證券代碼：300159 證券簡稱：新研股份 公告編號：2020-034

新(xin)疆機械(xie)研究院股(gu)份有限公司(si)

關(guan)于2019年度(du)不(bu)進(jin)行利(li)潤(run)分配的(de)專項說明的(de)公(gong)告

本(ben)公司(si)及董事會全體成(cheng)員保證信息披露的內容(rong)真實、準(zhun)確、完(wan)整，沒(mei)有虛假記載、誤導性陳述(shu)或重大遺漏(lou)。

新疆機械研究院股份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司(以下簡(jian)稱“公(gong)(gong)司”)于 2020 年 4 月 28日(ri)召開第四屆董事會(hui)第十五(wu)次(ci)會(hui)議(yi)(yi)及第四屆監事會(hui)第六次(ci)會(hui)議(yi)(yi)，審議(yi)(yi)通(tong)過《關(guan)于2019年度(du)利潤(run)分配的預案(an)》，本議(yi)(yi)案(an)尚需提交公(gong)(gong)司2019年度(du)股東大(da)會(hui)審議(yi)(yi)，現(xian)將相關(guan)事宜公(gong)(gong)告如(ru)下：

一、2019年度利潤(run)分配預案(an)的具體(ti)內(nei)容(rong)：

經(jing)立信會計師事務(wu)所(特殊普通合(he)伙)審計，公司(si)2019年度合(he)并報表(biao)實現歸屬(shu)于母公司(si)股東(dong)的凈利潤(run)為-19.79億元(yuan)(yuan)，母公司(si)報表(biao)實現歸屬(shu)于母公司(si)股東(dong)的凈利潤(run)為-2,149.95萬元(yuan)(yuan)。截至(zhi)2019年12月(yue)31日，母公司(si)報表(biao)未(wei)分配利潤(run)2.46億元(yuan)(yuan)，合(he)并報表(biao)未(wei)分配利潤(run)-8.38億元(yuan)(yuan)。

《深(shen)圳證券交易所(suo)創業板上市公(gong)(gong)司(si)(si)規范運作指引》第 7.3.8條規定：“上市公(gong)(gong)司(si)(si)制定利(li)潤分(fen)(fen)配(pei)方案(an)時(shi)，應當(dang)以母公(gong)(gong)司(si)(si)報表中可供分(fen)(fen)配(pei)利(li)潤為依(yi)據。同時(shi)，為避(bi)免(mian)出現超分(fen)(fen)配(pei)的(de)(de)情況(kuang)，公(gong)(gong)司(si)(si)應當(dang)以合并報表、母公(gong)(gong)司(si)(si)報表中可供分(fen)(fen)配(pei)利(li)潤孰低的(de)(de)原則(ze)來確定具體的(de)(de)利(li)潤分(fen)(fen)配(pei)比例”。

《新(xin)疆機(ji)械(xie)研究院(yuan)股(gu)份(fen)有限公(gong)(gong)司章程》(2019年9月)規(gui)定：“公(gong)(gong)司實(shi)施現金分紅應(ying)同時滿足(zu)下列條件：1、公(gong)(gong)司該年度實(shi)現的(de)可分配利潤(run)(即公(gong)(gong)司彌補虧損、提取公(gong)(gong)積(ji)金后(hou)所余的(de)稅(shui)后(hou)利潤(run))為正值，且(qie)現金流充裕，實(shi)施現金分紅不(bu)會影響公(gong)(gong)司后(hou)續持(chi)續經營;2、審(shen)計機(ji)構對公(gong)(gong)司該年度財務(wu)報告(gao)出(chu)具標準無保留(liu)意見(jian)的(de)審(shen)計報告(gao);3、公(gong)(gong)司無重(zhong)大投資計劃或重(zhong)大現金支出(chu)等事項發(fa)生(募集資金項目(mu)除外)。”

鑒于公司2019年度(du)合并(bing)報表(biao)未(wei)分配凈(jing)利潤為負數且現金流緊(jin)張(zhang)局面尚未(wei)緩解(jie)，根(gen)據(ju)《公司法》、《深(shen)圳證券交易(yi)所創業板(ban)上市公司規范運作指引》和《新疆(jiang)機械研(yan)究院股(gu)份有限(xian)公司章程》的有關規定，為保障公司正(zheng)常生產經營(ying)和未(wei)來(lai)可持續健康發展，公司決定：2019年度(du)不(bu)(bu)派發現金股(gu)利，不(bu)(bu)送紅(hong)股(gu)，亦不(bu)(bu)進行資本公積金轉增(zeng)股(gu)本。

