席會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)0.0954％；棄權120,000股(gu)(gu)(gu)（其(qi)中，因未(wei)投票默認棄權0股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)(chu)席會議所(suo)有股(gu)(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)0.0653％。

中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東(dong)總表決(jue)情況：同意(yi)15,650,907股(gu)(gu)，占(zhan)出席會(hui)議(yi)中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的98.1476％；反對175,381股(gu)(gu)，占(zhan)出席會(hui)議(yi)中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的1.0998％；棄權120,000股(gu)(gu)（其(qi)中，因未(wei)投(tou)票默認(ren)棄權0股(gu)(gu)），占(zhan)出席會(hui)議(yi)中小(xiao)(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份(fen)的0.7525％。

（十三）審議(yi)《關(guan)(guan)于提請股東(dong)大會(hui)授權(quan)董(dong)事會(hui)全權(quan)辦理本次非(fei)公開發行股票相(xiang)關(guan)(guan)事宜的議(yi)案》
總表決情況：同意(yi)517,369,113股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會議(yi)所有股(gu)(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)99.9499％；反(fan)對139,281股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)會議(yi)所有股(gu)(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)0.0269％；棄權(quan)(quan)120,000股(gu)(gu)(gu)（其中，因未投票默(mo)認(ren)棄權(quan)(quan)0股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出席(xi)會議(yi)所有股(gu)(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)0.0232％。

中小(xiao)股(gu)東總表決情況：同意15,687,007股(gu)，占出席會(hui)(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份的98.3740％；反對139,281股(gu)，占出席會(hui)(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份的0.8734％；棄權(quan)(quan)120,000股(gu)（其中，因未投(tou)票默(mo)認(ren)棄權(quan)(quan)0股(gu)），占出席會(hui)(hui)議(yi)中小(xiao)股(gu)東所持股(gu)份的0.7525％。

本次股東大會(hui)審(shen)議(yi)的(de)議(yi)案屬于(yu)特別決議(yi)事項(xiang)獲得(de)有效通(tong)過，表決結果合法有效。

經核查，本次(ci)股東大會的表決程序、表決結果，符合法(fa)律、法(fa)規、規范(fan)性(xing)文件(jian)和《公司章(zhang)程》的規定，合法(fa)有(you)效。

四、結論意見

綜上所(suo)述(shu)，本(ben)所(suo)律(lv)(lv)師認為：本(ben)次(ci)股(gu)東大(da)(da)(da)會(hui)(hui)的召(zhao)集、召(zhao)開程序符合(he)法律(lv)(lv)、行政(zheng)法規、《股(gu)東大(da)(da)(da)會(hui)(hui)規則》及《公司章程》的規定(ding)；出席本(ben)次(ci)股(gu)東大(da)(da)(da)會(hui)(hui)的人員資(zi)格(ge)、召(zhao)集人資(zi)格(ge)均合(he)法有(you)效；本(ben)次(ci)股(gu)東大(da)(da)(da)會(hui)(hui)的表決程序、表決結果合(he)法有(you)效。

（此頁無正文，系(xi)《北(bei)京市天兆雨(yu)田律(lv)師(shi)事(shi)務所關于新疆機(ji)械研(yan)究(jiu)院 股(gu)份有(you)限(xian)公司(si) 2019 年第四次臨時股(gu)東大會法律(lv)意見(jian)書》之簽署(shu)頁）

北京市天兆雨田律師事務所 

經辦律師：楊有陸  于雷  

負責人 ：于雷       

 2019 年 8 月 2 日