本公司及(ji)董事會全體(ti)成員保證信息披露(lu)的內容真實、準確、完整，沒有虛假記(ji)載、誤導(dao)性陳(chen)述(shu)或重大遺漏。

        二、逐項審議通過《關于公司非公開發行股票方案的議案》

       本議案(an)內容涉及關(guan)聯(lian)交易事項，關(guan)聯(lian)董(dong)事方德松、葉芳、王少雄、暢國譞、 韓華回避表決(jue)。 ;

       本次(ci)發行(xing)的方案具體(ti)如下(xia)： 

      （一(yi)）發行股票的種類與(yu)面(mian)值

       本次非公開發(fa)行的股(gu)(gu)票(piao)(piao)為境內(nei)上市的人民幣普通股(gu)(gu)（A 股(gu)(gu)），每股(gu)(gu)面值為人民 幣 1.00 元。 表決結果：同意 4 票(piao)(piao)，反對 0 票(piao)(piao)，棄權(quan) 0 票(piao)(piao) 

     （二）發行方(fang)式(shi) 

       本次發(fa)(fa)行的(de)股票全部采取向特(te)定對象(xiang)非公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行的(de)方式。自中國證監會核準(zhun) 批復(fu)有效期(qi)內(nei)選擇(ze)適當時機向特(te)定對象(xiang)發(fa)(fa)行股票。 

       表決結果：同意 4 票，反對 0 票，棄權 0 票 

     （三）發(fa)行對象

       本(ben)次(ci)非公開發行股(gu)票(piao)的(de)發行對(dui)象為控(kong)股(gu)股(gu)東嘉(jia)興(xing)華控(kong)騰匯股(gu)權投資合伙企(qi)業 （有限合伙）（以下簡稱“嘉(jia)興(xing)華控(kong)”）。 

       表決結果：同意 4 票，反對 0 票，棄權 0 票 

      （四）定(ding)(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)、發(fa)(fa)(fa)行價(jia)(jia)(jia)格及定(ding)(ding)價(jia)(jia)(jia)原則 本(ben)次非(fei)公(gong)開發(fa)(fa)(fa)行股(gu)票(piao)的(de)定(ding)(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)為本(ben)次非(fei)公(gong)開發(fa)(fa)(fa)行股(gu)票(piao)的(de)發(fa)(fa)(fa)行期首日(ri)(ri)(ri)(ri)。本(ben) 次發(fa)(fa)(fa)行的(de)發(fa)(fa)(fa)行價(jia)(jia)(jia)格不(bu)低于本(ben)次非(fei)公(gong)開發(fa)(fa)(fa)行的(de)定(ding)(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)前 20 個(ge)(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri)公(gong)司股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao) 易(yi)(yi)(yi)(yi)均價(jia)(jia)(jia)的(de) 90%（定(ding)(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)前 20 個(ge)(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri)股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)均價(jia)(jia)(jia)=定(ding)(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)前 20 個(ge)(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi) 日(ri)(ri)(ri)(ri)股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)總額/定(ding)(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)(ji)(ji)準(zhun)日(ri)(ri)(ri)(ri)前 20 個(ge)(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri)股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)總量(liang)）。公(gong)司股(gu)票(piao)在定(ding)(ding)價(jia)(jia)(jia)基(ji)(ji)(ji)準(zhun) 日(ri)(ri)(ri)(ri)至發(fa)(fa)(fa)行日(ri)(ri)(ri)(ri)期間，如有派(pai)息(xi)、送股(gu)、資(zi)本(ben)公(gong)積金轉增股(gu)本(ben)等除(chu)

權除(chu)息事(shi)項，本次 非公開發行股(gu)票的(de)發行價(jia)格將相應調整。調整公式如(ru)下(xia)： 

       派送現金股(gu)利：P1=P0-D； 

       派送股(gu)票股(gu)利或轉(zhuan)增股(gu)本：P1=P0/(1+N) ； 

       兩項同(tong)時(shi)進(jin)行：P1=(P0-D)/(1+N)； 

       其中： 為(wei)調整前發行(xing)價格(ge)(ge)， 為(wei)派送股(gu)票股(gu)利(li)或(huo)轉增股(gu)本(ben)率(lv)， 為(wei)每股(gu)派送 現金股(gu)利(li)， 為(wei)調整后發行(xing)價格(ge)(ge)。

