甲方三：楊(yang)立軍 身(shen)份證號(hao)碼：11010619631127**** 住所：四川什邡市經濟開發區藍天(tian)大(da)道 3 號

甲方(fang)四(si)：盧臻 身份證件號(hao)碼：11010119781023**** 住(zhu)所：四川什邡市經濟開發區(qu)藍天(tian)大道 3 號

甲方(fang)五：吳曉燚

身份證件號碼：50023719851014**** 住所：成都(dou)時(shi)天府新區華(hua)陽天府大道南段 846 號

甲(jia)方六：星(xing)昇投資 統一(yi)社會信用代碼：91510682058242723J 經(jing)營場所：四川(chuan)什邡市洛(luo)水(shui)鎮洛(luo)水(shui)路北(bei)段

甲方七：胡鑫 身(shen)份證件號碼：11010819771010**** 住(zhu)所(suo)：四川(chuan)什邡(fang)市經濟開發區藍天(tian)大道 3 號(hao)

甲方(fang)八：張舜(shun) 身份證(zheng)件號碼：51010319690710**** 住(zhu)所：四川什邡市經濟開(kai)發區藍(lan)天大道 3 號

甲方九(jiu)：劉(liu)佳春 身份證件號碼：51062519690803**** 住所：四川什邡市經濟開發區(qu)藍(lan)天大(da)道 3 號

（二）乙(yi)方基本情(qing)況 公司(si)名稱：嘉興華控騰匯股權投資合伙(huo)企(qi)業(ye)(有限合伙(huo))

統一社會(hui)信用代碼：91330402MA2BCDPHXA 經營場所(suo)：浙江(jiang)省嘉興市南湖區(qu)南江(jiang)路 1856 號基金小鎮(zhen) 1 號樓 139 室-49 執(zhi)行事務合伙人：霍爾果(guo)斯華控創業投(tou)資有限公司

注冊資本：1,000 萬(wan)元人民幣 執行事務合伙人：霍爾果斯華控(kong)創業(ye)投(tou)資有(you)限公(gong)司 經營范圍(wei)：股權投(tou)資（依法須經批準的項(xiang)目(mu)，經相關部門批準后方可(ke)開展

經營(ying)活動）

經查詢，乙方(fang)不屬于“失(shi)信(xin)被執(zhi)行人(ren)”，未列(lie)入(ru)涉金(jin)融嚴重失(shi)信(xin)人(ren)名單， 不屬于海(hai)關失(shi)信(xin)企業。

三(san)、股份(fen)轉讓協議及表決權委托協議的(de)主要內(nei)容

1、各方簽署的《股份轉(zhuan)讓協議》主要內容

（1）轉讓股份(fen)數量(liang)和比例

交易(yi)各方擬以協議轉(zhuan)讓方式合計轉(zhuan)讓上市公司 128,148,293 股(gu)股(gu)份（占上市 公司總(zong)股本(ben) 8.5985%），具體如下：

注：上述股東(dong)中韓華、楊(yang)立(li)軍為夫妻關系，周衛(wei)華為星昇投資的(de)普通合伙人(ren)。

（2）轉(zhuan)讓價款

本次股份轉讓總(zong)價款為人(ren)民幣 580,330,228.65 元。各方具(ju)體情況如下：

（3）本次股份(fen)轉讓的實施步驟(zou) 結合(he)本(ben)次股(gu)份(fen)轉讓(rang)事宜(yi)，各轉讓(rang)方的實施(shi)步驟(zou)不(bu)同(tong)，主要內容(rong)如下： 甲方一周衛(wei)華：

①開立共管(guan)賬戶

雙方以甲方名(ming)義在(zai)乙(yi)方指定銀行開立由雙方共同監管的共管賬戶(hu)，非經共管 雙(shuang)方同意，不得對共管賬戶(hu)內資金為任何處置。

②取得深(shen)交所合規確(que)認 各方同(tong)意，自國防科工局批準本(ben)次股(gu)份轉讓(rang)及上市公司實(shi)際控制人變更之(zhi)日

起 2 個工作(zuo)日內(nei)，甲方應備(bei)齊向交易所申請(qing)本次(ci)股份轉讓所涉甲方提供文件并根 據乙(yi)方的指示向交易所提(ti)交本次股份轉讓合法性事項的書面申(shen)請，乙(yi)方應給予必 要的配合。

③甲(jia)方股(gu)份質押

于乙方(fang)(fang)向甲方(fang)(fang)支付..期對價款之(zhi)日起 3 日前(qian)，甲方應(ying)將其截至(zhi)本協議(yi)簽署

日所持尚未質押及(ji)受限的 8,342,880 股(gu)上市公司流通股(gu)股(gu)份質(zhi)押(ya)給(gei)乙方，并辦(ban) 理完成相應質(zhi)押(ya)登(deng)記(ji)，以擔保甲(jia)方在本次股(gu)份轉讓(rang)下相關義務(wu)的及時履行(xing)。

④支付..期對價款

4.1 各方(fang)同意，自如下條(tiao)件全部得到滿足之日(ri)起 3 個工作日內(nei)，乙(yi)方應向甲

方賬戶(hu)支付本次股份轉(zhuan)讓的對價款 220,259,600.00 元（以下簡稱“..期對

價款(kuan)”，該款(kuan)項存入指定(ding)賬戶的日(ri)期(qi)以下簡稱“..期(qi)對價款(kuan)支付日(ri)”）用于償(chang) 還甲(jia)方相(xiang)關債(zhai)務(wu)：

（1）甲方辦理完成前(qian)款約定的質押登(deng)記；

（2）取得深(shen)交所就本(ben)次股(gu)份轉讓的合法性出具的書面確認(ren)文件(jian)；

（3）本次交(jiao)易中各(ge)轉讓方(fang)(fang)質(zhi)押的上市(shi)公(gong)司股(gu)(gu)票對應的全部質(zhi)權(quan)人、債權(quan)人 以及各(ge)轉讓方(fang)(fang)的其(qi)他(ta)債權(quan)人和被(bei)擔保方(fang)(fang)就解除包括但(dan)不(bu)(bu)限(xian)于本次交(jiao)易所(suo)涉股(gu)(gu)份(fen) 在內的相關(guan)股(gu)(gu)份(fen)質(zhi)押、不(bu)(bu)采取司法強制措施、回購(gou)展期(qi)等(deng)簽署出具經乙方(fang)(fang)認可的 協(xie)議、承(cheng)諾函；

