證(zheng)券(quan)代碼：300159 證(zheng)券(quan)簡稱：新研股份 公告編號：2020-037

新疆機(ji)械研究院股份(fen)有(you)限(xian)公司(si)

關于續聘2020年度審計機構的公告

本公(gong)司及(ji)董事會全體成員保證信(xin)息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤(wu)導性陳述或重大遺漏。

新(xin)疆(jiang)機械研究院股(gu)(gu)份有限公(gong)司(以下簡稱“公(gong)司”)于2020年4月28日召開第四屆董事(shi)會(hui)(hui)第十五次會(hui)(hui)議(yi)，審(shen)(shen)議(yi)通過了(le)《關(guan)于續聘2020年度(du)審(shen)(shen)計機構的議(yi)案》，董事(shi)會(hui)(hui)同意(yi)繼續聘請立信會(hui)(hui)計師事(shi)務(wu)(wu)所(特殊普(pu)通合伙)作為公(gong)司2020年度(du)的審(shen)(shen)計機構，提供報表審(shen)(shen)計及其它(ta)相關(guan)的咨詢服務(wu)(wu)，聘期(qi)1年。本事(shi)項尚需提交(jiao)公(gong)司股(gu)(gu)東大會(hui)(hui)審(shen)(shen)議(yi)通過，詳情內(nei)容如(ru)下：

一(yi)、擬續聘會計師事務所(suo)事項的情況說明(ming)

立(li)(li)信會(hui)計(ji)(ji)(ji)師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(特殊普(pu)通(tong)合伙(huo))具有(you)證券從業(ye)資格，在歷年的審(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)工(gong)作(zuo)中(zhong)，能夠(gou)遵守職業(ye)道(dao)德基本原則中(zhong)關(guan)(guan)于(yu)保持獨(du)立(li)(li)性的要求，審(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)人員具有(you)上(shang)市公(gong)司(si)年審(shen)(shen)必(bi)需(xu)的專(zhuan)業(ye)知(zhi)識(shi)和相關(guan)(guan)的職業(ye)證書，能夠(gou)勝任審(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)工(gong)作(zuo)。基于(yu)上(shang)述(shu)原因，公(gong)司(si)擬續聘(pin)立(li)(li)信會(hui)計(ji)(ji)(ji)師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(特殊普(pu)通(tong)合伙(huo))作(zuo)為公(gong)司(si)2020年度審(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)機構。2019年度立(li)(li)信會(hui)計(ji)(ji)(ji)師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)(特殊普(pu)通(tong)合伙(huo))向公(gong)司(si)提供審(shen)(shen)計(ji)(ji)(ji)服務(wu)的收費(fei)金額(e)為150萬元。

二(er)、擬續聘會(hui)計師事務所的基本(ben)情況

(一)機構信息(xi)

1、基本(ben)信息

立(li)(li)信會計師事務所(特殊普通合伙)(以(yi)下(xia)簡稱(cheng)“立(li)(li)信”)由我國(guo)會計泰(tai)斗潘(pan)序倫博士于(yu)1927年在上(shang)海創建，1986年復辦，2010年成(cheng)為全國(guo)..完成(cheng)改制的(de)特殊普通合伙制會計師事務所，注冊(ce)地(di)址(zhi)為上(shang)海市。立(li)(li)信是國(guo)際會計網(wang)絡BDO的(de)成(cheng)員(yuan)所，長(chang)期從事證券服務業(ye)務，新證券法實(shi)施(shi)前具有證券、期貨業(ye)務許(xu)可證，具有H股審計資格，并已向(xiang)美國(guo)公(gong)眾(zhong)公(gong)司(si)會計監督委(wei)員(yuan)會(PCAOB)注冊(ce)登記。

2、人員信息

截至2019年(nian)末，立(li)信(xin)擁有(you)合伙人(ren)(ren)216名(ming)、注(zhu)(zhu)冊會(hui)計(ji)師2266名(ming)、從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)總數9325名(ming)，首席合伙人(ren)(ren)為朱建弟先生。立(li)信(xin)的(de)注(zhu)(zhu)冊會(hui)計(ji)師和從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)均從事(shi)過證券服(fu)務業(ye)務。2019年(nian)，立(li)信(xin)新增注(zhu)(zhu)冊會(hui)計(ji)師414人(ren)(ren)，減少注(zhu)(zhu)冊會(hui)計(ji)師387人(ren)(ren)。

