證(zheng)券代碼(ma)：300159 證(zheng)券簡稱：新研股份 公告編號(hao)：2020-039

新(xin)疆機械研(yan)究院股份(fen)有限公司

第四屆董事(shi)會(hui)第十五(wu)次會(hui)議決(jue)議公告

本公(gong)司及董事會全體成員保(bao)證信(xin)息(xi)披露內容的真實、準確(que)、完整(zheng)，沒有虛(xu)假(jia)記載、誤(wu)導性陳述或重大遺漏。

新疆(jiang)機(ji)械研究院股份有限公司(si)(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)“公司(si)”)于(yu)2020年(nian)4月17日以(yi)書面送達及電子(zi)郵(you)件(jian)方(fang)(fang)式(shi)(shi)向(xiang)全體董(dong)事(shi)(shi)發出了(le)關于(yu)召開(kai)第(di)四屆董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)第(di)十五次會(hui)(hui)議(以(yi)下(xia)簡(jian)稱(cheng)“會(hui)(hui)議”)的(de)通(tong)知(zhi)，會(hui)(hui)議于(yu)2020年(nian)4月28日(星期(qi)二)上午9:30在(zai)公司(si)會(hui)(hui)議室以(yi)現場結(jie)合通(tong)訊方(fang)(fang)式(shi)(shi)召開(kai)。會(hui)(hui)議應參(can)加董(dong)事(shi)(shi)9人，實到9人。會(hui)(hui)議由董(dong)事(shi)(shi)長方(fang)(fang)德(de)松先生主持，公司(si)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)成員(yuan)在(zai)充(chong)(chong)分了(le)解所審(shen)(shen)議事(shi)(shi)項的(de)前提(ti)下(xia)，以(yi)現場結(jie)合通(tong)訊方(fang)(fang)式(shi)(shi)對審(shen)(shen)議事(shi)(shi)項進行表決，會(hui)(hui)議的(de)召開(kai)符合《中華人民共和(he)國公司(si)法》等(deng)有關法律(lv)、行政法規、規范性文件(jian)和(he)《新疆(jiang)機(ji)械研究院股份有限公司(si)章程》的(de)規定。經與會(hui)(hui)董(dong)事(shi)(shi)充(chong)(chong)分合議并表決，審(shen)(shen)議通(tong)過了(le)如下(xia)議案：

一(yi)、審議(yi)通過《2019年度總經理工作(zuo)報告》的議(yi)案

表決結果：同(tong)意(yi)9票，反對(dui)0票，棄(qi)權0票

二、審議通過(guo)《2019年度(du)董事會工作報告》的議案(an)

本議案(an)需(xu)提交2019年度股東大會審議。

表決結(jie)果：同意9票，反對(dui)0票，棄(qi)權0票

三(san)、審議通過(guo)《2019年度財(cai)務決算報告》的議案

2019年度公司(si)實現營(ying)業總收入12.5億(yi)元(yuan)，比(bi)上年同期減少(shao)33.5%，營(ying)業利潤-20.35億(yi)元(yuan)，利潤總額-20.69億(yi)元(yuan)，歸屬于上市公司(si)股東的凈利潤-19.79億(yi)元(yuan)。其具體(ti)構成情況如下(xia)：

本議(yi)案需(xu)提交(jiao)2019年度股(gu)東大會審議(yi)。

表決結(jie)果：同意9票，反(fan)對0票，棄權0票

四、審議通(tong)過《2019年度(du)利潤分配(pei)預案》的(de)議案

由于2019年度公司虧損，報告期末合并報表可供普通股(gu)股(gu)東分配利潤(run)為負(fu)數，為保(bao)障公司正常生產經(jing)營(ying)和(he)未(wei)來發(fa)展，公司董事會決定：2019年度不(bu)派發(fa)現金(jin)股(gu)利，不(bu)送紅(hong)股(gu)，亦不(bu)進行資本公積金(jin)轉增股(gu)本。