（4）乙方于中(zhong)國證券投資基金業協會(hui)完成(cheng)相關備案手(shou)續；

（5）本(ben)次交易(yi)其他交易(yi)方(fang)的付款條件均滿足。

⑤解除質押并(bing)重新質押給乙方(fang)

自..期對價款相應支付日起(qi) 2 個(ge)工作日內(nei)，甲方應負責解除標的股份之上 的全部質(zhi)押，并不遲于(yu)前述質(zhi)押解除之日起 2 個工作日內，將尚未質押及受限的(de) 不少于 47,557,358 股上市公(gong)(gong)司流通股股份質(zhi)押給乙方并在中(zhong)登公(gong)(gong)司辦理(li)完畢 該等新的質(zhi)押登記。

⑥向共管賬戶存(cun)入第二期對價(jia)款(kuan) 各(ge)方(fang)同(tong)意，自標(biao)的(de)股份辦理(li)完畢上述全部質(zhi)押(ya)登記且甲方(fang)提供經主(zhu)管稅務機(ji)

關(guan)確(que)認(ren)的用于辦理標的股份(fen)過戶(hu)登記所(suo)需的個人所(suo)得(de)稅清(qing)算申報表或個人完(wan)稅 證明（如需）起 3 個工作日內，乙(yi)方應向共管賬戶存入 32,409,475.76 元（以 下(xia)簡稱“第(di)(di)二期對價(jia)款”，該(gai)款項存(cun)入共管賬戶的日期以下(xia)簡稱“第(di)(di)二期對價(jia)款 支付日”）。

⑦標的(de)股份過(guo)戶登記 各方同意(yi)，在(zai)乙方按(an)本(ben)協議完成第二期對(dui)價款支(zhi)付的(de)前提(ti)下，甲方及本(ben)次(ci)交

易的其(qi)他各方應與乙方于第二期款項(xiang)支付(fu)日或乙方另行指定(ding)的其(qi)他期限(xian)內共同 向中登(deng)公司辦理完(wan)畢標的股(gu)份解除質押并過戶登(deng)記至乙方名下的全部(bu)手續。

⑧共管賬(zhang)戶中第二(er)期對價款的解除與支付 各方同意，自(zi)標的股(gu)份完成過戶登記之(zhi)日起 3 個工(gong)作日內，甲方(fang)、乙方(fang)應共

同指示托管銀行(xing)，解(jie)除共(gong)管賬戶(hu)內對價款的(de)全部留(liu)存資金共(gong)管。

⑨印章、文件的交(jiao)付(fu) 各方同意，甲(jia)方在乙方支付(fu)..期對(dui)價款當日，向乙方移(yi)交(jiao)其所掌(zhang)握或(huo)存管

的與上市公(gong)司有關的全部文(wen)件、資料(liao)、財物(wu)。

⑩上市公(gong)司董事改選 各方同意，標的股份過戶完成后(hou),乙方(fang)有權(quan)向上市公司董事會提名 7 名具備

任職(zhi)資格的董(dong)(dong)事候(hou)選人(ren)（含 3 名獨立董(dong)(dong)事候(hou)選人(ren)）。周衛(wei)華可以辭去(qu)董(dong)(dong)事長職(zhi)務， 但應在辭(ci)去董事長職務的同時,提名(ming)一(yi)名(ming)候選人擔(dan)任上市公司董(dong)事(shi)并保持董(dong)事(shi)會 正常運轉(zhuan)以及甲方提名(ming)以外的其他成員繼(ji)續擔(dan)任董(dong)事(shi),經(jing)周衛華提(ti)名(ming)并任(ren)職的董 事應配合乙方對(dui)上市公司董事會改選(xuan)，及時提(ti)議或/及促使上市公司董(dong)事(shi)會召(zhao)集(ji) 并召(zhao)開(kai)股(gu)東大會，審議通(tong)過選(xuan)舉乙方提名的董(dong)事(shi)候選(xuan)人成為上市公司董(dong)事(shi)的議 案。

甲方二、甲方三韓華、楊立軍：

①取得深交(jiao)所合規確認(ren) 各方同意，自(zi)國防(fang)科工局批準本次股份轉讓及上市(shi)公司實際控制人變(bian)更之日起

1 個(ge)工作日內，甲(jia)方(fang)(fang)(fang)應(ying)備齊向交易所(suo)(suo)申請本次股(gu)份(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓所(suo)(suo)涉甲(jia)方(fang)(fang)(fang)提(ti)供文件并根據 乙方(fang)(fang)(fang)的(de)指示向交易所(suo)(suo)提(ti)交本次股(gu)份(fen)轉(zhuan)(zhuan)讓合(he)法性(xing)事項的(de)書面(mian)申請，乙方(fang)(fang)(fang)應(ying)給予必要 的配合。

②支付本次股份轉讓對價(jia)款

2.1 各方同意，自如(ru)下條(tiao)件全部得到滿足(zu)之(zhi)日起 3 個工作日(ri)內，乙方(fang)應直接 向(xiang) 甲(jia)方(fang) 債權人 華(hua)泰 證券 的(de) 如(ru) 下 賬 戶 支 付(fu) 本 次 股 份 轉(zhuan) 讓(rang) 的(de) 對(dui) 價 款 212,309,239.50 元（以下簡(jian)稱“對(dui)價款”，該(gai)款項存入指定賬(zhang)戶的日期以下簡(jian) 稱“對價款支付日”）用于償還甲(jia)方相關債務：

1、取(qu)得深交所就本次股份轉讓的(de)合法性出具的(de)書面確(que)認文(wen)件；

2、甲(jia)方將截至本(ben)協議(yi)簽署日尚未質(zhi)押受限的 3,778,000 股(gu)上(shang)市公司(si)股(gu)份質 押給華(hua)泰證券并完成相(xiang)關質押登記；

3、本次(ci)交易中各(ge)(ge)轉讓方質(zhi)押的上(shang)市公司股票對應的全部質(zhi)權(quan)(quan)人(ren)、債權(quan)(quan)人(ren)以 及(ji)(ji)各(ge)(ge)轉讓方的其他債權(quan)(quan)人(ren)和被擔保(bao)方就解除包括(kuo)但(dan)不限于本次(ci)交易所涉股份在 內(nei)的相關(guan)股份質(zhi)押及(ji)(ji)回購展期簽署出具經乙方認可的協議、承(cheng)諾函；

4、乙(yi)方于中國證(zheng)券投資基金業(ye)協會完成相(xiang)關備案手(shou)續；

5、本次交(jiao)易其(qi)他(ta)交(jiao)易方的付(fu)款條件均滿(man)足。

乙方向指定賬戶支付對價(jia)款，即視為(wei)乙方在本協議項下支付標的股份轉讓(rang)價(jia) 款的義務履行完(wan)畢(bi)。

④解除質(zhi)押并重新質(zhi)押給乙(yi)方

自(zi)對價款支(zhi)付日(ri)起 1 個工作(zuo)日(ri)內(nei)，甲方（二）、甲方（三）應負責解除(chu)標的 股份之(zhi)上的全部質(zhi)押(ya)(ya)(ya)，并(bing)不遲于(yu)前(qian)述(shu)質(zhi)押(ya)(ya)(ya)解(jie)除(chu)的次一工作日，將標的股份重新質(zhi) 押(ya)(ya)(ya)給乙方并(bing)在中登公司辦理完畢該等新的質(zhi)押(ya)(ya)(ya)登記。

⑤取得甲方完(wan)稅(shui)(shui)證明(ming) 甲方保證將自籌資(zi)金(jin)按時繳(jiao)納本次股份轉讓所需(xu)繳(jiao)納稅(shui)(shui)款，并確保.遲在根

據本協(xie)議向(xiang)中登公司提交本次股(gu)份轉(zhuan)讓過戶申請(qing)前一日(ri)，取得本次股(gu)份轉(zhuan)讓的個 人完(wan)(wan)稅(shui)證明（以下(xia)簡稱(cheng)“甲方完(wan)(wan)稅(shui)證明”）

⑥標的(de)股份過戶登記(ji) 各方同意，在乙(yi)方按本協議規定完成對(dui)價款支付的(de)前提下(xia)，甲(jia)方及本次交(jiao)易

的(de)其他各方應與乙方于乙方另行(xing)指定的(de)其他期限內共同(tong)向中登公司辦(ban)理(li)完畢(bi)標 的股份解除質押并過戶(hu)登記至乙方名下的全部手續(xu)。

⑦印章、文件的交付 各(ge)方同意，甲(jia)方在乙方支付股權轉讓對(dui)價款當日(ri)，向(xiang)乙方移交其所掌握或(huo)存(cun)

管的(de)與上市(shi)公司有關的(de)全部文件、資料(liao)、財(cai)物(wu)。

⑧上(shang)市公(gong)司(si)董事(shi)改選 各方同(tong)意，標的(de)股(gu)份過戶完成后，乙方有權向上(shang)市公(gong)司(si)董事(shi)會提(ti)名 7 名具備(bei)

任(ren)職資格的董事候(hou)選(xuan)人（含 3 名獨立董事候(hou)選(xuan)人）；韓(han)華(hua)應自周(zhou)衛華(hua)辭去上市公(gong) 司(si)(si)(si)董(dong)(dong)事(shi)長同時(shi)擔任(ren)上(shang)(shang)市(shi)公司(si)(si)(si)董(dong)(dong)事(shi)長并(bing)成為(wei)上(shang)(shang)市(shi)公司(si)(si)(si)法定(ding)代表人并(bing)保(bao)持上(shang)(shang)市(shi)公司(si)(si)(si) 董(dong)(dong)事(shi)會正常運作(zuo)；韓(han)華在乙(yi)方要求的時(shi)間配合乙(yi)方對上(shang)(shang)市(shi)公司(si)(si)(si)董(dong)(dong)事(shi)會改選，及時(shi) 提議或/及促使上市公司董事會召(zhao)集并(bing)召(zhao)開股東大會，審議(yi)通(tong)過選舉乙方提名的 董事候選人成(cheng)為上市公司董事的議(yi)案。

甲(jia)方(fang)四：盧臻

①開(kai)立共管賬戶

各方(fang)同意(yi)，甲(jia)(jia)、乙雙(shuang)方(fang)應于本(ben)協議簽署日起 3 個工作日內，以甲(jia)(jia)方(fang)名義(yi)在(zai)乙 方指定(ding)銀行開立、由甲方和乙(yi)方共同(tong)監管(guan)的資金(jin)賬戶(hu)（以下簡(jian)稱“共管(guan)賬戶(hu)”）。

共管賬戶雖(sui)以甲方名義開立(li)，但需預留共管雙方的印鑒，非經共管雙方同意，

不(bu)得對(dui)共管賬戶內(nei)資金(jin)為任何處置。

②完(wan)稅證明確(que)認

各方同意，甲、乙雙方應于本協議簽署日(ri)起 7 個工作日內共(gong)同前往中(zhong)(zhong)登公(gong)司 查(cha)詢(xun)甲(jia)(jia)方(fang)是否需(xu)要提(ti)(ti)供中(zhong)(zhong)登公(gong)司要求的(de)繳稅證明(ming)文件。如(ru)查(cha)詢(xun)結(jie)果需(xu)要甲(jia)(jia)方(fang)提(ti)(ti)供 個人完(wan)稅證明(ming)的(de)，則甲(jia)(jia)方(fang)應(ying)根據本協議(yi)相關約定(ding)取得向中(zhong)(zhong)登公(gong)司提(ti)(ti)交(jiao)本次股份轉 讓所需(xu)的(de)個人完(wan)稅證明(ming)。

③取得深交所合(he)規確認 各方同意，自國防科工局(ju)批準本(ben)次股份轉讓及(ji)上市(shi)公司(si)實際(ji)控制人(ren)變更之日

起 2 個工作日內(nei)，甲(jia)方應備(bei)齊向交(jiao)易所申請本次股份轉讓所涉(she)甲(jia)方提供文(wen)件并根 據(ju)乙方的(de)(de)指示向交易所(suo)提(ti)交本次股(gu)份轉讓合法性事項的(de)(de)書面申(shen)請(qing)，乙方應給(gei)予必 要的(de)(de)配合。

④向共管賬戶支付對價款

各方同(tong)意(yi)，自如下條(tiao)件滿(man)足之日起 3 個工作日內(nei)，乙方應向共管賬戶支付全(quan) 部本次股(gu)份轉讓對價(jia)款(kuan)（以(yi)(yi)下簡稱“對價(jia)款(kuan)”，該款(kuan)項存入共管(guan)賬戶及指(zhi)定賬戶 的日期以(yi)(yi)下簡稱“對價(jia)款(kuan)支付日”）：