3、業務規模

立信2018年度業(ye)務收入37.22億(yi)元，其中審(shen)(shen)計(ji)業(ye)務收入34.34億(yi)元，證券業(ye)務收入7.06億(yi)元。2018年度立信為近1萬家公(gong)司(si)提供審(shen)(shen)計(ji)服(fu)務，包括為569家上市(shi)(shi)公(gong)司(si)提供年報審(shen)(shen)計(ji)服(fu)務，具有上市(shi)(shi)公(gong)司(si)所在行業(ye)審(shen)(shen)計(ji)業(ye)務經驗。

4、投資者保(bao)護能力

截止(zhi)2018年(nian)底，立信已(yi)提(ti)取職業風(feng)險(xian)基金1.16億元(yuan)、購買的職業保(bao)險(xian)累計賠償(chang)限額(e)為10億元(yuan)，相關職業保(bao)險(xian)能(neng)夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償(chang)責任。

5、獨立性和誠信記錄

立(li)(li)信不存在違反《中(zhong)國注冊會(hui)計師職業道德守則(ze)》對獨立(li)(li)性要求的情形。

立信(xin)2017年(nian)(nian)受(shou)到行政處罰(fa)1次(ci)，2018年(nian)(nian)3次(ci)，2019年(nian)(nian)0次(ci);2017年(nian)(nian)受(shou)到行政監管措施3次(ci)，2018年(nian)(nian)5次(ci)，2019年(nian)(nian)9次(ci)，2020年(nian)(nian)1-3月5次(ci)。

(二)項目組(zu)成員信息

1、人員(yuan)信(xin)息

(1)項目合伙人從業(ye)經(jing)歷：

姓名：朱(zhu)瑛

(2)簽字(zi)注冊會計師從業經歷：

姓名(ming)： 張艷

(3)質量控制(zhi)復核(he)人(ren)從業經(jing)歷：

姓(xing)名(ming)：楊景欣

2、項目(mu)組(zu)成員獨立性和誠(cheng)信記(ji)錄情況。

項(xiang)目(mu)合伙人、簽字(zi)注(zhu)冊會計師(shi)和(he)質量(liang)控制復核人不存在違反(fan)《中國注(zhu)冊會計師(shi)職業道德守(shou)則(ze)》對(dui)獨立性要求的情形。

項目合(he)伙人(ren)朱瑛、簽字注冊會計師張(zhang)艷和質量控(kong)制復(fu)核人(ren)楊景(jing)欣過(guo)去三年沒有不良記錄(lu)。

(三(san))審計費用(yong)定價(jia)原則

主(zhu)要基于專業(ye)服務(wu)所承擔的(de)(de)責任和(he)需投(tou)入專業(ye)技術的(de)(de)程度，綜合(he)考慮(lv)參(can)與工(gong)作員工(gong)的(de)(de)經驗和(he)級(ji)別相應的(de)(de)收費率以及投(tou)入的(de)(de)工(gong)作時間等因素定價(jia)。

三、擬續聘(pin)會計師事務所履行(xing)的程序

1、審計委員會審議情況

公(gong)司(si)于2020年4月28日召開(kai)2020年董事(shi)會審(shen)計(ji)委(wei)員(yuan)會..次會議，審(shen)議通(tong)(tong)過(guo)了《關于續聘2020年度審(shen)計(ji)機(ji)構的議案》。審(shen)計(ji)委(wei)員(yuan)會委(wei)員(yuan)通(tong)(tong)過(guo)對審(shen)計(ji)機(ji)構提供(gong)的資料(liao)進行審(shen)核并(bing)進行專(zhuan)業判斷，認為立信會計(ji)師事(shi)務所(特(te)殊(shu)普(pu)通(tong)(tong)合伙)在獨立性、專(zhuan)業勝任能(neng)力、投資者保護能(neng)力等方面能(neng)夠滿足公(gong)司(si)對于審(shen)計(ji)機(ji)構的要求，同意續聘立信會計(ji)師事(shi)務所(特(te)殊(shu)普(pu)通(tong)(tong)合伙)為公(gong)司(si)2020 年度審(shen)計(ji)機(ji)構。

