新疆機械(xie)研究院股(gu)份有限公司(si) 

獨立(li)董事(shi)(shi)對相(xiang)關事(shi)(shi)項的獨立(li)意見

新(xin)疆(jiang)(jiang)機(ji)械研究院股(gu)份有限(xian)公(gong)(gong)司 獨(du)(du)立董(dong)事對相關(guan)事項的(de)獨(du)(du)立意(yi)見 新(xin)疆(jiang)(jiang)機(ji)械研究院股(gu)份有限(xian)公(gong)(gong)司（以下簡稱(cheng)“公(gong)(gong)司”）第(di)四屆董(dong)事會(hui)(hui)第(di)七次(ci)(ci)會(hui)(hui)議于(yu) 2019年8月6日北京時(shi)間上(shang)午(wu)10：30分在烏(wu)魯木齊(qi)市融合南路661號五樓會(hui)(hui)議室召開。 根據(ju)《關(guan)于(yu)在上(shang)市公(gong)(gong)司建立獨(du)(du)立董(dong)事制度(du)的(de)指導意(yi)見》、《上(shang)市公(gong)(gong)司治(zhi)理(li)準則》等(deng) 有關(guan)文件規定，以及《公(gong)(gong)司章程(cheng)》、《獨(du)(du)立董(dong)事工作制度(du)》等(deng)公(gong)(gong)司制度(du)的(de)約定，基 于(yu)個人獨(du)(du)立判(pan)斷的(de)立場(chang)，現就本次(ci)(ci)會(hui)(hui)議審議的(de)相關(guan)事項發表如(ru)下獨(du)(du)立意(yi)見： 

一、關于2019年半年度募集(ji)資金(jin)存放(fang)與使用情況專項報告的獨立意見 

經(jing)審(shen)閱公司(si)(si)編制(zhi)的《2019年(nian)(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)(nian)度(du)募集資(zi)金(jin)(jin)存(cun)(cun)(cun)放與使(shi)(shi)用(yong)(yong)(yong)情況專項報告(gao)》，及詢 問公司(si)(si)相(xiang)關財務人(ren)員(yuan)、內(nei)部審(shen)計人(ren)員(yuan)和高級管理人(ren)員(yuan)后，我(wo)們(men)認為，公司(si)(si)編制(zhi)的《關 于(yu)2019年(nian)(nian)(nian)半(ban)年(nian)(nian)(nian)度(du)募集資(zi)金(jin)(jin)存(cun)(cun)(cun)放與使(shi)(shi)用(yong)(yong)(yong)情況專項報告(gao)》內(nei)容真實(shi)、準(zhun)確、完整(zheng)，不存(cun)(cun)(cun) 在(zai)虛假(jia)記載、誤導性陳(chen)述和重大遺漏。符合深圳(zhen)證券交易(yi)所(suo)《上市公司(si)(si)募集資(zi)金(jin)(jin)管 理辦法(fa)》和《創業板上市公司(si)(si)規范運作指引(yin)》等有關規定，如實(shi)反映了公司(si)(si)2019年(nian)(nian)(nian) 半(ban)年(nian)(nian)(nian)度(du)募集資(zi)金(jin)(jin)實(shi)際存(cun)(cun)(cun)放與使(shi)(shi)用(yong)(yong)(yong)情況，不存(cun)(cun)(cun)在(zai)募集資(zi)金(jin)(jin)存(cun)(cun)(cun)放和使(shi)(shi)用(yong)(yong)(yong)違規的情形。 

二、關于2019年半年度(du)公司(si)控股股東及其(qi)他關聯(lian)方占用(yong)資金情況的(de)專項說明的(de) 獨立意見(jian)

根據(ju)中國(guo)證監會《關于(yu)規(gui)范(fan)上市(shi)公(gong)司(si)(si)與關聯方(fang)資金往來(lai)及上市(shi)公(gong)司(si)(si)對外擔保若 干問(wen)題(ti)的(de)通知》及其(qi)他相關規(gui)定，對公(gong)司(si)(si)報告期內（2019年(nian)1月(yue)1日(ri)至2019年(nian)6月(yue)30 日(ri)）控股股東及其(qi)他關聯方(fang)資金占(zhan)用情況進行了認真了解和核查(cha)，發表如下(xia)獨立(li)意 見：