本議案需提交2019年度股東大會審議。

表決(jue)結果：同意9票，反(fan)對(dui)0票，棄權(quan)0票

五、審(shen)議通過(guo)《2019年度報告及其摘要》的(de)議案

經(jing)審議，公(gong)司2019年度報告(gao)及其摘(zhai)要的內容真(zhen)實、準確(que)、完整，并予以確(que)認。

具體內容詳見(jian)巨(ju)潮資(zi)訊網(wang)(www.cninfo.com.cn)同日公告(gao)的《2019年(nian)度報告(gao)》及《2019年(nian)度報告(gao)摘要》。

本議案(an)需提交2019年度股(gu)東大會審議。

表決(jue)結果：同意(yi)9票，反對(dui)0票，棄權0票

六、審(shen)議通(tong)過《2019年(nian)度募(mu)集資(zi)金(jin)存放(fang)與(yu)使用(yong)情況(kuang)的(de)專項報告》的(de)議案

表決結果：同意9票(piao)，反對0票(piao)，棄權0票(piao)

《2019年度募集資(zi)金存放與使用情況的(de)專項報(bao)告》詳見中國證(zheng)監會指(zhi)定的(de)創(chuang)業板信息披露(lu)網站巨(ju)潮資(zi)訊網(www.cninfo.com.cn)。

七、審議通過《2019年度內部控制自我評價報告(gao)》的(de)議案

公(gong)(gong)司(si)根據深(shen)圳證(zheng)券交易所(suo)《上(shang)市公(gong)(gong)司(si)內部控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)指引(yin)》，基(ji)本規范，評(ping)價(jia)指引(yin)及(ji)其他(ta)相關法(fa)律(lv)法(fa)規的要(yao)求，對公(gong)(gong)司(si)截止2019年(nian)12月31日的內控(kong)(kong)設計(ji)與運行有(you)效性進行了(le)自我評(ping)價(jia)和(he)檢查。公(gong)(gong)司(si)對納入(ru)評(ping)價(jia)范圍的業(ye)務(wu)(wu)事項(xiang)均已建(jian)立(li)健全了(le)內部控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)，并通過組織機(ji)(ji)構保(bao)(bao)障(zhang)，明確(que)了(le)職責(ze)分工，通過內部審計(ji)等監督機(ji)(ji)構保(bao)(bao)證(zheng)了(le)上(shang)述制(zhi)(zhi)(zhi)度和(he)程序得到遵循和(he)有(you)效執行，達到了(le)公(gong)(gong)司(si)內部控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)的目(mu)標，合理(li)保(bao)(bao)證(zheng)了(le)公(gong)(gong)司(si)合法(fa)經營、效率經營、資產安全及(ji)財務(wu)(wu)報(bao)(bao)告(gao)及(ji)相關信息真實準確(que)完整。報(bao)(bao)告(gao)期(qi)內，不(bu)存(cun)在(zai)重大缺(que)陷。公(gong)(gong)司(si)《2019年(nian)新疆機(ji)(ji)械研究院(yuan)股份有(you)限公(gong)(gong)司(si)內部控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)自我評(ping)價(jia)報(bao)(bao)告(gao)》全面、真實、準確(que)地反映(ying)了(le)公(gong)(gong)司(si)內部控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)的實際情(qing)況。

表決結果：同意9票(piao)(piao)，反對0票(piao)(piao)，棄權0票(piao)(piao)

《2019年(nian)度內部控制自我(wo)評價報告的公(gong)告》詳見中國證監會指定的創業板信息披(pi)露網站巨(ju)潮(chao)資(zi)訊(xun)網(www.cninfo.com.cn)。

八(ba)、審議通過(guo)《公(gong)司(si)控股股東及其關聯(lian)方占(zhan)用資金情況的專項說明》的議案

表(biao)決(jue)結(jie)果：同意9票，反對0票，棄權0票

《公(gong)司控(kong)股股東(dong)及其關聯方占用資(zi)金(jin)情況的專項(xiang)審(shen)計說(shuo)明》詳見中(zhong)國證監會指(zhi)定的創業板信息披露網站(zhan)巨(ju)潮資(zi)訊網(www.cninfo.com.cn)。

九、審議通過《關(guan)于會(hui)計政策變更》的議案

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票

《關于會計政(zheng)策(ce)變更的(de)(de)公告(gao)》詳見(jian)中國證監會指定的(de)(de)創業板(ban)信息披(pi)露網站巨(ju)潮(chao)資訊網(www.cninfo.com.cn)。

