新(xin)疆機械(xie)研究院股份有(you)限公(gong)司

關于公司募集資(zi)金存放與(yu)實際使用情況(kuang)的專項報告

根據《深圳證券(quan)交易所創業板上(shang)市公司規(gui)范(fan)運(yun)作(zuo)指引（2015年修訂）》（深證上[2015]65號）及相關格(ge)式指引的規定(ding)，本公司將2019年1-6月募集資金存放與實際使用情況(kuang)專項(xiang)說明(ming)如下：
一、 募(mu)集資金基本情況

公(gong)司截(jie)止(zhi)2019年6月(yue)30日(ri)，共進行(xing)3次(ci)募集(ji)資(zi)金融資(zi)事項，其中(zhong)包含一次(ci)非公(gong)開發行(xing)公(gong)司債券融資(zi)，具(ju)體情況分別如下：

(一) IPO募集資金

由于(yu)募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)投(tou)資(zi)(zi)項(xiang)目已經結項(xiang)，2018年(nian)1月19日新(xin)(xin)疆(jiang)機械研究(jiu)院股(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司董事會出具《新(xin)(xin)疆(jiang)機械研究(jiu)院股(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)司關于(yu)募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)投(tou)資(zi)(zi)項(xiang)目結項(xiang)并(bing)將節余資(zi)(zi)金(jin)..性補(bu)充流動資(zi)(zi)金(jin)的公(gong)告(gao)》（公(gong)告(gao)編號(hao)：2018-003），并(bing)于(yu)2018年(nian)2月12日經《2018 年(nian)..次臨時股(gu)東(dong)大(da)會決議公(gong)告(gao)》通過，將剩(sheng)余募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)22,381,575.30元..性補(bu)充流動資(zi)(zi)金(jin)，截止2019年(nian)6月30日募(mu)集(ji)資(zi)(zi)金(jin)戶結余資(zi)(zi)金(jin)為0，并(bing)已銷戶。

(二) 資(zi)產重組募集資(zi)金

1、 實際募集資(zi)金(jin)金(jin)額(e)、資(zi)金(jin)到位情況

經中(zhong)國證(zheng)券監督管(guan)理委(wei)員會《關(guan)于核(he)準新疆(jiang)(jiang)機械研究院股(gu)(gu)份有限公司(si)向韓華等發(fa)行(xing)(xing)股(gu)(gu)份購買資(zi)(zi)產并募集配套資(zi)(zi)金(jin)的批(pi)復(fu)》（證(zheng)監許可(ke)【2015】2324號）的核(he)準，公司(si)向周衛(wei)華、吳洋、新疆(jiang)(jiang)機械研究院股(gu)(gu)份有限公司(si)——第1期員工持(chi)股(gu)(gu)計(ji)劃(hua)發(fa)行(xing)(xing)人民(min)幣(bi)(bi)(bi)普通股(gu)(gu)（A股(gu)(gu)）155,209,621股(gu)(gu)，發(fa)行(xing)(xing)價格每股(gu)(gu)人民(min)幣(bi)(bi)(bi)6.34元(yuan)，發(fa)行(xing)(xing)募集資(zi)(zi)金(jin)總額(e)為人民(min)幣(bi)(bi)(bi)984,028,997.14元(yuan)，扣(kou)除各(ge)項發(fa)行(xing)(xing)費用人民(min)幣(bi)(bi)(bi)12,176,564.68元(yuan)后(hou)，募集資(zi)(zi)金(jin)凈額(e)為人民(min)幣(bi)(bi)(bi)971,852,432.46元(yuan)，上述募集資(zi)(zi)金(jin)到(dao)位情況業經信永中(zhong)和會計(ji)師事務所（特殊普通合(he)伙(huo)）驗(yan)證(zheng)，并出(chu)具了XYZH/2015CDA10207號《驗(yan)資(zi)(zi)報告》。本次配套融資(zi)(zi)除421,600,000.00元(yuan)用于支(zhi)付現金(jin)對價，剩余資(zi)(zi)金(jin)550,252,432.46將投資(zi)(zi)建設航空航天大型復(fu)雜(za)結構件智能(neng)數字化車間(jian)項目。

2、 2019年(nian)1-6月(yue)募集資金使用(yong)情(qing)況及結余情(qing)況

截止 2019 年 6月 30 日，募集資金使用及結(jie)余情況(kuang)如下： 單位：元

注(zhu)1：2015年度(du)募投項目(mu)支出是用于支付配套融(rong)資款。

注(zhu)2：2015年募(mu)集資(zi)金入賬(zhang)金額(e)與募(mu)集資(zi)金凈額(e)相差(cha)2,176,564.68元，系尚(shang)未支付的資(zi)產(chan)重組發行費(fei)用(yong)，截止(zhi)2016年12月31日，該部分資(zi)產(chan)重組發行費(fei)用(yong)已全部支付。