       .終發行(xing)價格(ge)由公(gong)司董事(shi)會(hui)根據股(gu)東大會(hui)授權在本(ben)次非(fei)公(gong)開發行(xing)申(shen)請獲得中(zhong)國(guo)證(zheng)監會(hui)的核(he)準文件后，按照中(zhong)國(guo)證(zheng)監會(hui)相關(guan)規則(ze)，與本(ben)次發行(xing)的保薦機(ji)構（主承銷商）協商確定。
        表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
（五）發行數量及認購方(fang)式
      本(ben)(ben)(ben)次(ci)非公(gong)開發(fa)行股(gu)(gu)(gu)票(piao)數量不超(chao)過(guo)本(ben)(ben)(ben)次(ci)發(fa)行前總股(gu)(gu)(gu)本(ben)(ben)(ben)的20%，即298,072,040股(gu)(gu)(gu)（含本(ben)(ben)(ben)數）。.終(zhong)發(fa)行數量由董(dong)事會根據股(gu)(gu)(gu)東大會的授權、中國證監(jian)會相關(guan)規定及.終(zhong)發(fa)行價格(ge)與保薦機構（主承銷商）協商確定。本(ben)(ben)(ben)次(ci)非公(gong)開發(fa)行股(gu)(gu)(gu)票(piao)募(mu)集資(zi)金總額(e)(e)不超(chao)過(guo)人民幣120,000.00萬元，由控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東嘉興華控全額(e)(e)認購(gou)。
      在本(ben)次(ci)發(fa)行(xing)前，若公(gong)司股(gu)票在審議本(ben)次(ci)非公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)的(de)董事(shi)(shi)會決(jue)議公(gong)告日至發(fa)行(xing)日期間發(fa)生(sheng)送(song)股(gu)、資本(ben)公(gong)積金(jin)轉(zhuan)增股(gu)本(ben)等除權(quan)事(shi)(shi)項，或發(fa)生(sheng)其(qi)他導致本(ben)次(ci)發(fa)行(xing)前公(gong)司總(zong)股(gu)本(ben)發(fa)生(sheng)變動的(de)事(shi)(shi)項的(de)，本(ben)次(ci)非公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股(gu)票的(de)發(fa)行(xing)數量的(de)上限將進行(xing)相應調整。
本(ben)次發行(xing)對象將以人民(min)幣現金方(fang)式(shi)認購本(ben)次非公開發行(xing)的股票。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
      （六）限售期
       本次發行(xing)對象(xiang)認購的股票限售期根據《創業板(ban)上(shang)市公司證券發行(xing)管理暫行(xing)辦(ban)法》和中國證監(jian)會、深交(jiao)所(suo)等監(jian)管部門(men)的相關規定(ding)執(zhi)行(xing)：
     ;  嘉興華控(kong)通(tong)過本次(ci)非公開發行認購的(de)公司股(gu)票(piao)自本次(ci)發行結束(shu)之日起(qi)36個月內不得轉讓(rang)，限(xian)售期結束(shu)后按(an)中國證監會及深(shen)交所的(de)有關規定執行。
       嘉興華控因本次(ci)非公(gong)開發(fa)行(xing)取(qu)得的(de)公(gong)司(si)股(gu)份在限售期(qi)屆滿后減持還需遵守《公(gong)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)》、《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)(fa)》、《深圳證(zheng)券(quan)交易所創(chuang)業板股(gu)票(piao)上市規則》等法(fa)(fa)(fa)(fa)律、法(fa)(fa)(fa)(fa)規、規章(zhang)、規范(fan)性文件(jian)、深交所相關(guan)規則以及《公(gong)司(si)章(zhang)程》的(de)相關(guan)規定。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
     （七(qi)）滾存未分配利潤(run)的安排
       本次(ci)發行(xing)完成后，發行(xing)前的(de)滾存未(wei)分配利潤(run)將由公司新老股(gu)東按持股(gu)比例共享。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票