十(shi)、審議通過(guo)《關(guan)于計提2019年(nian)度資產減值(zhi)準(zhun)備》的(de)議案

本議案需(xu)提交2019年度股東大會審(shen)議。

表決結(jie)果：同(tong)意9票，反對0票，棄(qi)權0票

《關(guan)于計提2019年度資產減值準備(bei)的(de)公告》詳見(jian)中國證(zheng)監會指定的(de)創業(ye)板信息(xi)披露(lu)網(wang)站巨潮資訊網(wang)(www.cninfo.com.cn)。

十一、審議通過《關于續聘公司 2020年度財務(wu)審計(ji)機構》的(de)議案

立(li)信會(hui)(hui)計(ji)師(shi)(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(suo)(特殊(shu)普通合(he)伙)作為公(gong)司(si)的外(wai)審(shen)機(ji)構以(yi)來，做到(dao)了(le)恪盡職守(shou)，能夠遵循(xun)獨立(li)、客觀、公(gong)正的執業準(zhun)則，與公(gong)司(si)相關部(bu)門及各股東單(dan)位在業務(wu)上進(jin)行良(liang)好地(di)溝通，較好的完成了(le)公(gong)司(si)委托(tuo)的各項工作。鑒于公(gong)司(si)與立(li)信會(hui)(hui)計(ji)師(shi)(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(suo)(特殊(shu)普通合(he)伙)的聘用(yong)期(qi)限已到(dao)期(qi)，經公(gong)司(si)董事(shi)會(hui)(hui)審(shen)計(ji)委員會(hui)(hui)審(shen)議，擬繼續聘任該所(suo)(suo)為公(gong)司(si)2020年度財(cai)務(wu)審(shen)計(ji)機(ji)構，聘期(qi)一(yi)年。

本(ben)議(yi)(yi)案(an)需提(ti)交2019年度股東大會(hui)審議(yi)(yi)。

表(biao)決結果：同意9票(piao)，反對0票(piao)，棄權(quan)0票(piao)

《關于續(xu)聘公司2020年(nian)度財務審計機構的公告》詳見中國證監會(hui)指定的創(chuang)業板信(xin)息披露網站巨潮資(zi)訊網(www.cninfo.com.cn)。

十二、審議通(tong)過《2020年..季(ji)度報告(gao)》的議案(an)

表決(jue)結(jie)果(guo)：同意9票(piao)，反(fan)對0票(piao)，棄權0票(piao)

《2020年..季度報告(gao)》詳見中國證監會指定(ding)的創業板信息披露網站巨潮(chao)資訊(xun)網(www.cninfo.com.cn)。

十三、審議(yi)通過《關于公司與嘉興華控騰匯股(gu)權投資合伙(huo)企業(ye)(有限(xian)合伙(huo))簽署附條件生(sheng)效(xiao)的非公開(kai)發(fa)行股(gu)票股(gu)份認購協議(yi)之補(bu)充協議(yi)》的議(yi)案

根(gen)據中國證監(jian)會的(de)審(shen)核意(yi)見，公司與控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東關(guan)于本次定增項目的(de)認(ren)購(gou)(gou)股(gu)(gu)份(fen)數進(jin)行進(jin)一步確認(ren)，將《股(gu)(gu)份(fen)認(ren)購(gou)(gou)協(xie)議(yi)》“第二條 認(ren)購(gou)(gou)價(jia)格、認(ren)購(gou)(gou)數量(liang)、認(ren)購(gou)(gou)方式”之“2、認(ren)購(gou)(gou)數量(liang)”之“(2)和(3)”修改為以下內容(rong)：

“2、認購(gou)數(shu)量

(2)本次(ci)非公(gong)開(kai)發行(xing)股票乙方認(ren)購數量為424,028,268股。

(3)在(zai)本(ben)(ben)次發(fa)(fa)行前(qian)，若甲方(fang)(新研股份)股票(piao)在(zai)本(ben)(ben)次發(fa)(fa)行的定價(jia)基準日至發(fa)(fa)行日期間發(fa)(fa)生派息、送股、資本(ben)(ben)公積金轉增股本(ben)(ben)等除(chu)權除(chu)息事(shi)項，或發(fa)(fa)生其(qi)他導(dao)致本(ben)(ben)次發(fa)(fa)行前(qian)公司(si)總股本(ben)(ben)發(fa)(fa)生變動(dong)的事(shi)項的，乙方(fang)(嘉興華控騰匯)認購數量將進行相應調整。”

