本公司(si)及董事會全體成員保證信息(xi)披露的內容(rong)真實(shi)、準確(que)、完整，沒有虛假記 載(zai)、誤導性陳述或重(zhong)大遺(yi)漏(lou)。

一、本(ben)(ben)次(ci)股(gu)東大會召開的基本(ben)(ben)情(qing)況

1、股(gu)東(dong)(dong)大會屆(jie)次(ci)：本次(ci)股(gu)東(dong)(dong)大會為(wei) 2016 年(nian)度(du)股(gu)東(dong)(dong)大會

2、股(gu)東會議召集人：公司第(di)三屆董(dong)事會

3、會議召開的(de)(de)合法、合規(gui)(gui)性(xing)：新疆機(ji)械研(yan)究院股(gu)(gu)份(fen)有(you)(you)(you)限(xian)公(gong)司(si)(以下簡(jian)稱“公(gong)司(si)”) 第三屆董事會第九次(ci)會議審議通過了(le)《關(guan)(guan)于召開公(gong)司(si) 2016 年(nian)度(du)股(gu)(gu)東(dong)大會的(de)(de)議案》， 本次(ci)股(gu)(gu)東(dong)大會會議的(de)(de)召開符(fu)合有(you)(you)(you)關(guan)(guan)法律、行政法規(gui)(gui)、部門規(gui)(gui)章、規(gui)(gui)范(fan)性(xing)文件和《新 疆機(ji)械研(yan)究院股(gu)(gu)份(fen)有(you)(you)(you)限(xian)公(gong)司(si)章程》的(de)(de)有(you)(you)(you)關(guan)(guan)規(gui)(gui)定。

4、會(hui)議召開的日期、時(shi)間：

(1)現場(chang)會議召開時(shi)間：2017 年 4 月(yue) 18 日(星(xing)期二)上午 10:30;

(2)網絡投(tou)票(piao)時間：

1)通過深圳(zhen)證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易所(suo)(以下(xia)簡(jian)稱“深交(jiao)(jiao)所(suo)”)交(jiao)(jiao)易系統進行網絡投票(piao)的時間為(wei)： 2017 年(nian) 4 月 18 日上午 9:30—11:30，下(xia)午 13:00—15:00;

2)通過深交所互(hu)聯網投(tou)票系統投(tou)票的(de)時(shi)間為：2017 年(nian) 4 月(yue) 17 日下(xia)午 15:00 至 2017 年(nian) 4 月(yue) 18 日 15:00 期間的(de)任(ren)意時(shi)間。

5、會(hui)議召開(kai)方(fang)式(shi)：本次股東大(da)會(hui)采用現(xian)(xian)場表決與網(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)相結合的(de)(de)方(fang)式(shi)召開(kai)。 公(gong)司(si)將通過深交所交易系統(tong)和互聯(lian)網(wang)投(tou)票(piao)系統(tong)向公(gong)司(si)股東提供網(wang)絡(luo)形式(shi)的(de)(de)投(tou)票(piao)平臺，股東可以在網(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)時間內(nei)通過上述系統(tong)行(xing) 使表決權。公(gong)司(si)股東應(ying)選擇(ze)現(xian)(xian)場投(tou)票(piao)和網(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)中(zhong)的(de)(de)一種方(fang)式(shi)，如(ru)果同一表決權出 現(xian)(xian)重復(fu)投(tou)票(piao)表決的(de)(de)，以..次有(you)效投(tou)票(piao)結果為(wei)準(zhun)。中(zhong)小(xiao)投(tou)資者表決情況單獨計(ji)票(piao)。

6、股(gu)權登(deng)記日(ri):2017 年(nian) 4 月 11 日(ri)

7、出席對(dui)象：

(1)2017 年 4 月 11 日下午(wu)收市后在(zai)(zai)中國結(jie)算(suan)深圳分公司(si)登記在(zai)(zai)冊的公司(si)全(quan)體 股(gu)(gu)東(dong)均(jun)有(you)權出(chu)席本(ben)次年度股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)(hui)，并可以以書面形式(shi)委托(tuo)代(dai)(dai)理(li)人(ren)(ren)出(chu)席會(hui)(hui)議和參加 表決(jue)，該股(gu)(gu)東(dong)代(dai)(dai)理(li)人(ren)(ren)不(bu)必是公司(si)股(gu)(gu)東(dong)。

(2)公司董事、監(jian)事、高級管理人員。

(3)公司(si)聘請的見證(zheng)律師及相關人員(yuan)。

8、會議召開地點：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路 661 號二樓公司會議 室(shi)。