     （八）上(shang)市地點
       限(xian)售期(qi)屆(jie)滿后，本次非(fei)公(gong)開發行的股票將在深圳(zhen)證券交易(yi)所創(chuang)業板上(shang)市交易(yi)。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
     （九）募集資金數量及投向
       本次非公開發行募集資金(jin)總額不超過人民幣120,000.00萬元，扣(kou)除發行費用(yong)后將(jiang)全(quan)部用(yong)于償還銀(yin)行借款。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
     （十）本次(ci)非公開發行股東(dong)大(da)會(hui)決(jue)議的(de)有效期
       本次非公開發行(xing)股(gu)(gu)票(piao)決議(yi)的(de)有效(xiao)期為自公司股(gu)(gu)東大會審議(yi)通過本次非公開發行(xing)股(gu)(gu)票(piao)相關議(yi)案之日起12個月。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
       公司(si)獨立(li)董事對本議案發表了事(shi)前認可意(yi)(yi)見(jian)和同意(yi)(yi)的獨立意(yi)(yi)見(jian)，內(nei)容(rong)詳(xiang)見(jian)中國證監會(hui)指定的創業板(ban)信息披露(lu)網站(zhan)《獨立董(dong)事(shi)關(guan)于公司創業板(ban)非公開發行(xing)股票的事(shi)前認可意(yi)(yi)見(jian)》、《獨立董(dong)事(shi)關(guan)于第四(si)屆(jie)董(dong)事(shi)會(hui)第四(si)次(ci)會(hui)議相(xiang)關(guan)事(shi)項(xiang)的獨立意(yi)(yi)見(jian)》。
   ;    本議案(an)需(xu)提交公司股東大(da)會審(shen)議。
        三、審議通過《關于公司非公開發行股票預案的議案》
      《新疆(jiang)機械研究院股(gu)份有限(xian)公司(si)創業(ye)(ye)板(ban)非公開(kai)發行A股(gu)股(gu)票(piao)預案》的具體內(nei)容詳見中國證監會指(zhi)定(ding)的創業(ye)(ye)板(ban)上市公司(si)信息披露網站(zhan)。
       公(gong)司獨(du)(du)立(li)董事(shi)對此議案發表了事(shi)前認(ren)可意(yi)見(jian)和同意(yi)的(de)獨(du)(du)立(li)意(yi)見(jian)，內(nei)容詳見(jian)中(zhong)國證監會(hui)指(zhi)定的(de)創業(ye)板(ban)信息披露網站(zhan)《獨(du)(du)立(li)董事(shi)關于(yu)公(gong)司創業(ye)板(ban)非公(gong)開發行股票的(de)事(shi)前認(ren)可意(yi)見(jian)》、《獨(du)(du)立(li)董事(shi)關于(yu)第四(si)屆董事(shi)會(hui)第四(si)次(ci)會(hui)議相關事(shi)項的(de)獨(du)(du)立(li)意(yi)見(jian)》。
        本議案內容涉(she)及關聯交易事(shi)項，關聯董事(shi)方(fang)德松、葉芳、王少雄(xiong)、暢國譞、韓華回(hui)避表決(jue)。
        本議案需提交公司股東大(da)會審議。
        表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
四、審議通過《關于公司非公開發行股票方案論證分析報告的議案》
       根據《創業(ye)(ye)板(ban)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)證(zheng)(zheng)券發(fa)行管(guan)理暫行辦法》的相關規定，公(gong)司(si)(si)結(jie)合目前所處行業(ye)(ye)和(he)發(fa)展階段(duan)、融資(zi)規劃(hua)、財務狀況、資(zi)金需求等情況進(jin)行論(lun)證(zheng)(zheng)分(fen)析(xi)，編制了《新疆機械研究院股(gu)份有(you)限公(gong)司(si)(si)創業(ye)(ye)板(ban)非公(gong)開發(fa)行A股(gu)股(gu)票方(fang)案論(lun)證(zheng)(zheng)分(fen)析(xi)報告》，具體內(nei)容詳見(jian)中國(guo)證(zheng)(zheng)監會指定的創業(ye)(ye)板(ban)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)信(xin)息披露網站。
       公司獨(du)(du)(du)立(li)董(dong)(dong)事對此議案(an)發(fa)表(biao)了事前認可意(yi)見(jian)和(he)同意(yi)的(de)獨(du)(du)(du)立(li)意(yi)見(jian)，內容詳見(jian)中國證監會指定的(de)創業板信息披露網站《獨(du)(du)(du)立(li)董(dong)(dong)事關(guan)于公司創業板非(fei)公開(kai)發(fa)行股票(piao)的(de)事前認可意(yi)見(jian)》、《獨(du)(du)(du)立(li)董(dong)(dong)事關(guan)于第四屆董(dong)(dong)事會第四次會議相關(guan)事項的(de)獨(du)(du)(du)立(li)意(yi)見(jian)》。
