北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院股份有限公司2020年..次臨時股東大會

法律意見書

天兆證[2020]第11號

北京市(shi)天兆雨田律師事務所

2020年1月

地(di)址：北京市(shi)豐臺(tai)區方莊(zhuang)芳(fang)城園(yuan)1區17號日(ri)月天地(di)大廈B座2807

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北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院

股份有限公司2020年..次臨時股東大會法律意見書

天兆證字[2020]第11號

致：新疆機械研究院股份有限公司

北(bei)京市天(tian)兆雨田律(lv)師(shi)(shi)事(shi)務(wu)所（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“本(ben)所”）接受新(xin)疆機械(xie)研究(jiu)院股(gu)份有(you)限公司(si)(si)（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“公司(si)(si)”）的委托(tuo)，委派本(ben)所律(lv)師(shi)(shi)出席公司(si)(si)2020年..次臨時(shi)股(gu)東(dong)大(da)會，根(gen)據《中華(hua)人民共和國公司(si)(si)法》（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“《公司(si)(si)法》”）、《中華(hua)人民共和國證券(quan)法》（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)《“證券(quan)法》”）、《上(shang)市公司(si)(si)股(gu)東(dong)大(da)會規(gui)則》（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“股(gu)東(dong)大(da)會規(gui)則”）、《深圳證券(quan)交易所創業板股(gu)票上(shang)市規(gui)則》（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“《創業板股(gu)票上(shang)市規(gui)則》”）等現(xian)行(xing)有(you)效法律(lv)、行(xing)政法規(gui)和規(gui)范性文件和《新(xin)疆機械(xie)研究(jiu)院股(gu)份有(you)限公司(si)(si)章(zhang)(zhang)程(cheng)》（下(xia)(xia)稱(cheng)(cheng)“《公司(si)(si)章(zhang)(zhang)程(cheng)》”）的規(gui)定，對本(ben)次股(gu)東(dong)大(da)會進行(xing)見證，并出具(ju)法律(lv)意見書(shu)。

    為出具(ju)本(ben)法(fa)律(lv)意(yi)見書，本(ben)所(suo)律(lv)師(shi)查(cha)(cha)閱(yue)了《新(xin)疆(jiang)機械研(yan)(yan)究(jiu)院股(gu)份有限(xian)(xian)公(gong)司(si)第(di)四屆董(dong)(dong)事會(hui)第(di)十(shi)二次(ci)會(hui)議(yi)決議(yi)公(gong)告》、《新(xin)疆(jiang)機械研(yan)(yan)究(jiu)院股(gu)份有限(xian)(xian)公(gong)司(si)第(di)四屆董(dong)(dong)事會(hui)第(di)十(shi)三次(ci)會(hui)議(yi)決議(yi)公(gong)告》（下(xia)稱“董(dong)(dong)事會(hui)決議(yi)公(gong)告”）、《新(xin)疆(jiang)機械研(yan)(yan)究(jiu)院股(gu)份有限(xian)(xian)公(gong)司(si)關(guan)于召開2020年(nian)..次(ci)臨時(shi)股(gu)東(dong)大會(hui)的(de)(de)通(tong)知》（下(xia)稱“股(gu)東(dong)大會(hui)通(tong)知”），以及本(ben)所(suo)律(lv)師(shi)認為出具(ju)本(ben)法(fa)律(lv)意(yi)見書所(suo)必(bi)須查(cha)(cha)閱(yue)的(de)(de)其他文件(jian)和資料，并(bing)審核了現場出席會(hui)議(yi)股(gu)東(dong)的(de)(de)身份和資格、見證了股(gu)東(dong)大會(hui)的(de)(de)召開，監(jian)督了投票(piao)(piao)和計票(piao)(piao)過程(cheng)。

本(ben)所(suo)律(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)依據《證券法(fa)(fa)》、《律(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)事(shi)(shi)務(wu)所(suo)從事(shi)(shi)證券法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)業(ye)務(wu)管理辦法(fa)(fa)》和(he)《律(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)師(shi)事(shi)(shi)務(wu)所(suo)證券法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)業(ye)務(wu)執業(ye)規則》等規定及(ji)本(ben)法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)意見(jian)(jian)書出(chu)具日以前(qian)已經發生(sheng)或(huo)者(zhe)存(cun)在(zai)(zai)的事(shi)(shi)實(shi)(shi)，對公司本(ben)次(ci)股東(dong)大會所(suo)涉及(ji)的有關事(shi)(shi)項進行了審查，嚴(yan)格(ge)履行了法(fa)(fa)定職責(ze)，遵循了勤勉盡責(ze)和(he)誠實(shi)(shi)信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本(ben)法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)意見(jian)(jian)所(suo)認定的事(shi)(shi)實(shi)(shi)真實(shi)(shi)、準確(que)、完整，所(suo)發表的結論性意見(jian)(jian)合(he)法(fa)(fa)、準確(que)，不存(cun)在(zai)(zai)虛假記載、誤導(dao)性陳述或(huo)者(zhe)重大遺漏，并承擔相應法(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)(lv)(lv)責(ze)任。