二、會(hui)議審(shen)議事項(xiang)

1、審議《2016 年(nian)度報(bao)告及其摘要》的議案;

2、審議《2016 年度董事會工作報(bao)告》的(de)議案;

3、審議《2016 年(nian)度(du)監事會工作報告(gao)》的(de)議案;

4、審議《2016 年度財務決算報告》的議案(an);

5、審議《2016 年度利潤分配預案(an)》的議案(an);

6、審(shen)議《關于(yu)公(gong)司符合非公(gong)開發行公(gong)司債券條件》的議案;

7、逐項(xiang)審議(yi)《關于公(gong)(gong)司(si)非(fei)公(gong)(gong)開發行(xing)公(gong)(gong)司(si)債券方(fang)案》的議(yi)案;

7.1 發行規模

7.2 票面金額(e)及發(fa)行(xing)價格

7.3 發行方式

7.4 發行對象及向公司(si)股(gu)東配售的安(an)排(pai)

7.5 債券(quan)期限

7.6 募(mu)集資金用途

7.7 債券的(de)還本付息

7.8 債券利率

7.9 擔保安(an)排(pai)

7.10 贖回(hui)條(tiao)款或回(hui)售條(tiao)款

7.11 發行債券的掛(gua)牌轉讓

7.12 償債保(bao)障措施

7.13 決議(yi)有效期

8、審(shen)議(yi)《關于提請公司(si)股東大會(hui)(hui)授(shou)權(quan)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)或(huo)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)授(shou)權(quan)人士(shi)辦(ban)理本(ben)次非公 開發(fa)行公司(si)債券相關事(shi)項》的議(yi)案(an)。 上述提案(an)內容(rong)已分別由第(di)三(san)屆董(dong)事(shi)會(hui)(hui)第(di)九次會(hui)(hui)議(yi)及第(di)三(san)屆監事(shi)會(hui)(hui)第(di)九次會(hui)(hui)議(yi)審(shen) 議(yi)通(tong)過(guo)，具體內容(rong)詳(xiang)見公司(si)于 2017 年 3 月 28 日刊登(deng)于中國證(zheng)監會(hui)(hui)指(zhi)定的創業板(ban)信(xin) 息披(pi)露網站的相關公告。

三、提案編碼

四、會議(yi)登記(ji)辦法

1、登記時間：2017 年 4 月(yue) 17 日(ri)上午 10:00 至(zhi) 14:00，下午 15:00 至(zhi) 19：00

 2、登記地點：新疆烏魯木齊經(jing)濟技術開(kai)發區融合南路(lu) 661 號三樓證券投資部

3、登(deng)記(ji)(ji)方(fang)式：現(xian)場登(deng)記(ji)(ji)、通(tong)過信函或傳真方(fang)式登(deng)記(ji)(ji)。(不接受電話登(deng)記(ji)(ji))

(1)法(fa)人(ren)(ren)(ren)股東(dong)應由法(fa)定代表人(ren)(ren)(ren)或法(fa)定代表人(ren)(ren)(ren)委托(tuo)(tuo)的(de)(de)代理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)席會(hui)(hui)議(yi)。法(fa)定代表 人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)席會(hui)(hui)議(yi)的(de)(de)，應持股東(dong)賬戶(hu)卡、加蓋公(gong)章(zhang)的(de)(de)營業執照(zhao)復(fu)(fu)印件及本(ben)人(ren)(ren)(ren)身份證(zheng)辦(ban)理(li)(li)登(deng) 記(ji)手續;法(fa)定代表人(ren)(ren)(ren)委托(tuo)(tuo)代理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)席會(hui)(hui)議(yi)的(de)(de)，代理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)應持代理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)本(ben)人(ren)(ren)(ren)身份證(zheng)、加蓋 公(gong)章(zhang)的(de)(de)營業執照(zhao)復(fu)(fu)印件、法(fa)定代表人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)具的(de)(de)授權委托(tuo)(tuo)書(附件三)、法(fa)人(ren)(ren)(ren)股東(dong)股票(piao)賬 戶(hu)卡辦(ban)理(li)(li)登(deng)記(ji)手續;出(chu)(chu)席人(ren)(ren)(ren)員應當攜帶上述文件的(de)(de)原件參加股東(dong)大會(hui)(hui)。