       本議(yi)案內容涉(she)及(ji)關聯(lian)交易(yi)事(shi)項，關聯(lian)董事(shi)方德(de)松、葉芳、王少(shao)雄(xiong)、暢國譞、韓華(hua)回避表決。
       本(ben)議案需提交公司股東大會審議。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
五、審議通過《關于公司非公開發行股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》
       根據《創(chuang)業(ye)板上市公(gong)(gong)司證(zheng)券發(fa)行(xing)(xing)管(guan)理(li)暫行(xing)(xing)辦(ban)法》的(de)(de)(de)(de)相關規(gui)定，為確保(bao)本次募(mu)集資金(jin)(jin)的(de)(de)(de)(de)投向符合國家產業(ye)政策以及(ji)相關的(de)(de)(de)(de)法律法規(gui)的(de)(de)(de)(de)規(gui)定，保(bao)證(zheng)公(gong)(gong)司募(mu)集資金(jin)(jin)使(shi)用的(de)(de)(de)(de)可行(xing)(xing)性(xing)，公(gong)(gong)司管(guan)理(li)層對本次非(fei)(fei)公(gong)(gong)開發(fa)行(xing)(xing)股票募(mu)集資金(jin)(jin)使(shi)用可行(xing)(xing)性(xing)進行(xing)(xing)了研究(jiu)(jiu)與分(fen)析，并編(bian)制了《新疆機械研究(jiu)(jiu)院股份(fen)有限公(gong)(gong)司創(chuang)業(ye)板非(fei)(fei)公(gong)(gong)開發(fa)行(xing)(xing)A股股票募(mu)集資金(jin)(jin)使(shi)用可行(xing)(xing)性(xing)分(fen)析報告》，具體內容詳見中國證(zheng)監會(hui)指定的(de)(de)(de)(de)創(chuang)業(ye)板上市公(gong)(gong)司信息(xi)披露網站。
       公(gong)司獨(du)立董事(shi)(shi)對此議(yi)(yi)案發(fa)表了(le)事(shi)(shi)前認可(ke)意(yi)見(jian)(jian)和(he)同意(yi)的(de)獨(du)立意(yi)見(jian)(jian)，內容詳(xiang)見(jian)(jian)中國證(zheng)監會(hui)指定的(de)創業板信息披露網站《獨(du)立董事(shi)(shi)關于(yu)公(gong)司創業板非公(gong)開發(fa)行股票的(de)事(shi)(shi)前認可(ke)意(yi)見(jian)(jian)》、《獨(du)立董事(shi)(shi)關于(yu)第四屆董事(shi)(shi)會(hui)第四次會(hui)議(yi)(yi)相關事(shi)(shi)項(xiang)的(de)獨(du)立意(yi)見(jian)(jian)》。
       本(ben)議(yi)案內容涉及關聯(lian)(lian)交易事(shi)項，關聯(lian)(lian)董事(shi)方德松、葉芳、王少雄(xiong)、暢國(guo)譞(xuan)、韓華回避表決(jue)。
       本議案需(xu)提交公司股(gu)東大會審(shen)議。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
六、審議通過《關于公司前次募集資金使用情況的專項報告的議案》
       根據《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)國公(gong)司(si)法(fa)(fa)》、《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)國證(zheng)券法(fa)(fa)》、《創業板上市(shi)公(gong)司(si)證(zheng)券發(fa)(fa)行(xing)管(guan)理暫行(xing)辦法(fa)(fa)》、《關于前(qian)(qian)次(ci)募集(ji)資金使(shi)用情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)報(bao)(bao)告(gao)的(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)》（證(zheng)監發(fa)(fa)行(xing)字[2007]500號(hao)）等有(you)(you)關法(fa)(fa)律(lv)、法(fa)(fa)規(gui)(gui)和(he)(he)規(gui)(gui)范性(xing)法(fa)(fa)律(lv)文件的(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)，公(gong)司(si)編制了《新(xin)疆機(ji)械研究院股份(fen)有(you)(you)限公(gong)司(si)關于公(gong)司(si)前(qian)(qian)次(ci)募集(ji)資金使(shi)用情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)的(de)專項報(bao)(bao)告(gao)》。同(tong)時，立信會(hui)計師事(shi)務所（特殊普(pu)通合伙(huo)）出(chu)具了《新(xin)疆機(ji)械研究院股份(fen)有(you)(you)限公(gong)司(si)前(qian)(qian)次(ci)募集(ji)資金使(shi)用情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)鑒證(zheng)報(bao)(bao)告(gao)》，具體詳見中國證(zheng)監會(hui)創業板指定(ding)(ding)的(de)信息披露(lu)網(wang)站。