在本法(fa)(fa)(fa)律意(yi)見書中(zhong)，本所律師僅對本次股東大(da)會的召(zhao)集(ji)、召(zhao)開程(cheng)序，召(zhao)集(ji)人和出席(xi)會議人員的資格，以及會議表決程(cheng)序、表決結(jie)果是否符合《公司法(fa)(fa)(fa)》、《證券法(fa)(fa)(fa)》、《股東大(da)會規(gui)則》、《創業板股票上市規(gui)則》等法(fa)(fa)(fa)律、行政(zheng)法(fa)(fa)(fa)規(gui)、規(gui)范性(xing)(xing)文件及《公司章程(cheng)》的規(gui)定(ding)發(fa)表意(yi)見，不(bu)對會議審(shen)議的議案(an)(an)內容以及這些議案(an)(an)所表述的事實或(huo)數據(ju)的真實性(xing)(xing)及準確性(xing)(xing)發(fa)表意(yi)見。

本法(fa)律(lv)意(yi)見(jian)書(shu)僅供(gong)見(jian)證本次股東(dong)大(da)(da)會(hui)相關(guan)事項(xiang)的合(he)法(fa)性之(zhi)目(mu)使用(yong)，不得(de)用(yong)作(zuo)(zuo)任(ren)何其他(ta)目(mu)的。本所同(tong)意(yi)，公(gong)司可以(yi)將本法(fa)律(lv)意(yi)見(jian)書(shu)作(zuo)(zuo)為本次股東(dong)大(da)(da)會(hui)決議公(gong)告(gao)附件，隨其他(ta)需公(gong)告(gao)的文件一并(bing)經深圳證券交(jiao)易所審核后(hou)公(gong)告(gao)。

基于上述，按照律(lv)師行業(ye)公認的業(ye)務(wu)標準、道德規范和(he)勤勉盡責精神，本所律(lv)師對本次(ci)股東(dong)大(da)會發表法律(lv)意見(jian)如下(xia)：

一、股東大會的召集、召開程序

（一）股東大會的召集

1、公司董事會(hui)于(yu)2019年12月23日召(zhao)開了第四(si)屆(jie)董事會(hui)第十三次會(hui)議(yi)，審議(yi)通過了《關(guan)于(yu)提請召(zhao)開公司2020年..次臨時股東大會(hui)的(de)議(yi)案》及其(qi)他相關(guan)事項(xiang)的(de)決議(yi)，并于(yu)2019年12月25日在深(shen)圳(zhen)證券交易所(suo)網站（//www.szse.cn，下同）予以公告。

2、公司董事(shi)會(hui)(hui)于2019年12月25日在深圳(zhen)證券交(jiao)易所(suo)網站上(shang)刊登了《股(gu)東大會(hui)(hui)通知(zhi)》，通知(zhi)載明了本次股(gu)東大會(hui)(hui)的會(hui)(hui)議(yi)召(zhao)集人、召(zhao)開時間、召(zhao)開地(di)點(dian)、召(zhao)開方式、股(gu)權登記日、會(hui)(hui)議(yi)出席對象、會(hui)(hui)議(yi)審議(yi)事(shi)項、股(gu)東參會(hui)(hui)登記辦(ban)法等事(shi)項。

（二）股東大會的召開

經核(he)查，本次會(hui)議(yi)采取現(xian)場投票與網絡投票相(xiang)結合的方(fang)式召開(kai)，其中：

（1）本次會議按照(zhao)會議通(tong)(tong)知(zhi)為(wei)(wei)股(gu)東提供了網(wang)絡(luo)(luo)投票(piao)(piao)安排。網(wang)絡(luo)(luo)投票(piao)(piao)時間：通(tong)(tong)過深(shen)圳證券交易(yi)所交易(yi)系統進行網(wang)絡(luo)(luo)投票(piao)(piao)的具體(ti)時間為(wei)(wei)：2020年(nian)1月(yue)(yue)9日(ri)上(shang)午(wu)9:30-11:30，下(xia)午(wu)1:00-3:00；通(tong)(tong)過深(shen)圳證券交易(yi)所互聯網(wang)投票(piao)(piao)系統投票(piao)(piao)的具體(ti)時間為(wei)(wei)：2020年(nian)1月(yue)(yue)9日(ri)上(shang)午(wu)9:15至2020年(nian)1月(yue)(yue)9日(ri)下(xia)午(wu)15:00期(qi)間的任意時間。

