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致：新疆機械研究院股份有限公司
       北京市(shi)(shi)天兆雨(yu)田律(lv)師(shi)事務所(suo)（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)(cheng)“本所(suo)”）接受新疆機(ji)械研究院股(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)(cheng)“公(gong)司(si)(si)”）的(de)委(wei)托，委(wei)派本所(suo)律(lv)師(shi)出席公(gong)司(si)(si)2019年第三次(ci)臨時股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會，根據(ju)《中華(hua)(hua)人民(min)共和國(guo)公(gong)司(si)(si)法(fa)》（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)(cheng)“《公(gong)司(si)(si)法(fa)》”）、《中華(hua)(hua)人民(min)共和國(guo)證(zheng)券(quan)法(fa)》（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)(cheng)《“證(zheng)券(quan)法(fa)》”）、《上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會規(gui)則(ze)》（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)(cheng)“股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會規(gui)則(ze)”）、《深圳證(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)創業(ye)板股(gu)(gu)(gu)票上(shang)市(shi)(shi)規(gui)則(ze)》（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)(cheng)“《創業(ye)板股(gu)(gu)(gu)票上(shang)市(shi)(shi)規(gui)則(ze)》”）等(deng)現行有(you)效法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)和規(gui)范性文件和《新疆機(ji)械研究院股(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)章程》（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)(cheng)“《公(gong)司(si)(si)章程》”）的(de)規(gui)定(ding)，對本次(ci)股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會進行見(jian)證(zheng)，并出具法(fa)律(lv)意(yi)見(jian)書。
       為(wei)出具本(ben)法律意見書，本(ben)所(suo)律師(shi)查閱(yue)了(le)《新(xin)疆(jiang)機械(xie)研(yan)(yan)究(jiu)院股(gu)(gu)份有限公司第四屆董事(shi)會(hui)..次(ci)會(hui)議(yi)決議(yi)公告(gao)》（下稱(cheng)“董事(shi)會(hui)決議(yi)公告(gao)”）、《新(xin)疆(jiang)機械(xie)研(yan)(yan)究(jiu)院股(gu)(gu)份有限公司關于(yu)召(zhao)(zhao)開(kai)2019年第三次(ci)臨時股(gu)(gu)東大會(hui)的(de)通知》（下稱(cheng)“股(gu)(gu)東大會(hui)通知”），以及(ji)本(ben)所(suo)律師(shi)認為(wei)出具本(ben)法律意見書所(suo)必須(xu)查閱(yue)的(de)其(qi)他文件和資料(liao)，并審(shen)核了(le)現(xian)場出席會(hui)議(yi)股(gu)(gu)東的(de)身份和資格、見證了(le)股(gu)(gu)東大會(hui)的(de)召(zhao)(zhao)開(kai)，監督(du)了(le)投票(piao)和計票(piao)過(guo)程。
       本所(suo)(suo)律(lv)師依據(ju)《證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)(fa)》、《律(lv)師事(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)從事(shi)證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)業務(wu)(wu)管理(li)辦法(fa)(fa)(fa)(fa)》和《律(lv)師事(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)業務(wu)(wu)執業規(gui)則(ze)》等(deng)規(gui)定(ding)(ding)(ding)及本法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)意見書出(chu)具日以前已經發生或者(zhe)存在(zai)的(de)事(shi)實(shi)(shi)，對(dui)公司(si)本次(ci)股(gu)東大會所(suo)(suo)涉(she)及的(de)有關事(shi)項進行(xing)(xing)了(le)(le)審查，嚴(yan)格(ge)履行(xing)(xing)了(le)(le)法(fa)(fa)(fa)(fa)定(ding)(ding)(ding)職(zhi)責(ze)，遵循(xun)了(le)(le)勤勉盡責(ze)和誠實(shi)(shi)信用(yong)原則(ze)，進行(xing)(xing)了(le)(le)充分的(de)核查驗證(zheng)，保證(zheng)本法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)意見所(suo)(suo)認定(ding)(ding)(ding)的(de)事(shi)實(shi)(shi)真實(shi)(shi)、準確、完整(zheng)，所(suo)(suo)發表的(de)結(jie)論(lun)性意見合(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)、準確，不存在(zai)虛假記載、誤導性陳(chen)述或者(zhe)重大遺漏，并承擔相應法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)責(ze)任。
       在本法(fa)律意(yi)見書中，本所(suo)律師僅對(dui)本次股(gu)東大(da)會(hui)(hui)的召集、召開程(cheng)序(xu)，召集人和出席會(hui)(hui)議(yi)人員的資格，以(yi)(yi)及會(hui)(hui)議(yi)表決程(cheng)序(xu)、表決結(jie)果是否符合《公司(si)法(fa)》、《證券法(fa)》、《股(gu)東大(da)會(hui)(hui)規(gui)則(ze)》、《創業(ye)板股(gu)票上市規(gui)則(ze)》等法(fa)律、行政法(fa)規(gui)、規(gui)范(fan)性(xing)文件(jian)及《公司(si)章程(cheng)》的規(gui)定發表意(yi)見，不對(dui)會(hui)(hui)議(yi)審議(yi)的議(yi)案(an)(an)內容以(yi)(yi)及這(zhe)些議(yi)案(an)(an)所(suo)表述的事實或(huo)數據的真實性(xing)及準確(que)性(xing)發表意(yi)見。
       本(ben)(ben)(ben)法(fa)律意(yi)見(jian)書(shu)(shu)僅供見(jian)證(zheng)本(ben)(ben)(ben)次股(gu)東大會相關事項的合法(fa)性之目使用(yong)(yong)，不得(de)用(yong)(yong)作任何其他目的。本(ben)(ben)(ben)所(suo)同意(yi)，公司可以將本(ben)(ben)(ben)法(fa)律意(yi)見(jian)書(shu)(shu)作為(wei)本(ben)(ben)(ben)次股(gu)東大會決議(yi)公告附件，隨其他需公告的文(wen)件一并(bing)經深圳(zhen)證(zheng)券交易所(suo)審核后公告。
       基于上(shang)述(shu)，按照律(lv)師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，本(ben)所(suo)律(lv)師對(dui)本(ben)次股東大(da)會發表法律(lv)意見(jian)如下：
一、股東大會的召集、召開程序
（一(yi)）股東大(da)會(hui)的召集
       1、公司董(dong)事(shi)會(hui)于2019年4月30日召開(kai)了(le)第四屆(jie)董(dong)事(shi)會(hui)..次會(hui)議(yi)(yi)，審議(yi)(yi)通過了(le)《公司關于召開(kai)2019年第三(san)次臨時股東(dong)大(da)會(hui)的議(yi)(yi)案》及其他相關事(shi)項的決議(yi)(yi)，并于2019年5月1日在深圳(zhen)證(zheng)券交易所網站（//www.szse.cn，下(xia)同）予以(yi)公告。
       2、公司(si)董事會(hui)于2019年5月1日(ri)在深圳證(zheng)券交(jiao)易所網(wang)站上刊登了(le)《股(gu)東大會(hui)通(tong)知(zhi)》，通(tong)知(zhi)載明了(le)本次股(gu)東大會(hui)的會(hui)議(yi)召(zhao)集人、召(zhao)開時間(jian)、召(zhao)開地點、召(zhao)開方式、股(gu)權登記日(ri)、會(hui)議(yi)出席對(dui)象(xiang)、會(hui)議(yi)審(shen)議(yi)事項(xiang)、股(gu)東參(can)會(hui)登記辦(ban)法等事項(xiang)。
（二）股東大會的召開
       經核查(cha)，本次會(hui)議采取現場投(tou)票(piao)與網絡投(tou)票(piao)相結合的方式召開，其中：
     （1）本次會議(yi)按照會議(yi)通(tong)知為股東提供了網絡(luo)投(tou)(tou)(tou)票(piao)安排。網絡(luo)投(tou)(tou)(tou)票(piao)時(shi)(shi)(shi)間(jian)：通(tong)過(guo)深圳證券交易(yi)所(suo)交易(yi)系(xi)統進行網絡(luo)投(tou)(tou)(tou)票(piao)的具體時(shi)(shi)(shi)間(jian)為：2019年5月(yue)16日(ri)上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通(tong)過(guo)深圳證券交易(yi)所(suo)互聯網投(tou)(tou)(tou)票(piao)系(xi)統投(tou)(tou)(tou)票(piao)的具體時(shi)(shi)(shi)間(jian)為：2019年5月(yue)15日(ri)下午15:00至2019年5月(yue)16日(ri)下午15:00期間(jian)的任意(yi)時(shi)(shi)(shi)間(jian)。