       公司獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事對此議案發表了同意的(de)(de)(de)獨(du)立(li)(li)意見(jian)(jian)，內容詳(xiang)見(jian)(jian)中國證監(jian)會指定的(de)(de)(de)創(chuang)業板(ban)信息披露網站《獨(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事關(guan)于第四屆董(dong)(dong)事會第四次會議相(xiang)關(guan)事項(xiang)的(de)(de)(de)獨(du)立(li)(li)意見(jian)(jian)》。
       本議案需提(ti)交公(gong)司股東大會審議。
       表決(jue)結(jie)果：同意9票(piao)，反對0票(piao)，棄(qi)權(quan)0票(piao)
七、審議通過《關于本次非公開發行股票攤薄即期回報及填補回報措施的議案》
       根據《國務院關(guan)于(yu)進(jin)一步促進(jin)資本市場(chang)健康發(fa)展(zhan)的(de)若(ruo)干意見(jian)》（國發(fa)[2014]17號）、《國務院辦公(gong)(gong)(gong)廳關(guan)于(yu)進(jin)一步加(jia)強(qiang)資本市場(chang)中小投資者合法權益保(bao)護工作的(de)意見(jian)》（國辦發(fa)[2013]110號）、《關(guan)于(yu)..及再(zai)融資、重大資產重組攤(tan)薄即期回報(bao)有關(guan)事(shi)項的(de)指導(dao)意見(jian)》（中國證監會公(gong)(gong)(gong)告(gao)[2015]31號）等相關(guan)文件的(de)要求，為(wei)保(bao)障中小投資者利益，公(gong)(gong)(gong)司就(jiu)本次非公(gong)(gong)(gong)開發(fa)行(xing)攤(tan)薄即期回報(bao)對公(gong)(gong)(gong)司主要財務指標的(de)影響進(jin)行(xing)了(le)認真分析，并提(ti)出了(le)公(gong)(gong)(gong)司擬采(cai)取的(de)填補措施。
      《新疆機械研究院股份有(you)限公司關于創業板(ban)(ban)非公開發(fa)行A股股票攤薄即期(qi)回報的(de)風險提示及采取填補措施的(de)公告》詳見(jian)中國證監會(hui)指定(ding)創業板(ban)(ban)信息披(pi)露網站。
       公司獨(du)(du)立董(dong)事(shi)對(dui)此議(yi)案發(fa)表了(le)同意(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)獨(du)(du)立意(yi)(yi)(yi)見，內容詳(xiang)見中國(guo)證監會(hui)指定的(de)(de)(de)創業板信息(xi)披露網站《獨(du)(du)立董(dong)事(shi)關于第(di)四(si)屆董(dong)事(shi)會(hui)第(di)四(si)次(ci)會(hui)議(yi)相關事(shi)項的(de)(de)(de)獨(du)(du)立意(yi)(yi)(yi)見》。
       本議案需提(ti)交公司股東大會(hui)審議。
       ;表決(jue)結果：同意9票，反對(dui)0票，棄(qi)權0票
八、審議通過了《關于相關主體就切實履行填補回報措施進行承諾的議案》
       為(wei)確(que)保公(gong)(gong)司(si)創業板(ban)非(fei)(fei)公(gong)(gong)開發(fa)行(xing)(xing)(xing)股票攤薄(bo)即(ji)期回報的(de)填(tian)補(bu)(bu)措施能(neng)夠得到切實履行(xing)(xing)(xing)，根據《國務(wu)院(yuan)辦(ban)公(gong)(gong)廳關(guan)于(yu)進(jin)一步加強(qiang)資(zi)(zi)本市(shi)場中(zhong)(zhong)小投資(zi)(zi)者(zhe)合法(fa)(fa)權益保護(hu)工作的(de)意(yi)見》（國辦(ban)發(fa)[2013]110號）、《國務(wu)院(yuan)關(guan)于(yu)進(jin)一步促進(jin)資(zi)(zi)本市(shi)場健康(kang)發(fa)展的(de)若干意(yi)見》（國發(fa)[2014]17號）、中(zhong)(zhong)國證監會《關(guan)于(yu)..及再融資(zi)(zi)、重大資(zi)(zi)產重組攤薄(bo)即(ji)期回報有(you)關(guan)事項的(de)指導意(yi)見》（中(zhong)(zhong)國證監會公(gong)(gong)告[2015]31號）等(deng)相關(guan)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)的(de)規(gui)定，為(wei)保障(zhang)中(zhong)(zhong)小投資(zi)(zi)者(zhe)知情(qing)權，維(wei)護(hu)中(zhong)(zhong)小投資(zi)(zi)者(zhe)利益，相關(guan)主(zhu)體對公(gong)(gong)司(si)創業板(ban)非(fei)(fei)公(gong)(gong)開發(fa)行(xing)(xing)(xing)股票攤薄(bo)即(ji)期回報填(tian)補(bu)(bu)措施能(neng)夠得到切實履行(xing)(xing)(xing)作出(chu)承諾(nuo)。