（2）2020年1月(yue)9日北京時(shi)間13：00時(shi)，本(ben)次股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)在新疆烏魯(lu)木齊經濟技術開發區融合南路661號一(yi)樓會(hui)(hui)(hui)議(yi)室(shi)召(zhao)(zhao)開，由公司董事葉芳(fang)女士主持。會(hui)(hui)(hui)議(yi)召(zhao)(zhao)開的時(shi)間、地點及(ji)其他事項與股東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)通知所披露的一(yi)致。

經驗證，公司本次股東大會的召集、召開程序，符合法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。

二、出席股東大會人員的資格和召集人的資格

1、股東(dong)出席的(de)總體情況：

通過現場和網(wang)絡投(tou)票的股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)21人(ren)，代表(biao)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)335,364,489股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)總股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的22.5022％。其中：通過現場投(tou)票的股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)8人(ren)，代表(biao)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)335,037,389，占(zhan)(zhan)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)總股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的22.4803％。通過網(wang)絡投(tou)票的股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)13人(ren)，代表(biao)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)327,100股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)總股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的0.0219％。

2、中小股東出(chu)席的總體情況

通(tong)過(guo)現場和網絡投(tou)(tou)票的(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)14人(ren)，代表股(gu)(gu)份(fen)1,383,100股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)上市公司(si)(si)總股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.0928％。其中：通(tong)過(guo)現場投(tou)(tou)票的(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)1人(ren)，代表股(gu)(gu)份(fen)1,056,000股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)上市公司(si)(si)總股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.0709％。通(tong)過(guo)網絡投(tou)(tou)票的(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)13人(ren)，代表股(gu)(gu)份(fen)327,100股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)上市公司(si)(si)總股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)0.0219％。

3、參加本次(ci)股(gu)東(dong)大(da)會的人員(yuan)還有公司董事(shi)會秘書和(he)部分(fen)董事(shi)、監(jian)事(shi)和(he)高級管(guan)理(li)人員(yuan)，本所見(jian)證律師列席了本次(ci)股(gu)東(dong)大(da)會。

4、本次(ci)股(gu)東大(da)會(hui)的召集人(ren)為(wei)公司董事會(hui)。 

經核查，本次股東大會出席人員的資格和召集人的資格，合法有效。

三、本次股東大會的表決程序和表決結果

經驗證，本(ben)次(ci)股東大(da)(da)會(hui)采取現場(chang)(chang)投(tou)票(piao)(piao)(piao)和(he)網(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)(piao)相(xiang)結(jie)(jie)合(he)的(de)(de)表(biao)(biao)(biao)決(jue)方(fang)式。本(ben)次(ci)股東大(da)(da)會(hui)的(de)(de)現場(chang)(chang)會(hui)議(yi)以(yi)記名方(fang)式投(tou)票(piao)(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)決(jue)，出席(xi)現場(chang)(chang)會(hui)議(yi)的(de)(de)股東或委托代理人就列入本(ben)次(ci)股東大(da)(da)會(hui)議(yi)事日程(cheng)的(de)(de)議(yi)案逐項進(jin)行了表(biao)(biao)(biao)決(jue)，并(bing)在監(jian)票(piao)(piao)(piao)人和(he)記票(piao)(piao)(piao)人監(jian)票(piao)(piao)(piao)、驗票(piao)(piao)(piao)和(he)計票(piao)(piao)(piao)后，當場(chang)(chang)公(gong)(gong)(gong)布表(biao)(biao)(biao)決(jue)結(jie)(jie)果；深圳(zhen)證券信(xin)息有限公(gong)(gong)(gong)司(si)提供(gong)了網(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)(piao)的(de)(de)表(biao)(biao)(biao)決(jue)權數和(he)統計數。本(ben)次(ci)股東大(da)(da)會(hui)投(tou)票(piao)(piao)(piao)表(biao)(biao)(biao)決(jue)結(jie)(jie)束后，公(gong)(gong)(gong)司(si)合(he)并(bing)統計了現場(chang)(chang)和(he)網(wang)絡(luo)投(tou)票(piao)(piao)(piao)的(de)(de)表(biao)(biao)(biao)決(jue)結(jie)(jie)果。根(gen)據公(gong)(gong)(gong)司(si)指定的(de)(de)監(jian)票(piao)(piao)(piao)代表(biao)(biao)(biao)對表(biao)(biao)(biao)決(jue)結(jie)(jie)果所做的(de)(de)清點、統計并(bing)經本(ben)所律師見證，本(ben)次(ci)股東大(da)(da)會(hui)議(yi)案審(shen)議(yi)通過的(de)(de)表(biao)(biao)(biao)決(jue)票(piao)(piao)(piao)數符合(he)公(gong)(gong)(gong)司(si)章程(cheng)規(gui)定，其(qi)表(biao)(biao)(biao)決(jue)程(cheng)序、表(biao)(biao)(biao)決(jue)結(jie)(jie)果合(he)法(fa)有效。具體表(biao)(biao)(biao)決(jue)結(jie)(jie)果如下：