報告期(qi)內，公司不存在控(kong)股(gu)股(gu)東及其他關聯方非法占(zhan)用公司資金(jin)的情況。 

三、關于2019年(nian)(nian)半年(nian)(nian)度公司對外擔保(bao)事(shi)項的獨立(li)意見 

根據《關(guan)于規(gui)范上市(shi)公司對(dui)(dui)外擔(dan)保(bao)行(xing)為(wei)的(de)通知》、《上市(shi)公司章程指引(yin)》及(ji)本 所(suo)《創(chuang)業板股票(piao)上市(shi)規(gui)則(ze)》等相(xiang)關(guan)規(gui)定，對(dui)(dui)公司2019年(nian)半(ban)年(nian)度對(dui)(dui)外擔(dan)保(bao)事項(xiang)進行(xing)了 認真的(de)調查(cha)(cha)和(he)核查(cha)(cha)，并發(fa)表獨立(li)意見如下：

報(bao)(bao)告期(qi)內,公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)對(dui)子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)新增擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)實際(ji)發生額合(he)計為37,800萬元；截至報(bao)(bao)告期(qi) 末，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)對(dui)子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)實際(ji)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)余額為137,140.24萬元，子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)明(ming)日(ri)宇航對(dui)二級子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si) 濰坊明(ming)日(ri)宇航工業股份有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)金額為10,000萬元，均為公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)合(he)并(bing)報(bao)(bao)表范圍內 對(dui)子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)的擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)以及(ji)(ji)子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)為孫公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)的擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)，占公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)2018年度經審計凈資產的 22.96%。除上述擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)外(wai)，公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)及(ji)(ji)子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)不存(cun)在(zai)其他對(dui)外(wai)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)情(qing)況(kuang)，上述擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)事項(xiang)符 合(he)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規和《公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)章程(cheng)》的規定(ding)，履(lv)行了必要(yao)的審議(yi)程(cheng)序(xu)。公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)已(yi)經建立了完善(shan) 的對(dui)外(wai)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)決(jue)策(ce)制(zhi)度，充分揭示(shi)了對(dui)外(wai)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)存(cun)在(zai)的風險，沒有跡象表明(ming)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)(si)(si)可能因 被(bei)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)方債務違約而承(cheng)擔(dan)(dan)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)責任。 

經審查，報告期內，公司(si)未發生違規對外(wai)擔(dan)保情況，能夠嚴格控制(zhi)對外(wai)擔(dan)保風(feng) 險，對外(wai)擔(dan)保事(shi)項已履行了必(bi)要(yao)的審議程序(xu)。 

（以(yi)下無正文）

（本頁無正文，為新疆機械研究(jiu)院(yuan)股(gu)份(fen)有限公(gong)司獨立董事(shi)對第(di)(di)四屆董事(shi)會(hui)(hui)第(di)(di)七次(ci)會(hui)(hui)議相關事(shi)項(xiang) 的獨立意(yi)見之簽字頁） 

獨立董事簽字： 

                     陳建國 

新疆機械(xie)研究院股份有限公(gong)司 

 二(er)○一九年八月六日       

（本頁無(wu)正文，為新疆機械研究院股(gu)份有限(xian)公司(si)獨立(li)董事對第(di)四屆董事會第(di)七次會議相關事項 的獨立(li)意見之簽字頁） 

獨立董事簽字： 

                      胡海銀 

新疆機(ji)械研究院股份有限公司 

 二○一九(jiu)年八(ba)月六(liu)日(ri)       

（本(ben)頁無正文，為新疆機械(xie)研究院股份有限公司(si)獨(du)立董(dong)事(shi)(shi)對第四屆(jie)董(dong)事(shi)(shi)會第七次會議相(xiang)關事(shi)(shi)項 的獨(du)立意見之簽字頁） 

獨立董事簽字： 

                            楊陽(yang)

新疆機械研究院股份有限公司

二○一九年八月六(liu)日