      《新(xin)疆(jiang)機械研(yan)究院股份有限公(gong)司控股股東及(ji)一致行動人、實際控制(zhi)人及(ji)董(dong)事(shi)、高級管理人員(yuan)關于創業(ye)板(ban)非(fei)公(gong)開發(fa)行股票攤薄(bo)即期回報采取(qu)填補(bu)措施承諾的(de)公(gong)告》詳(xiang)見中國證監會(hui)指定的(de)創業(ye)板(ban)信息(xi)披露網站。
       公司獨立董事對此(ci)議案(an)發表(biao)了同意(yi)(yi)的(de)(de)獨立意(yi)(yi)見(jian)，內容詳見(jian)中國(guo)證(zheng)監會(hui)指定的(de)(de)創業板信息披(pi)露網站《獨立董事關(guan)于(yu)第四屆董事會(hui)第四次會(hui)議相關(guan)事項的(de)(de)獨立意(yi)(yi)見(jian)》。
       本議案需提(ti)交公司股東大會審議。
       表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票
九、審議通過了《關于設立本次非公開發行股票募集資金專用賬戶的議案》
       根據《創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)證券發(fa)行管(guan)理暫行辦(ban)法(fa)》、《深圳證券交易所創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)股(gu)(gu)票(piao)上市(shi)規(gui)(gui)則》、《深圳證券交易所創(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)規(gui)(gui)范運作(zuo)指引》、《上市(shi)公(gong)(gong)司(si)監管(guan)指引第2號-上市(shi)公(gong)(gong)司(si)募(mu)集資(zi)金管(guan)理和使用(yong)的監管(guan)要(yao)求(qiu)》等法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)和規(gui)(gui)范性文件(jian)的有關(guan)規(gui)(gui)定，結(jie)合公(gong)(gong)司(si)的相關(guan)規(gui)(gui)定，公(gong)(gong)司(si)將(jiang)設(she)立募(mu)集資(zi)金專項賬戶用(yong)于存放本次非公(gong)(gong)開發(fa)行股(gu)(gu)票(piao)募(mu)集資(zi)金。
       本議案內容涉(she)及關(guan)聯(lian)交易事項，關(guan)聯(lian)董事方德松、葉芳、王少雄、暢國譞(xuan)、韓華回(hui)避表決。
       本議案需提交公(gong)司股東大會審議。
        表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
十、審議通過《關于公司本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》
        本次非(fei)公開(kai)(kai)發(fa)(fa)行股(gu)票的(de)認購(gou)對象為嘉(jia)興華(hua)控(kong)，嘉(jia)興華(hua)控(kong)系公司控(kong)股(gu)股(gu)東，其認購(gou)公司本次非(fei)公開(kai)(kai)發(fa)(fa)行股(gu)票構(gou)成關聯交易。 公司獨立董(dong)事(shi)(shi)對該事(shi)(shi)項發(fa)(fa)表了事(shi)(shi)前認可(ke)意(yi)見(jian)(jian)(jian)和獨立意(yi)見(jian)(jian)(jian)，內容詳見(jian)(jian)(jian)中國證監(jian)會指定的(de)創(chuang)業板信息披露網站《獨立董(dong)事(shi)(shi)關于(yu)公司創(chuang)業板非(fei)公開(kai)(kai)發(fa)(fa)行股(gu)票的(de)事(shi)(shi)前認可(ke)意(yi)見(jian)(jian)(jian)》、《獨立董(dong)事(shi)(shi)關于(yu)公司非(fei)公開(kai)(kai)發(fa)(fa)行股(gu)票涉及關聯交易事(shi)(shi)項的(de)獨立意(yi)見(jian)(jian)(jian)》。
      《新(xin)疆機械研(yan)究院股份有限公(gong)司關于(yu)非公(gong)開發行A股股票(piao)涉及關聯交(jiao)易的公(gong)告》，具體內容(rong)詳見中國證(zheng)監(jian)會創業(ye)板(ban)指定的信息披露網(wang)站。
       本議(yi)案內容涉及關(guan)聯(lian)交(jiao)易(yi)事項(xiang)，關(guan)聯(lian)董事方德松、葉芳、王少雄(xiong)、暢國(guo)譞(xuan)、韓(han)華回避(bi)表決。
       本議案需(xu)提交股(gu)東(dong)大會審議。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