（1）取得深交所就本次(ci)股份(fen)轉讓的合法(fa)性出具的書面確(que)認文件；

（2）本次交易(yi)中(zhong)各轉讓方質押的(de)上市公司股(gu)(gu)(gu)票(piao)對應的(de)全部質權(quan)人(ren)、債權(quan)人(ren) 以(yi)及(ji)各轉讓方的(de)其他債權(quan)人(ren)和(he)被擔保(bao)方就解除包括但(dan)不限于本次交易(yi)所涉股(gu)(gu)(gu)份 在內的(de)相關(guan)股(gu)(gu)(gu)份質押，不采取(qu)司法(fa)強制措施或者回購展期(qi)簽署出具經乙方認可(ke)的(de) 協議、承諾函；

（3）乙方于中國證券投資基(ji)金業協會完成相(xiang)關備案手續；

（4）本次交(jiao)易(yi)其他交(jiao)易(yi)方的付款條件(jian)均滿足。

⑤共管(guan)賬戶中相應款(kuan)(kuan)項解除共管(guan)并用于(yu)(yu)支(zhi)付甲方(fang)個稅 雙方(fang)同意，于(yu)(yu)對(dui)價(jia)款(kuan)(kuan)支(zhi)付之日起 1 個工作日內，甲(jia)方(fang)、乙方(fang)應共同指示托(tuo)管

銀行(xing)，將共管賬戶中與甲方就本次股份轉讓應(ying)繳稅(shui)款(kuan)等額的資(zi)金解除(chu)共管、直接 支付到主管稅(shui)務機關(guan)繳納稅(shui)款(kuan)賬戶。甲方應(ying)確(que)保在(zai)前述款(kuan)項到賬之日起 2 個工作(zuo) 日取(qu)得向交(jiao)易所提交(jiao)本次股份轉讓申請(qing)所需的個人完稅(shui)證(zheng)明（以下簡(jian)稱(cheng)“甲(jia)方完 稅(shui)證(zheng)明”）。

上(shang)述(shu)共管(guan)賬戶中對價(jia)款(kuan)超出(chu)甲方應(ying)繳稅款(kuan)部分應(ying)繼續在共管(guan)賬戶保持共管(guan) 狀態；如有不(bu)足，由甲方自行(xing)籌措。

⑥標的股份過戶登(deng)記

各方(fang)(fang)同意， 在(zai)甲(jia)方(fang)(fang)向共(gong)管賬戶(hu)支付對價款且取(qu)得甲(jia)方(fang)(fang)完(wan)稅證明(ming)（如需）的(de) 前提下，甲(jia)方(fang)(fang)及本(ben)次(ci)交易(yi)的(de)其(qi)他各方(fang)(fang)應一(yi)同與乙方(fang)(fang)于乙方(fang)(fang)另行指定的(de)其(qi)他期限 內，共(gong)同向中登公司辦理(li)完(wan)畢(bi)標的(de)股(gu)份(fen)過戶(hu)登記至(zhi)乙方(fang)(fang)名(ming)下的(de)全部手續。

⑦共管賬戶(hu)的解(jie)除與支付

各方同(tong)意，自(zi)標的股份完成過戶登記之日起 3 個工(gong)作(zuo)日內，甲方、乙方應(ying)共 同指示托管銀(yin)行(xing)，解除共管賬戶對價款(kuan)的全部留存資(zi)金共管。

甲方五(wu)：吳(wu)曉燚

①取得(de)深(shen)交(jiao)所合(he)規確認 各方同意，自(zi)國防(fang)科工(gong)局批準本次股份(fen)轉讓及(ji)上市公司實際控制(zhi)人變更(geng)之日

起 1 個工作日內，甲方應備齊向交易所申請本次股份轉(zhuan)讓(rang)所涉(she)甲方提供文件并根 據乙方(fang)的(de)(de)指示向(xiang)交(jiao)易所提(ti)交(jiao)本次股份轉讓合(he)法(fa)性事項的(de)(de)書面申(shen)請，乙方(fang)應(ying)給予必(bi) 要(yao)的(de)(de)配(pei)合(he)。

②取得(de)甲方完稅(shui)證明 甲方應與主管稅(shui)務機關就本次股份轉讓應繳稅(shui)額及時(shi)完成(cheng)溝通確認，并確保

.遲在各方根(gen)據(ju)本協議向中(zhong)登公司提交本次股份(fen)轉(zhuan)讓過戶申請前一日，取得辦理 過戶所需的個人完稅(shui)證明（以下簡稱“甲方完稅(shui)證明”）。

③ 標的股份過戶登記 各(ge)方(fang)同(tong)意，在(zai)深(shen)交(jiao)所(suo)就本次股份轉(zhuan)讓(rang)的合法性出具書面確認(ren)文(wen)件的前(qian)提下，

甲(jia)方(fang)及本次交易的(de)其他(ta)(ta)各(ge)方(fang)應與乙(yi)方(fang)于乙(yi)方(fang)另行指定的(de)其他(ta)(ta)期(qi)限內(nei)共同(tong)向中登 公司辦理完畢(bi)標的(de)股份過戶(hu)登記至乙方名下的(de)全部(bu)手續。

④本次股份轉讓對價款支付

各方(fang)同(tong)意，自標(biao)的股份完成(cheng)過戶登記之日起 1 個工作日內，乙方(fang)應向(xiang)甲方(fang)指 定賬戶支付全(quan)部本次股份轉(zhuan)讓(rang)對價款。

甲方(fang)六：星昇投資

①本協(xie)議簽(qian)署(shu)之日起 3 個工作日內(nei)，甲方應將其截至本協(xie)議簽署日所(suo)持尚未

質押及受(shou)限的 8,000,000 股(gu)上市公司流通股(gu)股(gu)份質押給乙(yi)方(fang)，并(bing)辦理完成相應 質押登記，以擔保甲(jia)方(fang)在本次股(gu)份轉讓下相關義務的(de)及時(shi)履(lv)行。