注3：2016年(nian)第二屆董(dong)事(shi)會第二十六次(ci)臨時(shi)會議審議通過《關于(yu)使(shi)用閑(xian)置募集(ji)資(zi)金(jin)暫(zan)時(shi)補充流動資(zi)金(jin)的(de)議案》，同 意明日宇航(hang)擬使(shi)用閑(xian)置募集(ji)資(zi)金(jin)25,000萬元暫(zan)時(shi)補充流動資(zi)金(jin)，用于(yu)補充與(yu)公司(si)主營(ying)業務相關的(de)其他流動資(zi)金(jin)，于(yu)2017年(nian)1月(yue)18日、1月(yue)20日歸還至(zhi)募集(ji)資(zi)金(jin)專(zhuan)戶。

注4：截止2019年6月30日公司為航空航天大型復雜結構件智能數字化車間建設項目累計使用募集資金554,540,677.45元。

1、 實際募集資(zi)金(jin)(jin)金(jin)(jin)額、資(zi)金(jin)(jin)到位情(qing)況

2017年7月(yue)10日(ri)(ri)，深(shen)圳證券(quan)(quan)(quan)交易所出具了《關(guan)于對新(xin)(xin)疆機械(xie)研(yan)究院股份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)非(fei)公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行(xing)公(gong)(gong)司(si)(si)債券(quan)(quan)(quan)掛牌轉讓(rang)無異議的(de)函》（深(shen)證函[2017]333號），新(xin)(xin)疆機械(xie)研(yan)究院股份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（下稱(cheng)“新(xin)(xin)研(yan)股份”）獲得(de)面(mian)向合格(ge)投資者(zhe)非(fei)公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行(xing)不超過23億元(yuan)的(de)公(gong)(gong)司(si)(si)債券(quan)(quan)(quan)。2017年8月(yue)8日(ri)(ri)，一期公(gong)(gong)司(si)(si)債券(quan)(quan)(quan)發(fa)(fa)行(xing)，發(fa)(fa)行(xing)金額4億元(yuan)，債券(quan)(quan)(quan)期限(xian)為3年，債券(quan)(quan)(quan)簡(jian)稱(cheng)“17新(xin)(xin)研(yan)01”。根據《新(xin)(xin)疆機械(xie)研(yan)究院股份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)2017年非(fei)公(gong)(gong)開(kai)(kai)發(fa)(fa)行(xing)公(gong)(gong)司(si)(si)債券(quan)(quan)(quan)募(mu)(mu)集說明(ming)書（..期）》（下稱(cheng)《募(mu)(mu)集說明(ming)書》）約(yue)定(ding)，募(mu)(mu)集資金扣除(chu)發(fa)(fa)行(xing)費用后(hou)，募(mu)(mu)集資金凈額為人民(min)幣397,200,000.00元(yuan)，將(jiang)用于調整公(gong)(gong)司(si)(si)債務結構、補(bu)充營運資金等。

2、 2019年(nian)1-6月募集資(zi)金使用情況(kuang)及結余情況(kuang)

截止 2019 年(nian)6月 30日，募集資金使(shi)用及(ji)結余情(qing)況如(ru)下： 單位：元

二、 募集資(zi)金存放和管理情況

(一) 募集(ji)資金的管理情況

為進一(yi)步加強募(mu)集資(zi)(zi)金的管(guan)理(li)和運用，提高募(mu)集資(zi)(zi)金使用效率，根據《中(zhong)華人民共和國公(gong)司(si)(si)(si)法(fa)》、《中(zhong)華人民共和國證券法(fa)》、《上(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)證券發行(xing)管(guan)理(li)辦法(fa)》和《關(guan)于進一(yi)步規范上(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)募(mu)集資(zi)(zi)金使用的通知》等(deng)有(you)關(guan)法(fa)律法(fa)規和中(zhong)國證券監督管(guan)理(li)委員會有(you)關(guan)規范性文件，結合(he)公(gong)司(si)(si)(si)實際(ji)情況，公(gong)司(si)(si)(si)制(zhi)訂(ding)了《新疆機械研(yan)究院股份有(you)限公(gong)司(si)(si)(si)募(mu)集資(zi)(zi)金專項存儲與使用管(guan)理(li)制(zhi)度(du)》。根據上(shang)述(shu)管(guan)理(li)制(zhi)度(du)的規定，公(gong)司(si)(si)(si)對募(mu)集資(zi)(zi)金實行(xing)專戶存儲。