十一、審議通過《關于公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）簽訂非公開發行股票認購協議的議案》
     《新疆機械研究院(yuan)股(gu)份有限公司(si)關于(yu)與特(te)定對(dui)象簽(qian)署附條件生效的股(gu)份認購協議的公告》詳見中(zhong)國證監會指(zhi)定創業板信息披露網站。
       公(gong)司獨(du)(du)(du)立董事(shi)對(dui)此議(yi)案(an)發表了事(shi)前認(ren)可(ke)意見(jian)和同(tong)意的(de)(de)獨(du)(du)(du)立意見(jian)，內(nei)容詳見(jian)中國證監會指定的(de)(de)創(chuang)業板信息披露網站(zhan)《獨(du)(du)(du)立董事(shi)關(guan)于公(gong)司創(chuang)業板非公(gong)開發行股票的(de)(de)事(shi)前認(ren)可(ke)意見(jian)》、《獨(du)(du)(du)立董事(shi)關(guan)于公(gong)司非公(gong)開發行股票涉及關(guan)聯(lian)交(jiao)易事(shi)項的(de)(de)獨(du)(du)(du)立意見(jian)》。
       本議案內容涉及關(guan)聯交易事(shi)項，關(guan)聯董事(shi)方(fang)德松(song)、葉芳、王少(shao)雄、暢國譞、韓華回避表(biao)決(jue)。
       本議(yi)案需提交公司(si)股東大會審議(yi)。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
十二、審議通過《關于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》
       本(ben)次非(fei)公開(kai)發(fa)(fa)行(xing)前，嘉興(xing)華控在(zai)公司的表決(jue)權比例(li)占公司總(zong)股(gu)本(ben)的22.3981%；嘉興(xing)華控認購(gou)本(ben)次非(fei)公開(kai)發(fa)(fa)行(xing)股(gu)票可能會觸發(fa)(fa)嘉興(xing)華控向其他股(gu)東(dong)發(fa)(fa)出(chu)收購(gou)要約(yue)的義務。
       因控股股東嘉興(xing)華(hua)控已承諾自發行結束(shu)之日(ri)起(qi)三(san)十六個月內不轉讓本次(ci)向(xiang)其發行的(de)新股，根據(ju)《上市公(gong)(gong)司收購管理辦法》第(di)六十三(san)條的(de)相(xiang)關規定，提(ti)請(qing)股東大會批準嘉興(xing)華(hua)控免于(yu)以要約方(fang)式增持公(gong)(gong)司股份的(de)申(shen)請(qing)。
       公司獨(du)(du)立董事(shi)(shi)對此(ci)議案發表了事(shi)(shi)前認可(ke)意見(jian)(jian)和同意的獨(du)(du)立意見(jian)(jian)，內容詳見(jian)(jian)中國證(zheng)監會(hui)(hui)指定的創業板信息(xi)披露網(wang)站《獨(du)(du)立董事(shi)(shi)關(guan)(guan)于公司創業板非公開發行股票的事(shi)(shi)前認可(ke)意見(jian)(jian)》、《獨(du)(du)立董事(shi)(shi)關(guan)(guan)于第(di)四(si)屆董事(shi)(shi)會(hui)(hui)第(di)四(si)次會(hui)(hui)議相關(guan)(guan)事(shi)(shi)項的獨(du)(du)立意見(jian)(jian)》。
       本議案(an)內容涉(she)及(ji)關(guan)(guan)聯交易(yi)事項，關(guan)(guan)聯董(dong)事方德松、葉芳、王(wang)少雄、暢(chang)國譞(xuan)、韓華回避表決(jue)。
       本議案(an)需提交公司(si)股東大會審議。
       表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票
十三、審議通過《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜的議案》
    為順利實施(shi)本次非公開發行(xing)(xing)股(gu)票，董(dong)事會提(ti)請公司股(gu)東大(da)會授權董(dong)事會全(quan)權辦理本次發行(xing)(xing)的相關事宜如下：
    （1）在法(fa)律、法(fa)規(gui)、規(gui)范(fan)(fan)性文件及《公(gong)(gong)(gong)司(si)章程》允許(xu)的(de)范(fan)(fan)圍內，視市場條件變化、政策調整或監管部門和(he)交易所意見(jian)等(deng)具體(ti)情(qing)況(kuang)，結合公(gong)(gong)(gong)司(si)實際，制定、調整和(he)實施本次非公(gong)(gong)(gong)開發(fa)行(xing)的(de)具體(ti)方案，包(bao)括但不限于發(fa)行(xing)時(shi)機、發(fa)行(xing)數量(liang)、發(fa)行(xing)起止(zhi)日期、發(fa)行(xing)價格、發(fa)行(xing)對象、募集資金(jin)使用及具體(ti)認(ren)購辦法(fa)等(deng)與本次非公(gong)(gong)(gong)開發(fa)行(xing)有關的(de)一切事項；