②開立共管賬戶

雙方同意(yi)，甲、乙雙方應于本協議簽署之日起 3 個工作日內以甲(jia)方(fang)(fang)名(ming)(ming)義在乙(yi)(yi) 方(fang)(fang)指定銀行開立、由甲(jia)方(fang)(fang)、乙(yi)(yi)方(fang)(fang)共(gong)同(tong)監(jian)管的資(zi)金賬(zhang)戶(hu)（以下簡(jian)稱“共(gong)管賬(zhang)戶(hu)）。 共(gong)管賬(zhang)戶(hu)雖(sui)以星昇投資(zi)名(ming)(ming)義開立，但(dan)需預留甲(jia)方(fang)(fang)、乙(yi)(yi)方(fang)(fang)的印鑒，非(fei)經共(gong)管兩方(fang)(fang)同(tong) 意，不得對共(gong)管賬(zhang)戶(hu)內資(zi)金為(wei)任(ren)何處置。

③取得深交所(suo)合(he)規確認 各方同意，自國防科工局批準(zhun)本次(ci)股份轉(zhuan)讓及(ji)上市公司實際控制人變更(geng)之(zhi)日

起 2 個工作(zuo)日內，甲(jia)方(fang)應(ying)備齊向交易(yi)所申請本次(ci)股份轉讓(rang)所涉(she)甲(jia)方(fang)提供文件(jian)并根 據乙方(fang)的指示向交易(yi)所提交本次股份轉讓合(he)法性(xing)事項的書(shu)面(mian)申請，乙方(fang)應(ying)給予(yu)必 要的配合(he)。

④向(xiang)共管賬戶存入對(dui)價(jia)款

雙方同意，自如下(xia)條(tiao)件全部得到滿足之(zhi)日(ri)起(qi) 3 個(ge)工作日(ri)內，乙(yi)方應向共管賬

戶(hu)存入本(ben)次股份轉(zhuan)讓對價(jia)款合(he)計 34,880,000.00 元（以下簡(jian)稱(cheng)“對價款”，該 款項存入共(gong)管(guan)賬戶的(de)日(ri)期以下簡(jian)稱(cheng)“對價款支付(fu)日(ri)”）：。

（1）甲方辦理完(wan)成本協議前款約(yue)定的(de)質(zhi)押登(deng)記；

（2）開(kai)立完成共管賬戶；

（3）取(qu)得深(shen)交所就本次股份轉讓的合法性出具的書面(mian)確(que)認文件(jian)；

（4）本次(ci)交(jiao)易中各轉讓方(fang)(fang)質(zhi)押的上(shang)市(shi)公司股票對應的全部(bu)質(zhi)權人、債權人 以及(ji)各轉讓方(fang)(fang)的其他債權人和被擔保方(fang)(fang)就解除包括但不限于本次(ci)交(jiao)易所涉股份 在內的相(xiang)關股份質(zhi)押及(ji)回(hui)購展期簽署(shu)出具經(jing)乙(yi)方(fang)(fang)認可的協議、承諾(nuo)函；

（5）乙方于(yu)中(zhong)國證券(quan)投資基金(jin)業(ye)協會(hui)完成(cheng)相關(guan)備案(an)手續；

（6）本(ben)次交易其他交易方的(de)付款條件(jian)均滿(man)足(zu)。

⑤標的股(gu)份過(guo)戶(hu)登記 雙方同意，在乙方按本協議相關(guan)約定完成對價款(kuan)支(zhi)付(fu)的前提下(xia)，甲方及本次

交(jiao)易(yi)的其他(ta)各(ge)方(fang)(fang)應與乙方(fang)(fang)于乙方(fang)(fang)另行指(zhi)定的其他(ta)期(qi)限內共同向中登(deng)公司(si)辦(ban)理完 畢標的股份解除質押并(bing)過(guo)戶登記至(zhi)乙方名下的全部手續。

⑥共管賬戶中(zhong)對價(jia)款的(de)解除與支付 雙(shuang)方同意，自標的(de)股份完成(cheng)過戶登記之日(ri)起 3 個工作日內，甲方(fang)、乙方(fang)應共

同指(zhi)示托管(guan)銀行(xing)，解除共管(guan)賬戶內(nei)全部留存資金(jin)共管(guan)。

甲方七、甲方八、甲方九：胡鑫、張舜、劉佳(jia)春

①開(kai)立共管賬戶(hu)

各(ge)方同意，甲、乙各(ge)方應于本協議簽署之日起 1 個工(gong)作(zuo)日內以甲方(fang)(fang)(fang)(fang)名義在乙 方(fang)(fang)(fang)(fang)指定銀行(xing)開立(li)(li)、由甲方(fang)(fang)(fang)(fang)、乙方(fang)(fang)(fang)(fang)共(gong)(gong)同監管(guan)(guan)的如下三(san)個資金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)（以下簡(jian)稱“共(gong)(gong)管(guan)(guan) 賬(zhang)戶(hu)）：共(gong)(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)雖以甲方(fang)(fang)(fang)(fang)名義開立(li)(li)，但需預留(liu)共(gong)(gong)管(guan)(guan)雙方(fang)(fang)(fang)(fang)的印鑒，非經(jing)共(gong)(gong)管(guan)(guan)雙方(fang)(fang)(fang)(fang) 同意，不得(de)對共(gong)(gong)管(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)內資金(jin)(jin)做任何處置。

②取得(de)深交(jiao)所合規確認 各(ge)方同意(yi)，于國防科工局批準本(ben)次股份(fen)轉讓(rang)及上(shang)市公司實際(ji)控制人變更之日

起 1 個工作日內(nei)，甲(jia)方應向交易所提交本次股份轉讓合(he)法性(xing)事(shi)項(xiang)的書面申請(qing)，并 確保標的股(gu)份為無限售(shou)條件的流通(tong)股(gu)，乙方應給予必要的配(pei)合，并取得交(jiao)易所就(jiu) 本次股(gu)份轉(zhuan)讓的合法性(xing)出(chu)具的書面確認(ren)文件。

③解質押(ya)及重新質押(ya)給乙方 在取得交易所就本次股份轉讓的(de)合法(fa)性出具(ju)的(de)書面確認(ren)文件(jian)后的(de) 1 個工作

日內，甲方(fang)（七）、甲方(fang)（八）、甲方(fang)（九）應(ying)負(fu)責解除標(biao)的股(gu)(gu)份(fen)中(zhong)所持股(gu)(gu)份(fen)之 上(shang)的全部質押并將前述全部股(gu)(gu)份(fen)重新質押給乙方(fang)，并在中(zhong)登公司辦(ban)理完畢該等標(biao) 的股份(fen)新的質押登記。

