證(zheng)券(quan)(quan)代(dai)碼(ma)：300159   證(zheng)券(quan)(quan)簡稱：新研(yan)股份   公(gong)告(gao)編(bian)號：2020-015

新疆機械研究院股份有限公司

關于召開2020年第二次臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、本次股東大會召開的基本情況

1、股東大會屆次：本次股東大會為2020年第二次臨(lin)時股東大會

2、股東會議召集人：本次股東大會召集人為公司第四屆董事會，公司于2020年2月18日召開第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于提請召開2020年第二次(ci)臨時(shi)股(gu)東大會的議案(an)》。

3、會議召開的合法、合規性：新疆機械研究院股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十四次會議審議通過了《關于提請召開2020年第二次臨時股東大會的議案》，本次股東大會會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《新疆機械研究院股份有限公司章程》的有關規定。

4、會議(yi)召(zhao)開的日期、時間(jian)：

（1）現場會議召開時間：2020年3月5日（星期四）上午11:00；

（2）網絡投票時間：通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統進行網絡投票的時間為：2020年3月5日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通過深交所互聯網投票系統投票的時間為：2020年3月5日上午9:15至2020年3月5日15:00期間(jian)(jian)的任意時間(jian)(jian)。

5、會(hui)議召開方式：本次(ci)股東大會(hui)采用現場表決(jue)與網(wang)絡投票(piao)相(xiang)結合的方式召開。

公司將通過深交所交易系統和互聯網投票系統（//wltp.cninfo.com.cn）向(xiang)公司股東提供網絡(luo)形式(shi)的(de)投(tou)(tou)票平臺(tai)，股東可(ke)以在網絡(luo)投(tou)(tou)票時間內(nei)通過上(shang)述系統(tong)行使表(biao)決(jue)權(quan)。公司股東應(ying)選擇(ze)現(xian)場(chang)投(tou)(tou)票和網絡(luo)投(tou)(tou)票中(zhong)的(de)一(yi)種方式(shi)，如果同一(yi)表(biao)決(jue)權(quan)出現(xian)重(zhong)復(fu)投(tou)(tou)票表(biao)決(jue)的(de)，以..次有效投(tou)(tou)票結果為(wei)準(zhun)。中(zhong)小投(tou)(tou)資者(zhe)表(biao)決(jue)情況單獨計票。

6、股權登記日：2020年2月27日（星期四）     

7、出席對象：

（1）2020年2月27日下午收市后在中(zhong)國結算深圳分公(gong)司登記在冊的公(gong)司全體股(gu)(gu)東均(jun)有權(quan)出席(xi)本次臨時(shi)股(gu)(gu)東大會，并可以(yi)(yi)以(yi)(yi)書面形式委托代(dai)理(li)人(ren)出席(xi)會議和參加表決，該股(gu)(gu)東代(dai)理(li)人(ren)不(bu)必是公(gong)司股(gu)(gu)東。

（2）公司董事、監事、高級管理人員。

（3）公司聘請的見證(zheng)律師及(ji)相關人員。

8、會議召開地點：新疆烏魯木齊經濟技術開發區融合南路661號(hao)一樓公司(si)會議室(shi)。

二、會議審議事項

1、審(shen)議(yi)《關于公(gong)司(si)符合非(fei)公(gong)開發行股票條件的議(yi)案》

2、審議(yi)《關于調整公司(si)非公開(kai)發行股票(piao)方案(an)(an)的議(yi)案(an)(an)》（逐項表決）

2.01發行(xing)股票的種類與面值

2.02發行方(fang)式

2.03發行對象

2.04定(ding)價(jia)基準日、發行價(jia)格及定(ding)價(jia)原則

2.05發行數(shu)量及(ji)認購方式

2.06限售期

2.07滾(gun)存(cun)未(wei)分配利潤(run)的安(an)排

2.08上市地點

2.09募集(ji)資金數(shu)量(liang)及投向

2.10本次非(fei)公開發行(xing)股東大會決議的有效(xiao)期

3、審(shen)議《關于公司非公開(kai)發行股票預(yu)案（修訂稿(gao)）的議案》

4、審(shen)議《關于公司非公開發(fa)行(xing)股票方案論證(zheng)分(fen)析報(bao)告（修訂稿）的議案》

5、審(shen)議《關于(yu)公(gong)司(si)非公(gong)開發行股(gu)票募集資金使用的(de)可行性分析(xi)報告(gao)（修(xiu)訂稿(gao)）的(de)議案》