除以上約定外，《股份(fen)認購協議》其它(ta)部分內容繼(ji)續有效。

本議案內容(rong)涉及關聯交易事項，關聯董事方德松、葉芳(fang)、王(wang)少雄(xiong)、暢國譞、韓(han)華回避表決。

表決結果：同(tong)意(yi)4票(piao)，反(fan)對0票(piao)，棄權(quan)0票(piao)

十四(si)、審(shen)議通過《關于公司前次(ci)募(mu)集資金使用情況的(de)專項(xiang)報告的(de)議案(an)》

根據(ju)《中華(hua)人(ren)民共和國(guo)公司法(fa)》、《中華(hua)人(ren)民共和國(guo)證券法(fa)》、《創業板上市公司證券發行(xing)(xing)(xing)管理暫(zan)行(xing)(xing)(xing)辦法(fa)》、《關(guan)于前(qian)次募(mu)集(ji)資金(jin)使用情況(kuang)報(bao)告的規(gui)定(ding)》(證監發行(xing)(xing)(xing)字(zi)[2007]500號)等有關(guan)法(fa)律、法(fa)規(gui)和規(gui)范(fan)性法(fa)律文件的規(gui)定(ding)，公司編制了(le)《新疆機械研究院(yuan)股份(fen)有限(xian)公司關(guan)于公司前(qian)次募(mu)集(ji)資金(jin)使用情況(kuang)的專項(xiang)報(bao)告》。同時，立信會計(ji)師事務所(suo)(特殊(shu)普通合伙)出具(ju)(ju)了(le)《新疆機械研究院(yuan)股份(fen)有限(xian)公司前(qian)次募(mu)集(ji)資金(jin)使用情況(kuang)鑒證報(bao)告》，具(ju)(ju)體(ti)詳見中國(guo)證監會創業板指定(ding)的信息披露網站。

公司獨(du)立董事對此議(yi)案發表(biao)了同意的獨(du)立意見(jian)(jian)(jian)，內容詳見(jian)(jian)(jian)中國(guo)證監(jian)會(hui)指定的創業板信(xin)息披露網站(zhan)《獨(du)立董事關于第四屆(jie)董事會(hui)第十五次會(hui)議(yi)相(xiang)關事項的獨(du)立意見(jian)(jian)(jian)》。

本議案(an)需提交公司2019年度股東大(da)會審議。

表決結果：同意(yi)9票(piao)，反對0票(piao)，棄權0票(piao)

十(shi)五(wu)、審議通過《關于核銷部分預付款(kuan)項》的議案

表決(jue)結(jie)果：同意9票，反對(dui)0票，棄(qi)權0票

《關于核銷部分預付(fu)款(kuan)項》的公告詳見中國證監會指定的創業板信(xin)息披露網(wang)站(zhan)巨潮資(zi)訊(xun)網(wang)(www.cninfo.com.cn)。

十六、審議通(tong)過《關(guan)于提請召開公司2019年度股東(dong)大會(hui)》的議案

公(gong)司(si)擬定于(yu)2020年(nian)5月(yue)19日(星期(qi)二)北京時間13：00在(zai)新疆烏魯木(mu)齊經濟(ji)技術開發區(qu)融合南路(lu)661號一樓會議室召開公(gong)司(si)2019年(nian)度股東大會。

表決結果：同意9票(piao)，反對0票(piao)，棄權0票(piao)

《關于召開公司2019年度(du)股東大會(hui)的通過》詳(xiang)見中(zhong)國證(zheng)監會(hui)指(zhi)定的創業(ye)板信息披露網站巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)。

特此公告。

新疆機械研(yan)究(jiu)院股份有(you)限(xian)公司董事會(hui)

二(er)〇二(er)〇年四月二(er)十九(jiu)日