（一）關于 2020 年度向金融機構及類金融企業申請綜合授信額度暨預計擔保額度的議案

總(zong)表決(jue)情況：同意335,278,389股(gu)(gu)(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會議所(suo)有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的99.9743％；反對86,100股(gu)(gu)(gu)(gu)，占出(chu)席(xi)會議所(suo)有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.0257％；棄(qi)權(quan)(quan)0股(gu)(gu)(gu)(gu)（其(qi)中，因未投票默(mo)認棄(qi)權(quan)(quan)0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占出(chu)席(xi)會議所(suo)有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的0.0000％。

中小股(gu)(gu)(gu)(gu)東總(zong)表決情況：同意(yi)1,297,000股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議中小股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)93.7749％；反(fan)對(dui)86,100股(gu)(gu)(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議中小股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)6.2251％；棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)(gu)（其中，因(yin)未投(tou)票默(mo)認棄(qi)權0股(gu)(gu)(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會議中小股(gu)(gu)(gu)(gu)東所(suo)持股(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)0.0000％。

（二）關于補選第四屆董事會獨立董事的議案

總表(biao)決(jue)情況(kuang)：同意335,255,889股，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)(yi)所(suo)(suo)有(you)股東所(suo)(suo)持(chi)股份(fen)(fen)的(de)(de)99.9676％；反對86,600股，占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)(yi)所(suo)(suo)有(you)股東所(suo)(suo)持(chi)股份(fen)(fen)的(de)(de)0.0258％；棄權22,000股（其中，因未(wei)投(tou)票默(mo)認棄權0股），占(zhan)出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)(yi)所(suo)(suo)有(you)股東所(suo)(suo)持(chi)股份(fen)(fen)的(de)(de)0.0066％。

中(zhong)小股(gu)(gu)東總表決情況(kuang)：同意(yi)1,274,500股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議(yi)中(zhong)小股(gu)(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的92.1481％；反對86,600股(gu)(gu)，占(zhan)出(chu)席會議(yi)中(zhong)小股(gu)(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的6.2613％；棄(qi)權22,000股(gu)(gu)（其中(zhong)，因未(wei)投票默認棄(qi)權0股(gu)(gu)），占(zhan)出(chu)席會議(yi)中(zhong)小股(gu)(gu)東所(suo)(suo)(suo)持股(gu)(gu)份的1.5906％。

（三）關于控股子公司為控股孫公司銀行借款業務提供反擔保的議案

總表決情況：同意335,255,689股(gu)，占出(chu)席(xi)(xi)會(hui)(hui)議(yi)所有(you)股(gu)東所持股(gu)份的99.9676％；反對108,800股(gu)，占出(chu)席(xi)(xi)會(hui)(hui)議(yi)所有(you)股(gu)東所持股(gu)份的0.0324％；棄權0股(gu)（其中，因未投票默認棄權0股(gu)），占出(chu)席(xi)(xi)會(hui)(hui)議(yi)所有(you)股(gu)東所持股(gu)份的0.0000％。

中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)總(zong)表決情況：同意1,274,300股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出席(xi)(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份的92.1336％；反對(dui)108,800股(gu)(gu)，占(zhan)(zhan)出席(xi)(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份的7.8664％；棄(qi)權0股(gu)(gu)（其中(zhong)，因未投票默(mo)認棄(qi)權0股(gu)(gu)），占(zhan)(zhan)出席(xi)(xi)會(hui)議(yi)中(zhong)小(xiao)股(gu)(gu)東(dong)所持(chi)股(gu)(gu)份的0.0000％。

本次股東大會審議的議案獲得有效通過，表決結果合法有效。

經核查，本次股東大會的表決程序、表決結果，符合法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定，合法有效。

四、結論意見

 綜(zong)上所述(shu)，本所律師認(ren)為：本次股東大(da)(da)會的(de)召(zhao)集、召(zhao)開程序符(fu)合(he)(he)法律、行政法規、《股東大(da)(da)會規則(ze)》及《公司(si)章程》的(de)規定(ding)；出席本次股東大(da)(da)會的(de)人員資格、召(zhao)集人資格均合(he)(he)法有效(xiao)；本次股東大(da)(da)會的(de)表決程序、表決結果合(he)(he)法有效(xiao)。

（此頁無正文，系《北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院

股份有限公司2020年..次臨時股東大會法律意見書》之簽署頁）

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負責人 ：于(yu)  雷                                   于(yu)   雷

  2020年1月9日