④向(xiang)共管賬戶(hu)存入對價款(kuan)

各方同意，自(zi)如下(xia)條(tiao)件滿足之日起(qi) 3 個(ge)工(gong)作日內，乙方應向共管賬戶(hu)一(yi)、共 管賬(zhang)戶二、共管賬(zhang)戶三分(fen)別存(cun)入(ru)如(ru)本次(ci)轉(zhuan)讓(rang)對(dui)價(jia)款（以(yi)下簡稱(cheng)“對(dui)價(jia)款”，該款 項存(cun)入(ru)共管賬(zhang)戶的日期以(yi)下簡稱(cheng)“對(dui)價(jia)款支付日”）：

（1）甲方(fang)辦理(li)完成本協(xie)議前(qian)款(kuan)約定的質押登記；

（2）取得深交所就本次股份轉讓的(de)合法性出具(ju)的(de)書面確認文件(jian)；

（3）本次交易中各(ge)轉讓(rang)方(fang)質押(ya)的上市公(gong)司股(gu)票對應的全(quan)部質權(quan)(quan)人(ren)、債權(quan)(quan)人(ren) 以及各(ge)轉讓(rang)方(fang)的其他債權(quan)(quan)人(ren)和被擔保(bao)方(fang)就解除包括但不限于本次交易所(suo)涉(she)股(gu)份(fen) 在內的相(xiang)關股(gu)份(fen)質押(ya)及回購(gou)展(zhan)期簽署出具經乙方(fang)認可的協(xie)議、承諾函；

（4）乙方(fang)于中(zhong)國證券投(tou)資(zi)基金業協會完(wan)成相關備案手續;

（5）本次(ci)交易其(qi)他交易方的(de)付款條(tiao)件均滿(man)足。

⑤對價款解除共(gong)管并(bing)專用于支付甲(jia)方(fang)各方(fang)個稅 各方(fang)同意(yi)，甲(jia)方(fang)應不遲(chi)于深交(jiao)所就本次股(gu)份轉(zhuan)讓(rang)合法性(xing)出具書面確(que)認文(wen)件后

2 個工作日內于主管稅務機(ji)關就本次股(gu)份轉(zhuan)讓應繳稅額完成溝通(tong)確(que)認。于對(dui)價款

支付且完成前述稅務溝通(tong)確認后 2 個(ge)工(gong)作(zuo)日內，甲方(fang)、乙方(fang)應共同指示托(tuo)管銀行， 將共(gong)(gong)管(guan)賬(zhang)(zhang)戶一、共(gong)(gong)管(guan)賬(zhang)(zhang)戶二、共(gong)(gong)管(guan)賬(zhang)(zhang)戶三中與(yu)甲方各(ge)方就本次股份轉讓應繳(jiao)(jiao)稅(shui)款(kuan)(kuan) 等額的資(zi)金(jin)(jin)解除(chu)共(gong)(gong)管(guan)、直接支付(fu)到主管(guan)稅(shui)務機關繳(jiao)(jiao)納稅(shui)款(kuan)(kuan)賬(zhang)(zhang)戶。甲方保(bao)(bao)證(zheng)在前(qian)述 資(zi)金(jin)(jin)解除(chu)共(gong)(gong)管(guan)后，將自籌資(zi)金(jin)(jin)按時繳(jiao)(jiao)納稅(shui)款(kuan)(kuan)不足部分（如有）并確保(bao)(bao)在前(qian)述款(kuan)(kuan)項 到賬(zhang)(zhang)之(zhi)日(ri)。

⑥標的(de)股份過戶登記 各方(fang)同意，甲方(fang)及本次(ci)交易的(de)其他各方(fang)應與乙(yi)方(fang)于乙(yi)方(fang)另行指定的(de)其他期(qi)限

內共同向中(zhong)登公(gong)司(si)辦理完畢標的股份解除質押并(bing)過戶登記(ji)至乙方名下的全部(bu)手 續。

⑦解除共管賬(zhang)戶共管

各方同(tong)意(yi)，自(zi)標的(de)股(gu)份完成過(guo)戶登(deng)記之日起(qi) 3 個工作日內，甲(jia)方、乙方應(ying)共 同指(zhi)示(shi)托管銀行，解除共管賬戶(hu)內對價款(kuan)的(de)全(quan)部留存資金共管。

（4）業績承諾及補償(chang) 甲(jia)方（二）、（七）、（八(ba)）、（九）承諾，明(ming)日(ri)宇航(hang)于 2020 年至 2022

年，每(mei)年的扣非凈利潤分(fen)別不低于人民幣 4 億(yi)元、5 億元及 6.6 億元。就業(ye)績承 諾方(fang)(fang)及(ji)業(ye)績補(bu)償的具體安排，由甲方(fang)(fang)（二）、甲方(fang)(fang)（三）等(deng)相(xiang)關人員與(yu)乙(yi)方(fang)(fang)另行(xing) 簽署協議(yi)約定。

（5）協議(yi)的(de)生效、變更、補充與解除、終止

5.1 本協(xie)議自(zi)各方依法簽署(shu)后成立并(bing)生效(xiao)。

5.2 各方同意(yi)，為保障本(ben)協議的履行，包括但不(bu)限(xian)于按照本(ben)協議的約定由有 關當事方(fang)履行相關登(deng)記、備(bei)案等(deng)程序(xu)，各方(fang)可按照(zhao)本協(xie)議約(yue)定的(de)原則和內容，簽 署包(bao)括但不(bu)限(xian)于補(bu)充(chong)協(xie)議在內的(de)進一(yi)步法律文(wen)件。該等(deng)法律文(wen)件為(wei)本協(xie)議不(bu)可分 割的(de)組成部分，與(yu)本協(xie)議具有同(tong)等(deng)法律效(xiao)力。

5.3 各方同(tong)意，任何對本協議(yi)的(de)修改(gai)、增加、補充、刪除(chu)、解除(chu)或終止，均 應(ying)以(yi)書面方(fang)式進行。