    （2）為符合(he)相關(guan)法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規(gui)及(ji)規(gui)范性(xing)文件的(de)規(gui)定(ding)(ding)或相關(guan)監(jian)管部門的(de)要求(qiu)而修改方案，根據(ju)監(jian)管部門的(de)具體要求(qiu)，對本次非公(gong)開(kai)發行股(gu)(gu)票(piao)方案以及(ji)本次非公(gong)開(kai)發行股(gu)(gu)票(piao)預案進(jin)行完善和相應(ying)調整（涉(she)及(ji)有關(guan)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)和《公(gong)司章(zhang)程》規(gui)定(ding)(ding)須由股(gu)(gu)東大(da)會(hui)重新表決的(de)事項(xiang)除(chu)外(wai)），根據(ju)有關(guan)部門對具體項(xiang)目的(de)審核(he)、相關(guan)市場(chang)條(tiao)件變化、募集資金項(xiang)目實施條(tiao)件變化等因素(su)綜合(he)判斷并在(zai)本次非公(gong)開(kai)發行股(gu)(gu)票(piao)前調整本次募集資金項目；
    （3）決定(ding)并聘(pin)請(qing)參與(yu)本次(ci)非(fei)(fei)公開(kai)(kai)發行的中介(jie)(jie)機構(gou)，簽署與(yu)本次(ci)非(fei)(fei)公開(kai)(kai)發行有關的一切(qie)協議和文件，包括但不限于(yu)承銷(xiao)協議、保薦協議、聘(pin)請(qing)中介(jie)(jie)機構(gou)的協議；
    （4）根據監管部門意見、市場(chang)條(tiao)件變化、本(ben)次發(fa)(fa)行(xing)(xing)情(qing)況等，調整募(mu)集(ji)資金投入的優先順序及(ji)各項(xiang)(xiang)目的具體(ti)投資額等使用安排，辦(ban)理本(ben)次非公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)股(gu)票募(mu)集(ji)資金使用相關事宜，指定(ding)或設立本(ben)次非公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)股(gu)票的募(mu)集(ji)資金專項(xiang)(xiang)存儲賬(zhang)戶，簽署、修改及(ji)執(zhi)行(xing)(xing)本(ben)次非公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)(xing)股(gu)票募(mu)集(ji)資金投資項(xiang)(xiang)目運作過程中的重大(da)合同、協議和(he)文件資料(liao)；
     （5）辦(ban)理本(ben)次非(fei)公(gong)開(kai)發行申報和(he)實施事宜(yi)，包括但不限于(yu)：就本(ben)次非(fei)公(gong)開(kai)發行事宜(yi)向有(you)關(guan)(guan)政府機構、監管機構和(he)證(zheng)券交易所(suo)、證(zheng)券登記結(jie)算(suan)機構辦(ban)理審批、登記、備案、核準(zhun)、同意(yi)等手續(xu)；批準(zhun)、簽署、執(zhi)行、修改、完成與本(ben)次非(fei)公(gong)開(kai)發行相(xiang)關(guan)(guan)的(de)所(suo)有(you)必(bi)要文(wen)件；
     （6）在(zai)本次非公開發行完成后，辦理(li)股份認購、股份登記、股份鎖定(ding)及上(shang)市等有關事宜；
     （7）根(gen)據本(ben)次(ci)非公開發行的實(shi)際結果，增加(jia)公司(si)注冊(ce)資本(ben)、修改《公司(si)章程》相應條(tiao)款(kuan)及(ji)辦理工商變更登記；
     （8）授(shou)權董(dong)事會或其授(shou)權的其他人士(shi)在上述(shu)授(shou)權范圍內具體辦(ban)理(li)相(xiang)(xiang)關事宜并簽署相(xiang)(xiang)關文件(jian)；
     （9）在法律、法規及《公司章程(cheng)》允許的范圍內(nei)，辦理與本次非公開(kai)發(fa)行有關的其他事項。
      上述各項(xiang)授權的有效期(qi)為(wei)公司股東(dong)大(da)會(hui)審議(yi)通過本議(yi)案之日起12個月內。
      本議(yi)案需提交公(gong)司股東大會審議(yi)。
       表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票
       十四、審議通過《關于提請召開公司2019年第四次臨時股東大會的議案》
       公司擬(ni)定(ding)于2019年8月2日（星期五）上午(wu)11:00在公司會議(yi)室召(zhao)開公司2019年第四次(ci)臨時(shi)股東(dong)大會。
      《新疆機械研究(jiu)院(yuan)股份(fen)有限公司2019年第四次臨時股東大會通知(zhi)》詳(xiang)見中國證監會(hui)指定的創業板信息(xi)披(pi)露網(wang)站(zhan)。
       表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票
       特(te)此公告。

董 事 會(hui)