6、審議《關于本次非公(gong)開發行股票攤薄即期回報(bao)及(ji)填補回報(bao)措(cuo)施（修訂稿）的(de)議案(an)》 

7、審議《關(guan)于公(gong)司本次(ci)非公(gong)開發行(xing)股票涉及關(guan)聯交易的議案(an)》

8、審議《關于公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）重新簽(qian)署(shu)非公開發行股票認購協議的議案》

9、審議《關于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業（有限合伙）免于(yu)以要約收購方式增持公司(si)股份的議(yi)案》

 10、審(shen)議《關于(yu)提請股東大會(hui)授權(quan)董事會(hui)全權(quan)辦理本次非公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)股票(piao)相關事宜的議案》

上述議案已經公司第四屆董事會第十四次臨時會議審議通過，相關公告詳見中國證監會指定的創業板信息披露網站巨潮資訊網（）。

上述議案中議案2、3、4、5、7、8、9涉(she)及(ji)關聯交(jiao)易事項(xiang)，審(shen)議時(shi)關聯股東（包(bao)括股東代(dai)理(li)人）嘉(jia)興華(hua)控騰匯股權投(tou)(tou)資合(he)伙企(qi)業 （有限合(he)伙）、嘉(jia)興華(hua)控永拓投(tou)(tou)資合(he)伙企(qi)業（有限合(he)伙）、華(hua)控成(cheng)長(chang)（天津）股權投(tou)(tou)資基金合(he)伙企(qi)業（有限合(he)伙）、青海華(hua)控科技(ji)創業投(tou)(tou)資基金（有限合(he)伙）、韓華(hua)和楊立軍需(xu)回避表(biao)決。

上述議案屬于股東大會特別決議事項，需經出席股東大會的股東（包括股東代理人） 所持有效表決權的 2/3 以上通過方可生效。

上述議案將對中小投資者的表決單獨計票并披露。中小投資者是指除上市公司董事、 監事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、提案編碼

四、會議登記辦法

1、登記時間(jian)：2020年3月4日上午10:00至14:00，下(xia)午15:00至18：00

2、登記地點：新疆(jiang)烏魯木齊(qi)經濟(ji)技術(shu)開發區融(rong)合(he)南路661號一樓證券(quan)投資(zi)部

3、登(deng)(deng)記方(fang)式：現場登(deng)(deng)記、通過信函或傳真(zhen)方(fang)式登(deng)(deng)記。（不接受電(dian)話登(deng)(deng)記）

（1）法(fa)人(ren)(ren)(ren)股(gu)東(dong)應由法(fa)定(ding)(ding)代表(biao)(biao)人(ren)(ren)(ren)或法(fa)定(ding)(ding)代表(biao)(biao)人(ren)(ren)(ren)委(wei)(wei)托(tuo)(tuo)的(de)(de)(de)代理(li)人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)席(xi)會(hui)(hui)議(yi)(yi)。法(fa)定(ding)(ding)代表(biao)(biao)人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)席(xi)會(hui)(hui)議(yi)(yi)的(de)(de)(de)，應持股(gu)東(dong)賬戶(hu)卡(ka)、加蓋公(gong)章(zhang)的(de)(de)(de)營業執照復(fu)印件(jian)及(ji)本(ben)人(ren)(ren)(ren)身(shen)份證辦(ban)理(li)登記(ji)手續(xu)；法(fa)定(ding)(ding)代表(biao)(biao)人(ren)(ren)(ren)委(wei)(wei)托(tuo)(tuo)代理(li)人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)席(xi)會(hui)(hui)議(yi)(yi)的(de)(de)(de)，代理(li)人(ren)(ren)(ren)應持代理(li)人(ren)(ren)(ren)本(ben)人(ren)(ren)(ren)身(shen)份證、加蓋公(gong)章(zhang)的(de)(de)(de)營業執照復(fu)印件(jian)、法(fa)定(ding)(ding)代表(biao)(biao)人(ren)(ren)(ren)出(chu)(chu)具的(de)(de)(de)授(shou)權(quan)委(wei)(wei)托(tuo)(tuo)書（附(fu)件(jian)三(san)）、法(fa)人(ren)(ren)(ren)股(gu)東(dong)股(gu)票賬戶(hu)卡(ka)辦(ban)理(li)登記(ji)手續(xu)；出(chu)(chu)席(xi)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)應當攜帶上(shang)述文件(jian)的(de)(de)(de)原件(jian)參加股(gu)東(dong)大會(hui)(hui)。