5.4 各方同意，除法(fa)定情況外(wai)，本協議應根據(ju)下(xia)列情況解除并終(zhong)止：

5.4.1 由(you)各(ge)方一致書(shu)面同意；

5.4.2 自本(ben)協議簽署(shu)日起至本(ben)次交易所(suo)涉股份(fen)全部過戶至乙方之日，如標的 股份(fen)或任一其他股份(fen)轉(zhuan)讓(rang)(rang)項下標(biao)的(de)股份(fen)被查封、凍結(jie)或發生(sheng)其他導致(zhi)本(ben)次(ci)股份(fen)轉(zhuan) 讓(rang)(rang)或其股份(fen)轉(zhuan)讓(rang)(rang)無法實(shi)施或完成(cheng)的(de)情形，乙方均有(you)權無責終止本(ben)次(ci)股份(fen)轉(zhuan)讓(rang)(rang)并解 除本(ben)協議；

5.4.3 自(zi)本協議簽署日起(qi) 30 個工作日內，如乙方(fang)(fang)(fang)未取得(de)本(ben)(ben)次交易(yi)中各(ge)轉讓 方(fang)(fang)(fang)質押的(de)上(shang)市(shi)公(gong)司股(gu)(gu)票對應的(de)全(quan)部(bu)質權人、債(zhai)權人以及各(ge)轉讓方(fang)(fang)(fang)的(de)其他(ta)債(zhai)權人和 被擔(dan)保方(fang)(fang)(fang)就解除包(bao)括但(dan)不限于本(ben)(ben)次交易(yi)所涉股(gu)(gu)份在內的(de)相關(guan)股(gu)(gu)份質押、不采(cai)取司 法(fa)強制措(cuo)施或回購展(zhan)期(qi)簽署出具(ju)的(de)且經(jing)乙方(fang)(fang)(fang)認(ren)可的(de)協(xie)議(yi)、承諾函，則乙方(fang)(fang)(fang)有權選 擇無責終止本(ben)(ben)次股(gu)(gu)份轉讓并解除本(ben)(ben)協(xie)議(yi)；

5.4.4 自本協議簽署日起 45 個工作(zuo)日(ri)內(nei)，如(ru)各(ge)轉讓方..期對價款支付條(tiao) 件(jian)未獲(huo)全部滿足，則乙方有權選(xuan)擇無(wu)責終(zhong)止本次股份轉讓并(bing)解除本協(xie)議，但是因 乙方在(zai)基(ji)金協(xie)會完成備案(an)手續未獲(huo)滿足的，不受本條(tiao)拘(ju)束；

5.4.5 若甲方存(cun)在違反本協議相關的(de)陳述、保證(zheng)和承諾事項的(de)情形，且乙方 認(ren)為該等情形將(jiang)導致本(ben)次(ci)股份轉(zhuan)讓無法按本(ben)協議(yi)約定實(shi)施，或上市公司(si)存在或遭 受重大不利影響。

2、韓華、楊立軍與(yu)嘉(jia)興華控(kong)簽(qian)署的(de)《表決(jue)權委托(tuo)協議(yi)》主要(yao)內容 韓華(hua)、楊立軍在相應(ying)股(gu)(gu)份(fen)轉讓后，仍(reng)分(fen)別持(chi)有新研股(gu)(gu)份(fen) 93,019,770  股(gu)(gu)和

64,264,862 股，合計 157,284,632 股(gu), 占公司(si)股(gu)本總額(e)的(de) 10.5535%。現自愿將

本(ben)次(ci)表決權委(wei)托所涉股份(fen) 157,284,632 股(gu)（以下簡(jian)稱“授權(quan)股(gu)份”）全(quan)部委(wei)托給(gei)嘉 興華(hua)控行使。

甲(jia)方(fang)不可撤銷地授權(quan)乙方(fang)，作(zuo)為(wei)授權(quan)股份..、排他(ta)的(de)代理人，全(quan)權(quan)代表甲(jia) 方自身，在委托期限內，按(an)照《公(gong)(gong)司法(fa)》等有關法(fa)律法(fa)規和上市公(gong)(gong)司屆時(shi)有效(xiao)的 公(gong)(gong)司章(zhang)程(cheng)，就授權股份(fen)行使該等股份(fen)之上法(fa)定(ding)附有的如(ru)下股東權利（以下簡稱“委 托權利”）：

2.1 提(ti)(ti)交包(bao)括提(ti)(ti)名(ming)、推(tui)薦或變更、罷免(mian)上市公司董事、監(jian)事、高(gao)級管理人(ren)員 候選人在內(nei)的股東提議或議案；

2.2 召集、召開和出(chu)席上(shang)市公司(si)的股東大會會議；

2.3 對(dui)所有根(gen)據相(xiang)關法律(lv)、法規(gui)、規(gui)章及其他有法律(lv)約(yue)束力的規(gui)范性文件(jian)或

上市公司章程需(xu)要股東大會討論(lun)、決議的事項行(xing)使表決權(quan)；

2.4 法律法規或者(zhe)上市公司章程規定的除(chu)收益(yi)權(quan)以(yi)外(wai)的其他(ta)股東(dong)權(quan)利(li)，但涉 及(ji)股份轉讓、股份質押等直接涉(she)及(ji)甲(jia)方所(suo)持股份處(chu)分事(shi)宜的(de)事(shi)項除(chu)外。

自(zi)本協議簽署之日(ri)起(qi)，上市(shi)公司因送股(gu)、公積(ji)金轉增、拆分股(gu)份、配股(gu)等原 因發生(sheng)股份數量(liang)變動的，授權股份數量(liang)同時作相應調整。

本協議所述本次委(wei)托表(biao)決權的(de)委(wei)托期限自《股份轉讓協議》項下過戶完(wan)成日

（含當日）起算(suan)，至(zhi)下(xia)述情形中(zhong)(zhong)孰(shu)早發生(sheng)(sheng)之日。 雙方同意，本次表決權的終止之日以下(xia)列情形中(zhong)(zhong)孰(shu)早發生(sheng)(sheng)者為準： 1）自《股份轉(zhuan)讓協(xie)議》項下(xia)過戶完成日（含當日）起連續 84 個(ge)月；

2）雙方對解(jie)除或終止表決權(quan)委(wei)托(tuo)協商一致并書面(mian)簽署(shu)終止文件；

3）經雙方協商一致同意，甲方對授(shou)權股(gu)份(fen)進行(xing)依法處分(fen)，或授(shou)權股(gu)份(fen)因被 執行(xing)等司法程序不(bu)在為甲方所有，則(ze)于該等股(gu)份(fen)不(bu)再登記在甲方名下之日。