二、2019 年公司(si)不進(jin)行利潤(run)分配的原因說明

截止(zhi)本報(bao)告期末(mo)，公(gong)司(si)合(he)并(bing)報(bao)表未分(fen)(fen)配(pei)(pei)利潤(run)(run)為負(fu)數，按(an)照(zhao)《深圳證券交易(yi)所創業板(ban)上市(shi)公(gong)司(si)規(gui)范運作指引(yin)》7.3.8條相(xiang)關規(gui)定：“上市(shi)公(gong)司(si)制(zhi)定利潤(run)(run)分(fen)(fen)配(pei)(pei)方案時(shi)，應(ying)當(dang)以(yi)母(mu)公(gong)司(si)報(bao)表中(zhong)可供(gong)分(fen)(fen)配(pei)(pei)利潤(run)(run)為依據。同時(shi)，為避免出現(xian)超分(fen)(fen)配(pei)(pei)的情況(kuang)，公(gong)司(si)應(ying)當(dang)以(yi)合(he)并(bing)報(bao)表、母(mu)公(gong)司(si)報(bao)表中(zhong)可供(gong)分(fen)(fen)配(pei)(pei)利潤(run)(run)孰低(di)的原則來確定具體的利潤(run)(run)分(fen)(fen)配(pei)(pei)比例”。同時(shi)結(jie)合(he)<公(gong)司(si)章程>以(yi)及新研股(gu)份《未來三(san)年(nian)(2018年(nian)—2020年(nian))股(gu)東回(hui)報(bao)規(gui)劃(hua)》(修訂稿)中(zhong)的有關現(xian)金(jin)分(fen)(fen)紅必備(bei)條件之規(gui)定，公(gong)司(si)擬定本年(nian)度不進行現(xian)金(jin)分(fen)(fen)紅，也不送紅股(gu)，不以(yi)資本公(gong)積金(jin)轉增股(gu)本。本方案不存(cun)在(zai)損害公(gong)司(si)和(he)股(gu)東利益的情形。

根據中國證監會第 35 號公(gong)(gong)告(gao)《關(guan)于支持上市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)回(hui)(hui)購股(gu)(gu)份的意見》：“上市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)以(yi)現(xian)金(jin)(jin)為對價(jia)，采用(yong)要約方(fang)(fang)式(shi)、集中競價(jia)方(fang)(fang)式(shi)回(hui)(hui)購公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)(gu)份的，視同上市公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)現(xian)金(jin)(jin)分(fen)紅(hong)，納入現(xian)金(jin)(jin)分(fen)紅(hong)的相(xiang)關(guan)比例(li)計算”。公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)在2019年(nian)1月以(yi)集中競價(jia)方(fang)(fang)式(shi)回(hui)(hui)購公(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)(gu)份合計支付43,062,164.21元(yuan)，視同其他方(fang)(fang)式(shi)分(fen)紅(hong)43,062,164.21元(yuan)。

三、獨(du)立董(dong)事意見(jian)

經認(ren)真審議(yi)(yi),獨立(li)董(dong)(dong)事認(ren)為：公司(si)(si)(si)自上市以來一直(zhi)執行良(liang)性(xing)的(de)現(xian)金分(fen)紅(hong)政策(ce)，給(gei)廣大投(tou)資(zi)者提(ti)(ti)供持續(xu)回(hui)報。由于2019年(nian)公司(si)(si)(si)虧(kui)損(sun)，合并報表(biao)可供分(fen)配(pei)利潤(run)為負數，公司(si)(si)(si)決定2019年(nian)度利潤(run)分(fen)配(pei)預(yu)案(an)為：不(bu)派發現(xian)金股(gu)(gu)利、不(bu)送紅(hong)股(gu)(gu)，亦(yi)不(bu)進行資(zi)本公積金轉增(zeng)股(gu)(gu)本。該預(yu)案(an)符(fu)(fu)合公司(si)(si)(si)目前的(de)實際情(qing)況，符(fu)(fu)合公司(si)(si)(si)長遠(yuan)發展和股(gu)(gu)東(dong)長遠(yuan)利益(yi)，也符(fu)(fu)合公司(si)(si)(si)章程的(de)規定，審批程序(xu)合法合規，未損(sun)害(hai)全(quan)體股(gu)(gu)東(dong)特(te)別是中小股(gu)(gu)東(dong)利益(yi)。因此，我們(men)一致同意董(dong)(dong)事會制定的(de)《2019年(nian)度利潤(run)分(fen)配(pei)預(yu)案(an)》，并同意提(ti)(ti)交(jiao)公司(si)(si)(si)2019年(nian)度股(gu)(gu)東(dong)大會審議(yi)(yi)。

四(si)、監事(shi)會意(yi)見(jian)

公(gong)司(si)(si)(si)2019年(nian)度利(li)潤分配(pei)預(yu)案符合(he)公(gong)司(si)(si)(si)的實際情況，符合(he)相關法律、法規(gui)以及《公(gong)司(si)(si)(si)章程》的規(gui)定(ding)，不存在損害公(gong)司(si)(si)(si)及全體股(gu)東(dong)尤其中(zhong)小股(gu)東(dong)利(li)益的情形(xing)， 我們一致同意該利(li)潤分配(pei)預(yu)案，并(bing)將該預(yu)案提請公(gong)司(si)(si)(si)2019年(nian)度股(gu)東(dong)大會進行(xing)審議(yi)。

五(wu)、備查文件(jian)

1、第四屆董事會(hui)第十五次會(hui)議決議;

2、第四(si)屆監(jian)事會第六次會議(yi)決議(yi);

3、獨(du)立董(dong)事(shi)對(dui)公(gong)司第(di)四屆董(dong)事(shi)會第(di)十五次會議相關事(shi)項(xiang)的獨(du)立意見。

特此公(gong)告。

新疆機械研(yan)究院股份有(you)限公司董事會

二(er)〇二(er)〇年四(si)月二(er)十九日(ri)