(2)自然人股(gu)東應持本(ben)人身份(fen)證、股(gu)東賬戶卡(ka)辦理(li)登(deng)記(ji)手續;自然人股(gu)東委托(tuo) 代理(li)人的，應持代理(li)人身份(fen)證、授權委托(tuo)書(shu)(附件(jian)三)、委托(tuo)人股(gu)東賬戶卡(ka)、委托(tuo)人 身份(fen)證辦理(li)登(deng)記(ji)手續;出席人員應當攜帶上(shang)述(shu)文件(jian)的原件(jian)參加股(gu)東大會。

(3)異地股東(dong)(dong)可采(cai)用信(xin)函(han)或傳真的方式登記，股東(dong)(dong)請仔細填寫《參會股東(dong)(dong)登記 表》(附件(jian)二)，以便(bian)登記確認(ren)。傳真在 2017 年 4 月 17 日 19:00 前送達公(gong)司證(zheng)(zheng)券投(tou) 資(zi)部(bu)。來信(xin)請寄：新疆烏(wu)魯(lu)木齊經濟技術(shu)開發(fa)區融(rong)合(he)南路 661 號三樓證(zheng)(zheng)券投(tou)資(zi)部(bu), 郵編：830026(信(xin)封請注明“股東(dong)(dong)大會”字樣)。

4、注(zhu)意(yi)事(shi)項：出席會議的股(gu)東及(ji)股(gu)東代理人請(qing)攜(xie)帶相關(guan)證件原件到場。

5、其他事(shi)項

(1)聯系方(fang)式(shi)：

聯(lian)系人：馬智、宋(song)方方

聯系電話：0991-3736150

傳 真：0991-3736150

通訊地址：新疆烏(wu)魯木齊經(jing)濟技術開發區(qu)融合南樓 661 號三樓證券投資部(bu)

郵(you) 編：830026

(2)本次股東大(da)會(hui)現場會(hui)議會(hui)期(qi)一(yi)天，與會(hui)人(ren)員的食宿及交通等費用自理。

五、參加(jia)網絡投票的具(ju)體(ti)操(cao)作流程(cheng)

本次股(gu)東大會(hui)，公(gong)司將通過(guo)深(shen)圳(zhen)證(zheng)券交(jiao)(jiao)易所(suo)交(jiao)(jiao)易系(xi)(xi)統(tong)和互聯網投(tou)票(piao)(piao)系(xi)(xi)統(tong)向公(gong)司 全體股(gu)東提供網絡(luo)形(xing)式的(de)投(tou)票(piao)(piao)平臺(tai)，股(gu)東可以通過(guo)深(shen)圳(zhen)證(zheng)券交(jiao)(jiao)易所(suo)交(jiao)(jiao)易系(xi)(xi)統(tong)和互聯 網投(tou)票(piao)(piao)系(xi)(xi)統(tong)(//wltp.cninfo.com.cn)參加(jia)投(tou)票(piao)(piao)，網絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)的(de)具(ju)體操作(zuo)流程見附件(jian)一。

六、備查文件

1、第(di)三屆董事會第(di)九(jiu)次會議決議

2、深(shen)交所(suo)要求的其他文件(jian)

新疆機械(xie)研(yan)究(jiu)院股(gu)份有限(xian)公司

董 事 會(hui)

二〇一七年四月十二日

附件 1：《參加(jia)網絡投票的(de)具體操作流程》

附件 2：《公司 2016 年度(du)股東大會授權委托書》

附件1：

參加網絡投票的具體操作流程

一、網絡投票的程序

1、投票代碼：“365159”，投票簡(jian)稱：“新研(yan)投票”

2、填報表(biao)決意見(jian)或選舉票數(shu)。對于非累積投(tou)票提案，填報表(biao)決意見(jian)：同意、反(fan) 對、棄權。

3、股東(dong)對總(zong)議案進行投(tou)票，視(shi)為(wei)對除累積投(tou)票提案外的其他所(suo)有(you)提案表達相同 意見。