委(wei)托權(quan)利的行(xing)使：甲方(fang)應(ying)就乙方(fang)行(xing)使委(wei)托權(quan)利提供充分(fen)的協助，包括在(zai)必要

時（如為滿(man)足政府部門審批、登記、備案所需報送檔(dang)之要求）及(ji)時簽署(shu)相關法(fa)律 文件；同(tong)時甲方(fang)不(bu)得采取任何(he)作為或(huo)不(bu)作為的形式(shi)妨礙乙方(fang)行使委托(tuo)權利(li)。

如果在委(wei)托(tuo)期限內的(de)任何時候，本(ben)協議項下委(wei)托(tuo)權利的(de)授予或行使(shi)因任何原 因（如授權(quan)股份實(shi)(shi)現質押致使所有權(quan)轉移(yi)等(deng)）無法實(shi)(shi)現，雙方應立(li)即(ji)尋求與無法 實(shi)(shi)現的(de)(de)約定.相(xiang)近的(de)(de)替代方案，并在必(bi)要時(shi)簽署補充協(xie)議(yi)修改或調(diao)整本協(xie)議(yi)條 款，以確保可繼續實(shi)(shi)現本協(xie)議(yi)之目的(de)(de)。

除非甲方(fang)事(shi)先書面同意，乙方(fang)不得將委(wei)托事(shi)項轉委(wei)托其他(ta)方(fang)行(xing)使(shi)。 協議的生(sheng)效、變更、補充與解(jie)除、終止：本(ben)協議自雙方(fang)依(yi)法簽署后成立，并(bing)

于《股(gu)份轉(zhuan)讓協議(yi)》項下之股(gu)份過戶完成(cheng)日(ri)生(sheng)效；雙方同(tong)意，任何(he)對本協議(yi)的(de)修(xiu) 改、增加、補(bu)充、刪除(chu)、解除(chu)或終(zhong)止，均應以(yi)書面(mian)方式(shi)進行(xing)；雙方同(tong)意，本協議(yi) 應根據(ju)下列情況解(jie)除并終止：由雙(shuang)方一致書(shu)面同意；委托期(qi)限屆滿。

四、本(ben)次交易是否需經(jing)有權(quan)部門事前審批

1、本次股(gu)份轉讓需取(qu)得(de)深交所(suo)合規(gui)確認。

2、本(ben)次交易及上市公司(si)實際控制人(ren)的變更(geng)尚需通過國防科(ke)工局批準后方可 實施。

五、本次交易(yi)事件對公司的影響

本次交易前(qian)，周衛華(hua)先(xian)生持有公司 223,600,955 股，占總股本比例為 15.0031%，為(wei)公司(si)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東、實際(ji)控制人。本次股(gu)(gu)份轉(zhuan)讓后(hou)，嘉興華控將持(chi)有(you) 新(xin)研股(gu)(gu)份 128,148,293 股，占公(gong)司(si)總股本比例為 8.5985%，加之與嘉(jia)興華(hua)控(kong)(kong)(kong)受 同一控(kong)(kong)(kong)制的(de)華(hua)控(kong)(kong)(kong)永(yong)拓、華(hua)控(kong)(kong)(kong)科(ke)技、華(hua)控(kong)(kong)(kong)成(cheng)長(chang)合計持(chi)有上(shang)市公司 48,379,504 股， 占上市(shi)公司(si)總股本 3.2462%，本(ben)次交易完(wan)成后，嘉興華控及華控永拓、華控科 技、華控成長(chang)合計持(chi)有上市公司 176,527,797  股(gu)(gu)股(gu)(gu)份，占上(shang)市公司總股(gu)(gu)本

11.8446%。同(tong)時韓華(hua)、楊立(li)軍將持有新研(yan)股份 157,284,632 股股票（占公(gong)司(si)總 股本比例(li)為 10.5535%）表決權委托(tuo)給嘉興華控行使，嘉興華控合計(ji)享有新研股 份 22.3981%表決權，將成為(wei)公(gong)司控(kong)股(gu)股(gu)東，公(gong)司的實際控(kong)制人(ren)將變更為(wei)張揚先 生(sheng)。

由于韓(han)華、楊立軍將占公司總股本 10.5535%的股份表(biao)決權委托給嘉興(xing)華 控，韓(han)華、楊立軍與嘉(jia)興華控構成一致行動關系。

本次交易(yi)不會對公(gong)司(si)正常生(sheng)產經營(ying)造(zao)成影響(xiang)，同(tong)時，可以解決公(gong)司(si)股東因股 票質押(ya)融資借款(kuan)的資金需求，徹底解(jie)決(jue)股(gu)東(dong)債務問題，穩定(ding)股(gu)東(dong)債權人。管理團(tuan) 隊進一步做出業績承(cheng)諾，有利(li)于激發團(tuan)隊積極(ji)性(xing)，維持管理團(tuan)隊穩定(ding)、保(bao)證上市(shi) 公司健康穩定(ding)經營，確保(bao)上市(shi)公司及廣大(da)股(gu)東(dong)利(li)益得到充分(fen)保(bao)障。

本次交易完(wan)成后，上市公司原股(gu)東(dong)取得(de)交易對價后將主要用于歸還股(gu)權質押 融資款項，以降低股權(quan)質押(ya)比例，解(jie)除股權(quan)質押(ya)風(feng)險。同時，本次(ci)交易可以紓(shu)解(jie) 上市公司(si)因大股東股權(quan)質押(ya)比例較高帶(dai)來的融資壓力(li)，提升上市公司(si)風(feng)險防控能 力(li)，有利(li)于上市公司(si)持續健康發(fa)展。

六、本次交易(yi)事件存(cun)在的(de)風險

1、本次協(xie)議轉(zhuan)讓股(gu)份(fen)事項需深(shen)(shen)圳證券交易所進行合規性確認后，方能在(zai)中 國證券登記結算(suan)有限責任公司深(shen)(shen)圳分公司辦理股(gu)份(fen)協(xie)議轉(zhuan)讓過戶手(shou)續。

2、若交易各方未按照合同(tong)嚴格履(lv)行各自(zi)的義(yi)務，本次(ci)交易是否能夠.終完 成尚存(cun)在不(bu)確(que)定性。

3、本(ben)次交易尚需通過國防科工局審批后方可實施(shi)。