     （2）2019年5月16日北京時(shi)(shi)間13：00時(shi)(shi)，本次股東大會(hui)在新疆(jiang)烏魯木齊經(jing)濟(ji)技術開發區融合南(nan)路(lu)661號二樓會(hui)議室召(zhao)開，由公(gong)司(si)董(dong)事葉芳(fang)女士主(zhu)持。會(hui)議召(zhao)開的時(shi)(shi)間、地點及其他(ta)事項與(yu)股東大會(hui)通知所披露的一致。
       經驗證，公(gong)司(si)本次股東大會的召(zhao)集、召(zhao)開程序，符(fu)合法律(lv)、法規、規范性文件和《公(gong)司(si)章程》的規定(ding)。
二、出席股東大會人員的資格和召集人的資格
       1、股東出席(xi)的(de)總(zong)體情況
       通過現(xian)(xian)場和網(wang)絡投票的(de)股(gu)東26人，代(dai)表(biao)股(gu)份(fen)513,798,576股(gu)，占(zhan)公(gong)司(si)總(zong)(zong)股(gu)份(fen)的(de)34.4748%，其中：通過現(xian)(xian)場投票的(de)股(gu)東10人，代(dai)表(biao)股(gu)份(fen)507,458,426股(gu)，占(zhan)公(gong)司(si)總(zong)(zong)股(gu)份(fen)的(de)34.0494%；通過網(wang)絡投票的(de)股(gu)東16人，代(dai)表(biao)股(gu)份(fen)6,340,150股(gu)，占(zhan)公(gong)司(si)總(zong)(zong)股(gu)份(fen)的(de)0.4254%。
     ;  2、中小股東出席的(de)總體情況(kuang)
       通(tong)過(guo)現場和網絡投票的(de)股(gu)(gu)東(dong)17人，代(dai)表(biao)股(gu)(gu)份(fen)13,234,323股(gu)(gu)，占公司(si)總股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.8880%，其中：通(tong)過(guo)現場投票的(de)股(gu)(gu)東(dong)2人，代(dai)表(biao)股(gu)(gu)份(fen)7,144,873股(gu)(gu)，占公司(si)總股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.4794%，通(tong)過(guo)網絡投票的(de)股(gu)(gu)東(dong)15人，代(dai)表(biao)股(gu)(gu)份(fen)6,089,450股(gu)(gu)，占公司(si)總股(gu)(gu)份(fen)的(de)0.4086%。

       3、參加本(ben)次股東(dong)(dong)大會的人員還有公司(si)董(dong)事會秘(mi)書(shu)和部分董(dong)事、監事和高級管理人員，本(ben)所見證律師列席(xi)了本(ben)次股東(dong)(dong)大會。
   ;    4、本次股東(dong)大會的召集(ji)人為(wei)公(gong)司(si)董事會。
       經核查，本次股(gu)東大會出席人(ren)員的(de)資格和召集人(ren)的(de)資格，合(he)法(fa)有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結果
      經驗證(zheng)，本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)采(cai)取(qu)現(xian)(xian)場(chang)投(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)和(he)網絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)相結(jie)合(he)的(de)(de)(de)表(biao)(biao)(biao)(biao)決方(fang)式。本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)的(de)(de)(de)現(xian)(xian)場(chang)會(hui)(hui)議(yi)以記名方(fang)式投(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)(biao)決，出席現(xian)(xian)場(chang)會(hui)(hui)議(yi)的(de)(de)(de)股東(dong)或(huo)委托代理(li)人(ren)就列入本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)議(yi)事(shi)日(ri)程的(de)(de)(de)議(yi)案逐(zhu)項進行了(le)表(biao)(biao)(biao)(biao)決，并在(zai)監(jian)票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)人(ren)和(he)記票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)人(ren)監(jian)票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)、驗票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)和(he)計(ji)(ji)票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)后，當場(chang)公(gong)(gong)(gong)布表(biao)(biao)(biao)(biao)決結(jie)果；深圳證(zheng)券(quan)信息有(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)提(ti)供了(le)網絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)的(de)(de)(de)表(biao)(biao)(biao)(biao)決權數和(he)統計(ji)(ji)數。