股東對(dui)總議案(an)(an)與具(ju)體(ti)提(ti)案(an)(an)重復投票(piao)時，以(yi)(yi)..次有(you)效投票(piao)為(wei)準(zhun)。如(ru)股東先對(dui)具(ju) 體(ti) 提(ti)案(an)(an)投票(piao)表(biao)(biao)(biao)決(jue)，再(zai)對(dui)總議案(an)(an)投票(piao)表(biao)(biao)(biao)決(jue)，則(ze)以(yi)(yi)已投票(piao)表(biao)(biao)(biao)決(jue)的具(ju)體(ti)提(ti)案(an)(an)的表(biao)(biao)(biao)決(jue)意見為(wei) 準(zhun),其他未表(biao)(biao)(biao)決(jue)的提(ti)案(an)(an)以(yi)(yi)總議案(an)(an)的表(biao)(biao)(biao)決(jue)意見為(wei)準(zhun);如(ru)先對(dui)總議案(an)(an)投票(piao)表(biao)(biao)(biao)決(jue)，再(zai)對(dui)具(ju)體(ti) 提(ti)案(an)(an) 投票(piao)表(biao)(biao)(biao)決(jue)，則(ze)以(yi)(yi)總議案(an)(an)的表(biao)(biao)(biao)決(jue)意見為(wei)準(zhun)。

二、通(tong)過深(shen)交(jiao)所交(jiao)易系統(tong)投票的程序

1、投票(piao)時間：2017 年 4月 18 日的交易時間，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

2、股東可以登(deng)錄證券公司交(jiao)易客戶(hu)端通過交(jiao)易系(xi)統投票。

三、通過(guo)深交所互(hu)聯(lian)網投(tou)票系統投(tou)票的程序

1、互聯網投票系統開始投票的時(shi)間為 2017 年 4 月 17 日(ri)(現場股東大(da)會(hui)召(zhao)開 前一日(ri))下(xia)(xia)午(wu) 3：00，結(jie)束時(shi)間為 2017 年 4 月 18 日(ri)(現場股東大(da)會(hui)結(jie)束當日(ri))下(xia)(xia) 午(wu) 3：00。

2、股東通過互聯(lian)網(wang)(wang)投票(piao)系(xi)統進行(xing)網(wang)(wang)絡投票(piao)，需按照《深(shen)(shen)圳證(zheng)券交易所投資(zi)(zi)者 網(wang)(wang)絡服(fu)(fu)務(wu)身份(fen)認(ren)證(zheng)業務(wu)指引(2016 年 4 月修訂)》的(de)(de)規定辦理(li)身份(fen)認(ren)證(zheng)，取得(de)“深(shen)(shen) 交所數(shu)字證(zheng)書(shu)”或“深(shen)(shen)交所投資(zi)(zi)者服(fu)(fu)務(wu)密碼”。具體的(de)(de)身份(fen)認(ren)證(zheng)流程可登錄(lu)互聯(lian)網(wang)(wang)投 票(piao)系(xi)統 //wltp.cninfo.com.cn 規則指引欄目查閱。

3、股(gu)東(dong)根據獲(huo)取的服務密碼或數字證書，可(ke)登(deng)錄 //wltp.cninfo.com.cn 在(zai)規定時間內通過深(shen)交所互聯網投票系統進行投票。

附件2：

新疆(jiang)機械研究院(yuan)股份(fen)有限公(gong)司

2016年度股東大(da)會授權委托(tuo)書

茲委(wei)托 先生(sheng)(女士(shi))代表我單位(個人)出(chu)席新疆機械研究(jiu)院股份 有限公司 2016 年度股東大會，并(bing)代為簽(qian)署本次會議(yi)需要(yao)簽(qian)署的相關文件(jian)。

 本(ben)單(dan)位(本(ben)人(ren))對本(ben)次(ci)會議(yi)議(yi)案的表決意見如下：

委托人(個人股(gu)東簽字，法人股(gu)東法定代表人簽字并加蓋公章(zhang))：

委托人身份證號(hao)碼(ma)(ma)/組織(zhi)機構代(dai)碼(ma)(ma)證號(hao)碼(ma)(ma)：

委托(tuo)人(ren)股東賬號： 委托(tuo)人(ren)持(chi)有(you)股數(shu)：

受托(tuo)人(ren)(簽字(zi))： 受托(tuo)人(ren)身份證(zheng)號(hao)碼：

委(wei)托日期：

附注：

1、在議案對應的(de)表決(jue)結果(guo)欄(lan)用“√”選擇，每(mei)一(yi)議案限選一(yi)項，多選、不(bu)選或使用其它文 字及符號(hao)的(de)視同棄(qi)權(quan)。

2、本(ben)(ben)授權委托的有效期：自本(ben)(ben)授權委托書簽署之日至本(ben)(ben)次股東大會(hui)結(jie)束時。

3、委(wei)托人(ren)為法(fa)人(ren)股東的，應加(jia)蓋法(fa)人(ren)單位(wei)印章;本表復印有效。