2、獨立董(dong)事的事前認可意見和獨立意見

(1)事前認可意(yi)見

經(jing)核查(cha)，立(li)信(xin)會(hui)計(ji)師事務(wu)所(特殊普(pu)通合伙)具(ju)備證(zheng)券期貨相關(guan)業(ye)務(wu)資(zi)格，為公(gong)(gong)司出具(ju)的審(shen)(shen)計(ji)報告客觀公(gong)(gong)正(zheng)地反映了(le)公(gong)(gong)司的財務(wu)狀況和經(jing)營成(cheng)果(guo)。鑒于(yu)該所具(ju)有(you)良好的執業(ye)操守、履職能力及豐富(fu)的上(shang)市公(gong)(gong)司審(shen)(shen)計(ji)工(gong)作經(jing)驗，我們同意將《關(guan)于(yu)續聘2020年度審(shen)(shen)計(ji)機(ji)構的議案》提交(jiao)公(gong)(gong)司第四屆(jie)董事會(hui)第十五次會(hui)議審(shen)(shen)議。

(2)獨立意見

立信會計師事務(wu)所(suo)(特殊普(pu)通合伙(huo))具有證券期貨相(xiang)關業(ye)務(wu)資(zi)格，并能(neng)夠堅持獨立、客觀、公(gong)正的原則，遵守注(zhu)冊會計師獨立審(shen)計準則，勤勉盡責地履行審(shen)

計職責，有利(li)(li)于(yu)提高公(gong)(gong)司(si)審計工作的質量(liang)，有利(li)(li)于(yu)保護公(gong)(gong)司(si)及公(gong)(gong)司(si)股東的利(li)(li)益。

本次續聘(pin)2020年(nian)度審(shen)(shen)計(ji)機構(gou)的(de)(de)審(shen)(shen)議程(cheng)序(xu)符合(he)相(xiang)關(guan)法律(lv)法規的(de)(de)有(you)關(guan)規定(ding)，為保證公(gong)司2020年(nian)度審(shen)(shen)計(ji)工作的(de)(de)穩健和連續性(xing)，全(quan)體獨立(li)董事(shi)一致認可、同意繼續聘(pin)請立(li)信(xin)會(hui)計(ji)師事(shi)務(wu)所(特殊普(pu)通合(he)伙(huo))為公(gong)司2020年(nian)度審(shen)(shen)計(ji)機構(gou)。

3、董事(shi)會審議情況

公司第四屆董事會(hui)(hui)第十五次會(hui)(hui)議于2020年(nian)4月28日召開，審(shen)議通過(guo)了《關(guan)于續聘2020年(nian)度(du)審(shen)計(ji)機構的(de)(de)議案》。公司董事會(hui)(hui)同(tong)意(yi)聘請立信會(hui)(hui)計(ji)師事務所(特殊普通合伙)作為公司2020年(nian)度(du)的(de)(de)審(shen)計(ji)機構，提供報表審(shen)計(ji)及其它相關(guan)的(de)(de)咨詢服務，聘期1年(nian)。

4、《關(guan)于續聘2020年(nian)度(du)審計機構(gou)的議案》尚需提交(jiao)公司2019年(nian)度(du)股東大會(hui)審議。

四、報備文件(jian)

1、第四(si)屆董事會第十五次會議決(jue)議;

2、審計(ji)委員(yuan)會履(lv)職的證明文件(jian);

3、獨立董(dong)事對(dui)相關事項發表的事前認(ren)可意(yi)見和獨立意(yi)見;

4、立信會計師事務所(特殊普(pu)通合伙)相(xiang)關資質文件;

5、深交所要(yao)求的其他文件。

特此公(gong)告。

新疆機械研(yan)究院(yuan)股份有限公司

董 事 會

二〇二〇年四(si)月二十九(jiu)日