（2）自然(ran)人(ren)(ren)股(gu)(gu)東(dong)應持本人(ren)(ren)身(shen)份證(zheng)、股(gu)(gu)東(dong)賬戶卡辦理(li)登(deng)記(ji)手(shou)續；自然(ran)人(ren)(ren)股(gu)(gu)東(dong)委托(tuo)(tuo)代(dai)理(li)人(ren)(ren)的，應持代(dai)理(li)人(ren)(ren)身(shen)份證(zheng)、授(shou)權委托(tuo)(tuo)書（附件(jian)三）、委托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)股(gu)(gu)東(dong)賬戶卡、委托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)身(shen)份證(zheng)辦理(li)登(deng)記(ji)手(shou)續；出席人(ren)(ren)員應當攜帶上述文件(jian)的原件(jian)參加股(gu)(gu)東(dong)大(da)會。

（3）異地股東(dong)(dong)(dong)可采用(yong)信(xin)函或傳(chuan)真的方式登(deng)記(ji)，股東(dong)(dong)(dong)請(qing)仔細填寫《參(can)會股東(dong)(dong)(dong)登(deng)記(ji)表》（附(fu)件二），以便登(deng)記(ji)確認(ren)。傳(chuan)真在2020年3月4日19:00 前送達公司證(zheng)券投資(zi)部。來信(xin)請(qing)寄(ji)：新疆烏魯木齊經濟技(ji)術開發(fa)區融(rong)合南路(lu)661號一樓證(zheng)券投資(zi)部,郵(you)編：830026（信(xin)封請(qing)注明“股東(dong)(dong)(dong)大會”字樣）。

4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件到場。

四、參加網絡投票的具體操作流程

本次股東大會，公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（//wltp.cninfo.com.cn）參(can)加投票，網(wang)絡投票的具體操作(zuo)流程見(jian)附件一。

五、其他事項

1、聯系方式：

聯(lian)系人：馬智(zhi)

聯系電話：0991-3736150

傳    真(zhen)：0991-3736150

通訊地址：新疆烏魯木齊(qi)經濟技術開發區(qu)融合南樓661號一(yi)樓證券(quan)投(tou)資部 

郵(you)     編：830026

2、本次股東大會(hui)現場會(hui)議會(hui)期一天，與會(hui)人員的食宿及交通等(deng)費(fei)用自理。

六、備查文件

1、第四屆董事會第十(shi)四次(ci)會議決議

2、深交(jiao)所要求的其(qi)他文件

                               新疆機械研究院股份有限公司董事會

                          二〇二〇年二月十九日

附件(jian)一：《參加網(wang)絡投票的具體(ti)操作流程》

附件二：《公司2020年第二次(ci)臨時(shi)股(gu)東(dong)大(da)會參會股(gu)東(dong)登記(ji)表》

附件三：《公司2020年第(di)二(er)次(ci)臨時股(gu)東大會(hui)授權(quan)委托書(shu)》

附件一：

參加網絡投票的具體操作流程

一、 網絡投票的程序

1、投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“365159”，投票簡稱為“新研投票”。

2、填報表決意見或選舉票數。

對于非累積投票議案，填報表決意見，同意、反對、棄權。

3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復投票時，以..次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統投票的程序

1、 投票時間：2020年3月5日的交易時間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為 2020 年 3 月 5 日 9:15-15:00 期間的任意時間。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年4月修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統//wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄//wltp.cninfo.com.cn在規(gui)定時間內通過深(shen)交所(suo)互聯網投票系統(tong)進行投票。