(二(er)) 募集(ji)資金專(zhuan)戶存儲及管(guan)理情況

1、資產重(zhong)組募(mu)集資金截止 2019 年 6月 30 日具體(ti)存放情況如下：

公(gong)司(si)與保薦機構中信證券(quan)股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司(si)以及中國(guo)民生銀(yin)(yin)行(xing)(xing)股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司(si)烏魯木(mu)齊分(fen)行(xing)(xing)簽署(shu)《新疆機械研究院股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司(si)募(mu)集資金專戶存(cun)儲三(san)方(fang)(fang)監(jian)管(guan)協議(yi)(yi)(yi)》；公(gong)司(si)、四川明日(ri)宇航工業有(you)限責任公(gong)司(si)、保薦機構中信證券(quan)股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司(si)分(fen)別(bie)與中國(guo)民生銀(yin)(yin)行(xing)(xing)股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司(si)烏魯木(mu)齊分(fen)行(xing)(xing)、中國(guo)銀(yin)(yin)行(xing)(xing)什(shen)邡(fang)市支行(xing)(xing)簽署(shu)《募(mu)集資金專戶存(cun)儲四方(fang)(fang)監(jian)管(guan)協議(yi)(yi)(yi)》。監(jian)管(guan)協議(yi)(yi)(yi)范本(ben)不存(cun)在(zai)重大(da)差異(yi)，監(jian)管(guan)協議(yi)(yi)(yi)的履行(xing)(xing)不存(cun)在(zai)問(wen)題。

2、非公(gong)開發行公(gong)司債券(quan)募集資金截止 2019 年6 月 30 日具體存放情況(kuang)如下：

三、 本年度募(mu)集資金的實際使用情況(kuang)

本(ben)(ben)年內，本(ben)(ben)公(gong)司募集資金(jin)實際(ji)使用情況如(ru)下：

(一) 募(mu)集資金(jin)投(tou)資項目(mu)的(de)資金(jin)使用情況

本(ben)報告期內，本(ben)公司(si)實際使(shi)用資產重組募集資金人民幣40萬元，具(ju)體情(qing)況(kuang)詳見(jian)附表1《重組募集資金使(shi)用情(qing)況(kuang)對照表》。

(二(er)) 募集資(zi)金(jin)投資(zi)項目的實(shi)施(shi)地點、實(shi)施(shi)方(fang)式變(bian)更情況(kuang)

公司2019年1-6月不存在募集資(zi)金投資(zi)項目的實(shi)施(shi)地點、實(shi)施(shi)主體、實(shi)施(shi)方式變(bian)更的情況。

(三) 募集資金投(tou)資項目先期投(tou)入及置換情況重組募(mu)集資金不存在先期(qi)投(tou)入及置換的情況(kuang)。

(四(si)) 用閑置募(mu)集(ji)資金(jin)暫時(shi)補充(chong)流(liu)動資金(jin)情況資產重(zhong)組募(mu)集(ji)資金(jin)

公(gong)司2016年第(di)二屆董事會第(di)二十六次臨時會議審議通過(guo)《關于(yu)使用(yong)(yong)閑置(zhi)募集資(zi)金暫時補(bu)充流動資(zi)金的議案》，同意明(ming)日宇航(hang)將25,000.00萬元閑置(zhi)募集資(zi)金用(yong)(yong)于(yu)暫時補(bu)充流動資(zi)金，使用(yong)(yong)期(qi)限不超過(guo)股東大會批準(zhun)之日起(qi)12個月，到期(qi)已歸還至(zhi)募集資(zi)金專戶(hu)。

(五) 節余募集資金使用情況

本公司不存在將募集資(zi)(zi)(zi)金投(tou)資(zi)(zi)(zi)項目節(jie)余(yu)資(zi)(zi)(zi)金用于(yu)其他募集資(zi)(zi)(zi)金投(tou)資(zi)(zi)(zi)項目或非募集資(zi)(zi)(zi)金投(tou)資(zi)(zi)(zi)項目。

(六) 超募資金(jin)使用情況(kuang)

重組募集資金不存在超募的情(qing)況。

(七) 尚未使用的(de)募集資金用途及(ji)去向

公(gong)司尚未使用(yong)的重組募集資金將(jiang)按照募投項(xiang)目陸續投入，目前均(jun)存(cun)放在募集資金專戶(hu)。

(八) 募集資金使(shi)用(yong)的其(qi)他(ta)情況

四、 變更募(mu)集資金投資項目的資金使用情況

重組募集資金不存在變更投資(zi)項目的情況。

五(wu)、 募(mu)集資金使用及披(pi)露(lu)中存在的問題

無其他披露(lu)事項。

附表：

1、 資產重組募(mu)集資金使(shi)用情況對照表(biao)

2、 變更資產重組募集資金投資項目情況表