本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)投(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)(biao)決結(jie)束(shu)后，公(gong)(gong)(gong)司(si)合(he)并統計(ji)(ji)了(le)現(xian)(xian)場(chang)和(he)網絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)的(de)(de)(de)表(biao)(biao)(biao)(biao)決結(jie)果。根(gen)據(ju)公(gong)(gong)(gong)司(si)指定的(de)(de)(de)監(jian)票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)代表(biao)(biao)(biao)(biao)對(dui)表(biao)(biao)(biao)(biao)決結(jie)果所(suo)(suo)做的(de)(de)(de)清點、統計(ji)(ji)并經本(ben)(ben)(ben)所(suo)(suo)律師見證(zheng)，本(ben)(ben)(ben)次(ci)(ci)(ci)股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)議(yi)案審議(yi)通過的(de)(de)(de)表(biao)(biao)(biao)(biao)決票(piao)(piao)(piao)(piao)(piao)數符合(he)公(gong)(gong)(gong)司(si)章程規定，其表(biao)(biao)(biao)(biao)決程序(xu)、表(biao)(biao)(biao)(biao)決結(jie)果合(he)法(fa)有(you)效。具(ju)體表(biao)(biao)(biao)(biao)決結(jie)果如下：
    （一）關于修訂(ding)《公司章程》的議案
      總表決情況(kuang)：同意347,144,212股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席會(hui)議所(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)99.9794%；反(fan)對71,500股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出席會(hui)議所(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)0.0206%；棄權0股(gu)(gu)(gu)（其中，因(yin)未(wei)投票默認棄權0股(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出席會(hui)議所(suo)(suo)有(you)股(gu)(gu)(gu)東所(suo)(suo)持(chi)股(gu)(gu)(gu)份的(de)0.0000%。
      中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)總表決情況：同意13,162,823股(gu)(gu)，占(zhan)出席會議中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份的99.4597%；反(fan)對71,500股(gu)(gu)，占(zhan)出席會議中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份的0.5403%；棄權(quan)0股(gu)(gu)（其(qi)中(zhong)，因未(wei)投(tou)票默認棄權(quan)0股(gu)(gu)），占(zhan)出席會議中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持股(gu)(gu)份的0.0000%。
      本次股東大會審議的議案(an)屬于特(te)別決議事項獲(huo)得有效(xiao)通(tong)過，表決結果合法有效(xiao)。
經(jing)核(he)查，本次股東(dong)大會的表決程序、表決結果，符合法律、法規(gui)、規(gui)范性文件和《公司章(zhang)程》的規(gui)定(ding)，合法有效。
四、結論意見
      綜上(shang)所(suo)述，本(ben)(ben)所(suo)律師(shi)認為(wei)：本(ben)(ben)次(ci)股(gu)(gu)東大(da)(da)會的召集、召開程(cheng)序符合(he)法律、行政法規(gui)(gui)、《股(gu)(gu)東大(da)(da)會規(gui)(gui)則(ze)》及《公(gong)司章程(cheng)》的規(gui)(gui)定；出席本(ben)(ben)次(ci)股(gu)(gu)東大(da)(da)會的人員資格、召集人資格均(jun)合(he)法有效；本(ben)(ben)次(ci)股(gu)(gu)東大(da)(da)會的表決程(cheng)序、表決結果合(he)法有效。

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負責人 ：于 雷         

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